2022年云南省证券从业模考模拟题34.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分,说法错误的是()。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的,合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时,应当通知其他合伙人;除合伙企业另有规定的,须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的,其行为无效;除非经其他合伙人一致同意【答案】 B2. 【问题】 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销
2、商,自确定并公告发行价格之日起()日内,不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A.30B.40C.50D.60【答案】 B3. 【问题】 根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事()的证券公司。A.B.C.D.【答案】 C4. 【问题】 融资融券标的证券为开放式基金的,应当符合()条件。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 按照期货交易管理条例规定,期货交易所允许会员在保证金不足A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 根据中华人民共和国公司法规定,下列表述错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C7. 【问题】 非法开设证券交易场所的,以下关于相关处罚的说法正确
3、的是()A.由县级以上人民法院予以取缔B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款【答案】 C8. 【问题】 以下关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序,错误的是()。A.董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由2/3以上董事共同推举1名董事履行职务C.董事长负责召集和主持董事会会议D.副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举1名董事履行职务
4、【答案】 B9. 【问题】 下列对法的概念的描述,正确的是()。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 证券账户,是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体,下列关于证券账户的说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷C.证券公司有保密限
5、制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。【答案】 C12. 【问题】 下列选项中,属于基金合同当事人的是( )。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50的,中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取()等监管措施。A.B.C.D.【答案】 C14. 【
6、问题】 融资融券业务合同应当约定融资融券特定的()关系。A.财产担保B.财产质押C.财产托管D.财产信托【答案】 D15. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责A.1B.2C.3D.5【答案】 D16. 【问题】 证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上()万元以下的罚款。A.5B.10C.15D.20【答案】 B17. 【问题】 下列关于证券公司客户交易安全监控的说法中,错误的是()。A.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施
7、监控资产B.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码C.证券公司应提醒客户密码的保护D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案【答案】 B18. 【问题】 下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中,正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 下列不属于管理人职责的是()。A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C.在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供
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