2022年山西省证券投资顾问评估测试题56.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 以下不属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C3. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（）的分析。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 在市场风险管理流程中，经（ ）或其授权的专门委员会批准，才能建立相应的内部审批、操作和风险管理流程。A.董事会B.理事会C.监事会D.证监会【答案】 A5. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（ ）。A.B.C

2、.D.【答案】 A6. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C8. 【问题】 货币时间价值的影响因素不包括（ ）。A.时间B.收益率或通货膨胀率C.单利与复利D.本金【答案】 D9. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（ ）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A10. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D

3、.【答案】 C11. 【问题】 反转突破形态包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C13. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C14. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 信用评分模型中，对法人客户而言，可观察到

4、的特征变量主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D16. 【问题】 （）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D17. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 每股股利与股票市价的比率称为（ ）。A.股利支付率B.市净率C.股票获利率D.市盈率【答案】 C20. 【

5、问题】 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）A.I、IIIB.II、IVC.III、IVD.I、II【答案】 C21. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B22. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 教育规划的制定方法（）。A.B.C.

6、D.【答案】 D25. 【问题】 三种投资产品甲、乙、丙的收益相关系数如下表，如必须选择其中两个产品进行组合构建，则下列说法正确的是（ ）。A.乙、丙组合是对冲组合B.甲、丙的组合风险最小C.甲、乙的组合风险最小D.甲、丙的组合风险最分散【答案】 A26. 【问题】 能够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C28. 【问题】 通常，将（ ）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C

7、.D.【答案】 B30. 【问题】 下列关于应收账款周转率的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B31. 【问题】 风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B32. 【问题】 股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D34. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流

8、动性资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B35. 【问题】 表示的是（）。A.完全正相关B.完全负相关C.不相关D.组合线的一般情形【答案】 B36. 【问题】 商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即借短贷长，以下说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B38. 【问题】 提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括（）.A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。A.、B.、C.、D.、【答案】 D