2022年云南省证券投资顾问高分试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（ ）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C2. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D3. 【问题】 假设证券市场只有证券A和证券B，证券A和证券B的期望收益率分别为6和12，系数分别为06和12，无风险借贷利率为3，那么根据资本资产定价模型，（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 下列属于

2、指数化的局限性的有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B6. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 流动性比率指标是各国监管当局和商业银行广泛使用的方法之一，下列常用的比率指标表达式正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（）。

3、A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C12. 【问题】 下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】

4、 A14. 【问题】 （ ）向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求了解客户的情况，评估客户的风险承受能力。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司或证券投资咨询机构D.证券交易所【答案】 C15. 【问题】 资本资产定价模型中的一个重要假设是投资者根据（）选择证券。A.是否配股B.证券的流通性C.证券的风险与收益D.是否分红派息【答案】 C16. 【问题】 下列关于流动性原则说法错误的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】

5、 C18. 【问题】 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（）通知方式提出解除协议。A.口头B.书面C.口头或书面D.口头和书面【答案】 B19. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券，并处以违法所得（）罚款。A.一倍以上十倍以下B.一倍以上五倍以下C.二倍以上十倍以下D.二倍以上五倍以下【答案】 A20. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 自下而上的分析法主要步骤为（）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问

6、题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A22. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 进行产业链分析的意义包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 在证券投资顾问执业证书的取得方式中，申请人通过所在机构向（）申请执业资格。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券交易所【答案】 C25. 【问题】 资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期

7、望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A26. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 我国税收的划分依据有哪几种 （ ）A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 制定保险规划的原则不包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B29. 【问题】 下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C30. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（）A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流

8、动性资产/末来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/末来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B31. 【问题】 下述关于行业的实际生命周期的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 容户风险特征可以由（ ）这些方面构成A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 移动平均数可以分为（ ）三种。A.B.C.D.【答案】 C34. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B35. 【问题】 人们通过三种心理账户对他们所面对的选择的得失进行评价,心理账户包括（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 客户信息收集的方法（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 下列关于SpSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B