2022年广东省期货从业资格自测预测题54.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 在我国设立期货公司，应当在（）注册。A.工商行政管理部门B.中国证监会C.中国期货业协会D.公司所在地的中国证监会派出机构【答案】 A2. 【问题】 下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】 A3. 【问题】 （ ）负责期货投资咨询业务

2、从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A4. 【问题】 现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金补偿C.交易所补偿D.期货公司补偿【答案】 B5. 【问题】 标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。 A.前一交易日B.当日C.下一交易日D.次日【答案】 A6. 【问题】 期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得（）A.提高保证金收取标准B.降低风检管理要求C.降

3、低手续费收取标准D.提高手续费收取标准【答案】 B7. 【问题】 证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（ ）天。A.70B.80C.85D.90【答案】 D8. 【问题】 产品中期权组合的价值为（）元。A.14.5B.5.41C.8.68D.8.67【答案】 D9. 【问题】 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理办法的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股

4、东限期转让股权【答案】 A10. 【问题】 国内股市恢复性上涨，某投资者考虑增持100万元股票组合，同时减持100万元国债组合。为实现上述目的，该投资者可以（）。A.卖出100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货B.买入100万元国债期货，同时卖出100万元同月到期的股指期货C.买入100万元国债期货，同时买人100万元同月到期的股指期货D.卖出100万元国债期货，同时买进100万元同月到期的股指期货【答案】 D11. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办

5、理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C12. 【问题】 从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。A.3B.5C.8D.10【答案】 D13. 【问题】 假如某国债现券的DV01是00555，某国债期货合约的CTD券的DV01是00447，CTD券的转换因子是102，则利用国债期货合约为国债现券进行套期保值的比例是（）。(参考公式：套保比例=被套期保值债券的DV01 X转换因子期货合约的DV01)A.0.8215B.1.2664C.1.0000D.0.7896【答案】 B14. 【问题】 期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节

6、严重的，撤销其期货从业人员资格并且（）拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B.6个月至12个月C.3年内或永久性D.永久性【答案】 A15. 【问题】 期货交易管理条例所涉及的商品期货合约是指（ ）。A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D16. 【问题】 期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上

7、述情形发生之日起（）个工作日内向协会报告，由（）注销其从业资格。A.5；中国证监会B.10；中国证监会C.5；期货业协会D.10；期货业协会【答案】 D17. 【问题】 非结算会员向期货交易所支付的（ ），由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A.手续费B.佣金C.保证金D.开户费【答案】 A18. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。A.咨询服务收费标准B.业务资格C.从业人员资格D.服务内容和投诉方式【答案】 A19. 【问题】 期货公司应当按( )缴纳保障基金。A.月度B.年度C.半年度D.季度【答案】 B20. 【问题】 期货从业

8、人员违反期货从业人员管理办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A.纪律惩戒B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 期货公司变更法定代表人，应当提交的备案材料包括（ ）。A.备案报告B.法定代表人期货从业资格证书C.公司决议文件D.法定代表人任职条件证明【答案】 ABCD2. 【问题】 根据涨跌停板制度，期货合约在一个交易日中的交易价格波动（ ）规定的涨跌幅度。A.可以大于B.可以小于C.可以等于D.不可以等于【答案】 BC3. 【问题】 套利交易中模拟误差产生的原因有（）。A.组成指数的成分股

9、太多B.短时期内买进卖出太多股票有困难C.准确模拟将使交易成本大大增加D.股市买卖有最小单位的限制【答案】 ABCD4. 【问题】 利用白糖期货进行卖出套期保值，适用的情形有（ ）。A.食品厂未来需购进大量白糖B.糖厂有大量白糖库存C.糖商已签订供货合同，确定了白糖交易价格，但尚未购进货源D.蔗农三个月后将收获大量甘蔗【答案】 BD5. 【问题】 根据误差修正模型，下列说法正确的是（）。A.若变量之间存在长期均衡关系，则表明这些变量间存在着协整关系B.建模时需要用数据的动态非均衡过程来逼近经济理论的长期均衡过程C.变量之间的长期均衡关系是在短期波动过程中的不断调整下得以实现的D.传统的经济模型

10、通常表述的是变量之间的一种“长期均衡”关系【答案】 BCD6. 【问题】 纽约商品交易所的交易品种有（ ）。 A.黄金B.白银C.铜D.铝【答案】 ABCD7. 【问题】 根据起息日不同，外汇掉期交易的形式包括（ ）。A.即期对期货的掉期交易B.远期对远期的掉期交易C.即期对远期的掉期交易D.隔夜掉期交易【答案】 BCD8. 【问题】 存款准备金不包括（）。A.法定存款准备金B.超额存款准备金C.保证金D.担保金【答案】 CD9. 【问题】 关于期货交易和远期交易的作用，下列说法正确的有（ ）。A.期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B.远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动

11、的作用C.远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D.远期市场价格可以替代期货市场价格【答案】 BC10. 【问题】 （ ）属于反向市场。A.期货价格低于现货价格B.远月期货合约价格高于近月期货合约价格C.期货价格高于现货价格D.远月期货合约价格低于近月期货合约价格【答案】 AD11. 【问题】 会员制期货交易所有下列情形之一的，应当召开临时会员大会（ ）。 A.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B.1/3以上会员联名提议C.理事会认为必要D.以上都不是【答案】 ABC12. 【问题】 期权建仓方向包括（ ）。A.买入期权B.卖出期权C.看涨期权D.看跌期权【答案】

