2022年辽宁省基金从业资格证通关测试题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 在签署基金合同和附属协议前,应向投资者披露股权投资基金的募集业务文件不包括( )。A.基金合同B.基金招募推介资料C.风险揭示书D.基金托管协议【答案】 D2. 【问题】 私募股权基金产品设计,多半由()进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】 A3. 【问题】 我国自()起正式在全国范围内开展营业税改征增值税试点。A.2016年5月1日B.2016年5月10日C.201
2、6年6月1日D.2016年6月10日【答案】 A4. 【问题】 私募投资基金募集行为管理办法中规定,私募基金管理人在一年之内两次采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,()可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。A.中国证券会B.证券交易所C.中国证券投资基金业协会D.中国证券监督管理委员会【答案】 C5. 【问题】 基金条款书常见的基金条款不包括( )。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 A6. 【问题】 投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 以下不属与登记与备案的自律管理措施()A.基金管理人
3、未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A8. 【问题】 增资前甲公司注册资本100万元,甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元,净利润4000万元,年末净资产1.5亿元。依据前述财务情况,某股权投资基金拟出资1亿元,增资甲公司,获得20%股权,该股权基金投资甲公司的投后市净率为( )。A.10B.2C.1.67D.3.33【答案】 D9. 【问题】 股权投资基金设立完成后,应在( )办理基金备案。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.工商管理部门D.中国银保监会【答案】 B10. 【问题】 合伙型股权投资基金
4、解散的原因有( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 D11. 【问题】 甲公司股东包括ABC,其中A持股60%,B持股25%,C持股15%。某基金拟投资甲公司,各方签订了投资协议,在投资协议中对回购事项进行了约定:由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于( )。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】 B12. 【问题】 关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤,顺序正确的是()。A.申请设立登记-名称孩先核准-领取营业执照-基金备案B.名称确定-申请登记-领取执照-基金备案C.名称申请登记-核准相关资料-领取营业执照-基金备案D.名
5、称预先核准-申请设立登记-领取营业执照-基金备案【答案】 D13. 【问题】 以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义()。A.决定基金是否能顺利募集B.影响管理人的口碑和后续募集与发展C.可以维持基金的稳定性,避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险【答案】 D14. 【问题】 下列关于企业价值估值的特点,说法错误的是()。A.整体即是各部分的简单相加B.整体价值来源于要素的结合方式C.部分只有在整体中才能体现出其价值D.整体价值只有在运行中才能体现出来【答案】 A15. 【问题】 投资机构持有G公司25%的股权并享
6、有常见股东权利,其余股权由投资创始人团队持有,现创始人团队欲向新股权投资机构T出售其持有的25%的股权,如果投资机构也向T出售其持有的部分股权,则可以选择行使( )。A.随售权条款B.第一拒绝权条款C.回售权条款D.反摊薄条款【答案】 A16. 【问题】 在股权转让退出回购流程以下说法错误的是()。A.公司回购本公司股票后,在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况,逾期未执行完毕的,如果需要继续回购,应该重新提请董事会和股东大会,作出决议B.公司购回本公司股票后,如果注销该部分股份,必须在十个工作日内完成,并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股,必须在十个工作日内
7、完成登记手续C.发布股票回购的独立财务顾问报告D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准,批准后发布监事会公告【答案】 A17. 【问题】 项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括( )。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C18. 【问题】 下列关于股权投资母基金的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 证券公司目前主要通过设立()进入股权投资基金管理行业。A.基金公司B.基金子公司C.投资管理公司D.投资管理子公司【答案】 D20. 【问题】 股权投资()主要包括一级
8、投资、二级投资和直接投资。A.并购基金的业务B.基础设施基金的业务C.定增基金的业务D.母基金的业务【答案】 D21. 【问题】 在项目估值中,不属于乘数法的可比指标的是( )。A.市盈率B.市净率C.市销率D.市价【答案】 D22. 【问题】 豁免国有股转持,一般按以下方式办理,下列说法正确的是()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 某公司型基金X企业所得税率为25,投资人a为自然人,投资人b为非金融机构类法人企业,现X基金拟以股息红利形式分配给投资人a人民币15万元、投资人b人民币25万元,收益均来自于境内某已投项目的股息红利,下列关于相关主体税负描述错误的是( )。A
9、.投资人b所获得的投资收益分配为已投项目股息红利按X基金企业所得税税率扣税后的分配,不存在双重征税B.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“股息、红利所得”应税项目,选用20税率,由X基金代扣代缴,金额为人民币30000元C.投资人b应承担的所得税为零D.投资人a应承担的个人所得税应比照个人所得税法的“个体工商户的生产经营所得”应税项目。适用超额累进税率,由X基金代扣代缴,金额为人民币19500元【答案】 D24. 【问题】 关于私募基金管理人内部控制的作用,下列说法错误的是()。A.保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B.提高经营管理效益C.降低市场运行和基金运
10、作的效率D.保障股权投资基金财产的安全、完整【答案】 C25. 【问题】 根据转让情形的不同,上市公司股份协议转让不包括( )。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】 D26. 【问题】 股权投资基金运行期间,股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内,向投资者披露基金()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 在我国,有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按( )分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】 A28. 【问题】 极大地促进创业投资基金发展的政策措施有()。A.B.、C.、
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