2022年云南省证券投资顾问自测模拟题33.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券投资基本分析的两种方法为（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A4. 【问题】 分析行业的一般特征通常考虑的主要内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C5. 【问题】 客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分

2、为（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 关于可行域说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 下列关于MACD背离原理的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 下面（）数字是画黄金分割线中最为重要的。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 跨市场套利包括（）A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾

3、问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的（）进行核査和验证。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 投资本金20万元，在年复利5.5%情况下,大约需要（）年可使本金达到40万元。A.14.4B.13.09C.13.5D.14.21【答案】 B14. 【问题】 假设检验的概率依据是（ ）。A.小概率原理B.最大似然原理C.大数定理D.中心极限定理【答案】 A15. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 下列不属于影响客户投资风险承受能力的因素是（ ）。A.理财目标的弹性B.年龄C.理财产品的选择D

4、.资金的投资期限【答案】 C17. 【问题】 现金预算必须与个人的（ ）一致。A.、B.、C.、D.、【答案】 D18. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 关于VaR值的计量方法，下列论述正确的是（）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计量非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 情景分析有助于金融机

5、构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C21. 【问题】 下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 家庭债务管理状况的分析是指对客户进行家庭债务管理，并提供相关专业建议的基础和前提，其内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 下列各项中，反映公司偿债能力的财务比率指标有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标

6、准，将产业市场结构分为（）。A.B.C.D.【答案】 C26. 【问题】 下列情况属于应立即买进（卖出）股票的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 下列关于统计推断的参数估计和假设检验说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 下列关于债务管理的说法中，不正确的是（ ）。A.总负债一般不应超过净资产B.债务支出与家庭收入的合理比例是0.6C.当债务问题出现危机的时候,可以通过债务重组来实现财务状况的改善D.还贷款的期限不要超过退休的年龄【答案】 B29. 【问题】 下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列关

7、于历史模拟法的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A32. 【问题】 跨市场套利的风险包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 缺口分析的局限性包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列属于直接税的有（）。A.B.C.D.【答案】 B35. 【问题】 控制流动性风险的主要做法，主要根据（）,对正常和压力情景下未来不同时间段的资产负债期限错配、融资来源的多元化和稳定程度、优质流动性资产及市场流动性等进行监测和分析，对异常情况及时预警。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 证券投资技术分析主要技术指标包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D37. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A39. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C