2022年浙江省证券投资顾问自我评估考试题58.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B4. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 退休规划的误区有（）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 关于个人现金流是表具体内容说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 市场风险中的期权性

2、风险存在于（）中。A.、B.、C.、D.、【答案】 D8. 【问题】 指数化的方法不包括（）。A.分层抽样法B.样本法C.优化法D.方差最小化法【答案】 B9. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A10. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个

3、人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A11. 【问题】 下列属于年金的有（）。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 （ ）是指证券在任一时点的价格都是对与证券相关的所有信息做出的即时、充分的反映。A.有效市场假说B.弱式有效市场C.半强有效市场D.强式有效市场【答案】 A14. 【问题】 通常基本分析法，自上而下流程中的最后一步内容是（ ）。A.地域经济B.股份分析C.公司分析D.产业分析【答案】 C15. 【问题】 经济基本面的评

4、价因素有哪些（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 信用风险识别的内容和方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的是（）.A.如采用标准久期分析法，可以很好地反映期权性风险B.如采用标准久期分析法，不能反映基准风险C.久期分析只能计量利率变动对银行短期收益的影晌D.对于利率的大幅变动，久期分析的结果仍能保证准确性【答案】 B18. 【问题】 根据技术分析的形态理论，股价形态包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 总体、样本和统计是的含义是（）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 （）即指一种或一系列的金

5、融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沫B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A23. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B24. 【问题

6、】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 假设金融机构总资产为1000亿元，加权平均久期为6年，总负债为800亿元，加权平均久期为4年，则该机构的资产负债久期缺口为（）。A.-2B.-2.8C.2D.2.8【答案】 D26. 【问题】 （）指投资者想等到信息发布后再进行决策的倾向。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 C27. 【问题】 供给曲线代表的是（）。A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D28. 【问题】 深交所送红股在股权登记

7、日后第（ ）个交易日上市流通.A.1B.3C.7D.10【答案】 B29. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（）A.B.C.D.【答案】 C30. 【问题】 下列关于金融衍生工具的叙述错误的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C31. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B32. 【问题】 老张是下岗工人。儿子正在上大学。且上有父母赡养。收入来源是妻子的工资收入2000元。他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。老张

8、的保险规划主要违背了（）。A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B33. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A34. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C35. 【问题】 家庭风险保障项目中的长期项目包括（）A.I、II、IIIB.II、III、VC.III、IV、VD.IV、V【答案】 D36. 【问题】 根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（ ）。A.买入B.卖出C.清仓D.满仓【答案】 A37. 【问题】 下列关于货币时间价值的影响因素说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 （）不是一个具体的险种，而是一种承保方式。A.人寿保险B.健康保险C.财产保险D.团体保险【答案】 D39. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 B