2022年甘肃省证券投资顾问自测提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的长期负债的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C2. 【问题】 下列关于投资规划的说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 消费是评价宏观经济形势的重要指标，通常可以从（）方面考察消费状况。A.I、B.、C.、D.、【答案】 D5. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转

2、换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A6. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A7. 【问题】 相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B8. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（ ）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成

3、交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B10. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理A.中国证劵业协会B.中国证监会C.国务院D.期货业协会【答案】 A12. 【问题】 下列关于流动性风险的检测指标和预警信号的说话正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D13. 【问题】 常用技术分析指标有（）A.B.C.D.【

4、答案】 C14. 【问题】 股票类证券产品的组成包括（）。A.B.C.D.【答案】 C15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 素质教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 证券投资顾问业务暂行规定明确规定证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问的（）实行留痕管理。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 风险对冲是指利用特

5、定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B20. 【问题】 下列关于杜邦分析体系的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 经济基本面的评价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 下列属于客户常规性收入的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 资本资产定价理论是在马科维茨投资组合理论基础上提出的，下列不属于其假设条件的是（ ）。A.资本市场没有摩擦B.投资者对证券的收

6、益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期C.资本市场不可分割D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平【答案】 C23. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D24. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（ ）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B25. 【问题】 证券投资顾问的流程包括（）A.B.C.D.【答案】 A26

7、. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A29. 【问题】 以下关于现值和终值的说法。错误的是（）.A.随着复利计算频率的增加。实际利率增加，现金流量的现值增加B.期限越长，利率越高，终值就越大C

8、.货币投资的时间越早.在一定时期期末所积累的金额就越高D.利率越低年金的期间越长，年金的现值越大【答案】 A30. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C31. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C32. 【问题】 以下不属于收入型证券组合的目标是（）。A.风险最小B.价格稳定C.收入稳定

9、D.期限较短【答案】 D33. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）A.B.C.D.【答案】 A34. 【问题】 财务分析包括公司主要的（）。A.B.C.D.【答案】 A35. 【问题】 证券市场线可以表示为（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A36. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D