2022年湖南省基金从业资格证评估考试题81.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 从发展趋势来看,未来我国经济的增长将由过去的( )转向( ),与此相适应,金融市场也将逐步由( )为主转向( )为主。A.要素驱动;创新驱动;间接融资;直接融资B.要素驱动;创新驱动;直接融资;间接融资C.创新驱动;要素驱动;间接融资;直接融资D.创新驱动;要素驱动;直接融资;间接融资【答案】 A2. 【问题】 大学基金会以( )的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C3. 【问题】 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度,()负责管理信息披露事务,并按要求
2、在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定专人D.信息编制人员【答案】 C4. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率(GIRR)合净内部收益率(NIRR),二者相比()。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】 A5. 【问题】 关于契约型基金,下列说法错误的是()A.契约型基金是指通过订立信托契约的形式设立的股权投资基金,其本质是信托型基金。契约型基金具有法律实体地位。B.契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人。C.基金投资者通过购买基金份额,享有基金投资收益。D.契约型基金按
3、照基金合同来运营【答案】 A6. 【问题】 股权投资基金的高收益与高期望风险的特征要求( )必须具备很高的专业水准,特别是要有善于发现具有潜在投资价值的独到眼光,具备帮助被投资企业创立、发展、壮大的经验和能力。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金监管机构【答案】 C7. 【问题】 尽职调查最为重要的部分为()与()。A.资料收集,分析B.资料收集,统计C.分析,研究,D.资料收集,研究【答案】 A8. 【问题】 在我国,有限责任公司型股权投资基金的投资者一般按( )分红。A.实缴出资比例B.股东实际持有的份额比例C.认缴出资比例D.合伙人协商确定的比例【答案】 A9. 【问题】 天使
4、投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的()尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起()个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】 C10. 【问题】 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会(PEC)设立的时间是( )。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C11. 【问题】 股权投资基金公司的( )负责批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员。A.股东大会B.董事会C.监事会D.投资机构【答案】
5、B12. 【问题】 股权投资基金应当向合格投资者募集、单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过()等法律规定的特定数员,即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 可以对股权投资基金行业违法违规的市场主体,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责的行政监管措施的机构或组织是( )。A.基金托管人B.行业自律组织C.中国证监会及其派出机构D.律师事务所【答案】 C14. 【问题】 在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 并购基金寻找价值被低估的企业凭借的因素不
6、包括( )。A.经济周期B.拆分与合并C.政府政策D.运营【答案】 C16. 【问题】 企业家在与私募股权基金谈判时,在反稀释问题上该尽可能争取以()解决反稀释问题,这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】 D17. 【问题】 在公司型基金中,其收入总额不包括( )。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】 D18. 【问题】 股权投资基金投资者有权获得的基金相关信息包括( )。A.、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 以下关于大宗交易描述错误的是( )。A.大宗交易是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖
7、申报,买卖双方协商一致并经交易所确定成交的证券交易B.大宗交易转让具有低成本特点,其交易经手费比集中竞价交易方式下的费率低,各交易所的大宗交易经手费率下浮比例保持一致,是经过证监会统一备案的C.大宗交易不会对净价交易的股票价格形成巨大冲击,有利于市场稳定D.相对于普通投资者的自动报价转让,大宗交易转让的定价更为灵活,交易双方可以对交易价格和数量进行协议议价【答案】 B20. 【问题】 关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通,以下表述错误的是( )。A.基金募集阶段,基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段,基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后,按规定履行一系列募集
8、合规程序C.基金运行阶段,如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时,基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段,定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】 B21. 【问题】 下列关于股权投资基金募集行为的主要流程,正确的是( )。A.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认B.特定对象确定基金风险类型评估投资者适当性匹配投资冷静期基金风险提示合格投资者确认回访确认C.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定基金风险提示合格投资者确认投资冷静期回访确认D.投资者适当性匹配基金风险类型评估特定对象确定投资冷静期基金风
9、险提示合格投资者确认回访确认【答案】 A22. 【问题】 根据转让情形的不同,上市公司股份协议转让不包括( )。A.协议收购B.对价偿还C.股份回购D.国有股协议转让【答案】 D23. 【问题】 私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是()。A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包,并分别估算这些业务或资产包的变现价值,加总后作为企业估值的参考标准。B.折现现金流法预测企业未来的现金流,将之折现至当前加总获得估值参考标准,包括折现红利模型和自由现金流模型等。C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益,
10、即该企业的资本收益和资本成本之间的差。【答案】 D24. 【问题】 根据私募投资基金监督管理暂行办法等的相关法律法规,下列不属于行政监管的范畴的是()。A.行政法规的修订B.资金的募集C.基金登记备案D.基金服务机构【答案】 A25. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述正确的是()。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 D26. 【问题】 大学基金会以( )
11、的大学基金会最为典型。A.英国B.德国C.美国D.中国【答案】 C27. 【问题】 有关回售权条款,下列表述正确的是( )。A.触发条件具备后,投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务,创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权,出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】 D28. 【问题】 关于未在交易所上市的公司进行股权
12、转让的表述错误的是( )。A.除公司章程另有约定,有限责任公司股权的外部转让需要征得其他股东过半数同意B.有限责任公司的股权转让分为内部转让和外部转让。内部转让是现有股东之间的转让股权,外部转让是现有股东向股东以外的人转让股权C.有限责任公司股权内部转让无需经过转让双方之外的其他股东同意D.非上市股份有限公司的股权转让需经2/3以上股东同意【答案】 D29. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中,错误的是()。A.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理
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- 2022 湖南省 基金 从业 资格证 评估 考试题 81
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