2022年全国证券从业通关测试题4.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 下列有关分公司的说法,错误的是( )。A.分公司不具有法人资格,不能独立享有权利、承担责任,其一切行为的后果及责任由公司承担B.分公司没有独立的公司名称及章程,其对外从事经营活动必须以总公司的名义,遵守总公司的章程C.分公司在人事上没有自主权,其主要管理人员由总公司决定并委任,但能够以自己的名义开展经营活动,从事各类民事活动D.分公司没有独立的财产,其所有资产属于总公司,并作为总公司的资产列入总公司的资产负债表中【答案】 C2. 【问题】 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者
2、在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年B.35年C.510年D.终身【答案】 C3. 【问题】 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由()考核,考核权重不低于50。A.证券公司首席风险官B.证券公司董事长C.子公司董事长D.子公司总经理【答案】 A4. 【问题】 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营()、为客户提供()的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。A.证券自营业务;融资或融券服务B.证券经纪业务;融资或融券服务C.证券自营业务;资产管理服务D.证券
3、经纪业务;资产管理服务【答案】 A5. 【问题】 关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D6. 【问题】 保荐代表人出现()情形,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到36个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。A.因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责B.因突发自然灾害未能及时参与辅导工作C.本人及其配偶持有发行人的股份D.受发行人与证券服务机构的误导,参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件【答案】 A7. 【问
4、题】 证券公司监督管理条例第九条规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。A.10%B.15%C.30%D.40%【答案】 C8. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求,某证券公司设立合规负责A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具合规审计意见【答案】 C9. 【问题】 合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务,托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批,最近()年没有重大违反外汇管理规定的
5、记录。A.5B.4C.3D.2【答案】 C10. 【问题】 根据中国证券业协会发布的融资融券业务交易风险揭示书,其基本内容应包含()。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 未经核准,擅自从事基金托管业务的,责令停止,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.3万元以上10万元以下D.10万元以上100万元以下【答案】 B12. 【问题】 非公开募集基金的投资范围,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、(),以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。A.基金份额B.房地产
6、C.贷款D.艺术品【答案】 A13. 【问题】 证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 A基金公司(旗下有10支公募基金),私下变更了实际控制人并收取好处费60万元,未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务,应当接受的处罚为没收违法所得,并处罚款( )万元。A.1B.20C.200D.300【答案】 B15. 【问题】 持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1B.5C.10D.15【答案】 B16. 【问题】
7、违反证券法的规定,将客户的资金和证券归入自有财产,或者挪用客户的资金和证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上()倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十【答案】 D17. 【问题】 证券经纪人制度的主要内容不包括()。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度,釆取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,并应当专门代理证券
8、公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围,并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度,将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围【答案】 C18. 【问题】 下列说法错误的是()A.经营机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施B.经营机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项C.经营机构从事证券投资顾问业务,可以按照服务期限、客户资产规模收取服
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