2022年湖南省证券从业高分提分题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。A.5B.7C.10D.12【答案】 A2. 【问题】 作为私募基金的合格投资者的个人，其金融资产不低于（）万元或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。A.100；50B.100；100C.300；50D.300；100【答案】 C3. 【问题】 发行人最后一次付息兑付日前（）个工作日公布兑付公告。A.3B.5C.7D.10【答案】 B4. 【问题】 发行人擅自改变公开

2、发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A.3万元以上30万元以下B.5万元以上30万元以下C.10万元以上100万元以下D.30万元以上300万元以下【答案】 C5. 【问题】 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。A.2B.5C.7D.10【答案】 A6. 【问题】 按照刑法第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，

3、处（）年以上10年以下有期徒刑。A.3；1B.5；3C.3；2D.5；5【答案】 D7. 【问题】 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。A.3B.5C.7D.10【答案】 D9. 【问题】 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。A.对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B.在收取被采取

4、冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C.受偿债权需在资产解冻后方可划转D.为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令【答案】 C10. 【问题】 按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公

5、司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】 B11. 【问题】 期货公司向客户收取的保证金，属于（）所有A.期货交易所B.期货公司C.客户D.期货监督管理机构【答案】 C12. 【问题】 下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出【答案】 B13. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.

6、证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B14. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第六条规定，有关违规披露、不披露重要信息罪的刑事立案追诉标准，选项涉嫌的情形中，不应予立案追诉（）。A.造成股东、债权人或其他人直接经济损失数额累计在100万元的B.虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额的20%的C.虚增或者虚减资产达到当期披露的利润总额

7、的40%的D.未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产60%【答案】 B15. 【问题】 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。A.2000B.3000C.4000D.5000【答案】 B16. 【问题】 主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）个月内不再受理其申请。A.6B.12C.24D.36【答案】 B17. 【问题】 期货交易管理条例第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立

8、保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D18. 【问题】 期货交易管理条例规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（）。A.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的B.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的C.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的D.将客户交易指令下达到期货交易所【答案】 D19. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知

9、、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。A.在普通投资者申请转化专业投资者B.向专业投资者销售高风险产品或服务C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D.向普通投资者履行信息告知义务【答案】 B20. 【问题】 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的

10、股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。A.10B.20C.30D.50【答案】 C21. 【问题】 证券公司应当落实（）应急管理职责。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。A.5B.7C.15D.20【答案】 B23. 【问题】 下列关于上市公司收购方式的说法中，错误的是（）。A.投资者可以采取协议收购的

11、方式收购上市公司B.投资者可以采取竞价收购的方式收购上市公司C.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司D.投资者可以采取其他合法方式收购上市公司【答案】 B24. 【问题】 发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（ ）的罚款。A.10万元以上100万元以下B.20万元以上200万元以下C.30万元以上300万元以下D.50万元以上500万元以下【答案】 D25. 【问题】 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报

12、告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。A.90B.80C.60D.50【答案】 D26. 【问题】 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（）。A.如果个人仅需证券公司为其提供一次性金融服务，不需要提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。B.证券公司应无须了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人C.每个非自然人客户至少有一名收益所有人，证券公司应当明确掌握控制权或

13、获取收益的自然人D.证券公司与客户建立业务关系时，应当了解所有客户的交易目的和交易性质【答案】 C28. 【问题】 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（）。A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对方结算账户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账

14、户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付【答案】 D29. 【问题】 下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B30. 【问题】 上海证券交易股票期权试点规则属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】 D31. 【问题】 期货交易管理条例规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。A.国务院期货监督管理机构B.期货交易所C.当地财政部门D.期货

15、业协会【答案】 A32. 【问题】 下列关于股份有限公司注册资本的说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（）。A.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 D34. 【问题】 根据证券期货投资者适当性管理办法，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C35. 【问题】 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定

16、的全体股东认缴的出资额B.股东符合法定人数。应当由2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所C.股东共同制定公司章程D.有公司住所【答案】 B36. 【问题】 证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（）元的，处以（）的罚款。A.三十万；三十万元以上三百万元以下B.五十万；五十万元以上五百万元以下C.二十万；二十万元以上二百万元以下D.四十万；四十万元以上四百万元以下【答案】 B37. 【问题】 按照证券公司监督管理条例第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动

17、用客户的交易结算资金或者委托资金（）。A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C.到期未偿还融资融券债务D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款【答案】 D38. 【问题】 因证券发行品种及上市板块不同，持续督导的期间有所差异，具体规定有（）。A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其1个完整会计年度B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其2个完整会计年度C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度【答案】 D39. 【问题】 证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D