12、 AB13. 【问题】 关于公司制期货交易所的表述，正确的有（ ）。A.通常是由若干股东共同出资组建，以营利为目的的企业法人B.盈利来自通过交易所进行期货交易而收取的各种费用C.自然人或法人缴纳使用费用，即可在公司制期货交易所内进行期货交易D.最高权力机构是股东大会【答案】 ABD14. 【问题】 某客户下达了“以180元克的价格买入10手上海期货交易所7月份黄金期货”的限价指令，则可能的成交价格为（ ）元克。 A.179.90B.179.95C.180.05D.180.10【答案】 AB15. 【问题】 下列产品中属于金融衍生品的是（）。A.期货B.外汇C.期权D.互换【答案】 ACD16.

13、 【问题】 假定中国外汇交易市场上的汇率标价100美元人民币由63021变为63226，表明要用更多的人民币才能兑换100美元，外国货币(美元)升值，即（ ）。A.外汇汇率不变B.本国货币升值C.外汇汇率上升D.本国货币贬值【答案】 CD17. 【问题】 下列对于不同期权的时间价值说法，正确的有（ ）。 A.平值期权和虚值期权的时间价值总是大于等于0B.平值期权和虚值期权的时间价值总是小于等于0C.美式期权的时间价值总是大于等于0D.实值欧式期权的时间价值可能小于0【答案】 ACD18. 【问题】 期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货从业人员

14、执业行为准则（修订）D.期货交易所的自律规则【答案】 ABCD19. 【问题】 申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力C.有符合法律.行政法规规定的公司章程D.从业人员具有从业资格【答案】 ABCD20. 【问题】 中期借贷便利的合格质押品包括（）。A.国债B.中央银行票据C.政策性金融债D.高等级信用债【答案】 ABCD20. 【问题】 6个月后到期的欧式看涨期权价格为5元，标的资产价格为50元，执行价格为50元，无风险利率为5，根据期权定价公式，某对应的欧式看跌期权价格为( )元。A.2.99B.3.63C.4.0

15、6D.3.76【答案】 D21. 【问题】 下列关于期货交易方式中互联网交易的表述，错误的是（）.A.客户通过互联网下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令B.期货公司只能为客户提供互联网委托服务C.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金进行验证D.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示【答案】 B22. 【问题】 某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】 A23. 【问题】 期货公司

16、在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构应当（）。A.要求期货公司相应核减净资本B.要求期货公司相应核增净资本C.要求期货公司相应核减净资产D.要求期货公司相应核增净资产【答案】 A24. 【问题】 下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（）。A.标准仓单B.可流通的国债C.现金D.可以立即变现的房产【答案】 D25. 【问题】 非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。A.各自的期货保证金账户B.银行存款账户C.期货公司的资金D.银行借款【答案】 A26. 【问题】 根据下面资料，回答80-81题 A.98.

17、35B.99.35C.100.01D.100.35【答案】 B27. 【问题】 期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况【答案】 B28. 【问题】 关于头肩顶形态，以下说法错误的是（）。A.头肩顶形态是一个可靠的沽出时机B.头肩顶形态是一种反转突破形态C.在相当高的位置出现了中间高，两边低的三个高点，有可能是一个头肩顶部D.头肩顶的价格运动幅度是头部和较低肩部的直线距离【答案】 D29. 【问题】 侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（ ）确定管辖。 A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B

18、.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求【答案】 A30. 【问题】 该国债的远期价格为( )元。A.102.31B.102.41C.102.50D.102.51【答案】 A31. 【问题】 如果投资者非常看好后市，将50%的资金投资于股票，其余50%的资金做多股指期货，则投资组合的总为（）。A.4.39B.4.93C.5.39D.5.93【答案】 C32. 【问题】 期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A.分散交易B.不公开的集中交易C.公开的集中交易D.混合交易【答案】 C33. 【问题】 期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根

19、据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的系统统一下发至期货公司会员。 A.中国证监会B.中国金融期货交易所C.中国期货业协会D.中国登记结算公司【答案】 B34. 【问题】 期货投资者保障基金启动资金的来源为（）A.期货交易所风险准备金B.期货公司交易手续费C.期货交易所交易手续费D.国家专项资金【答案】 A35. 【问题】 标的资产为不支付红利的股票，当前价格为30元，已知l年后该股票价格或为375元，或为25元。假设无风险利率为8，连续复利，计算对应1年期，执行价格为25元的看涨期权理论价格为( )元A.7.23B.6.54C.6.92D.7.52【答案】 C36

20、. 【问题】 根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债确认的完整性进行专项说明B.期货公司必须对预计负债进行专项说明C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额【答案】 A37. 【问题】 铜的即时现货价是（）美元吨。A.7660B.7655C.7620D.7680【答案】 D38. 【问题】 吴某2014年

21、7月在上海一家期货公司从事过期货交易。三个月后，经朋友介绍，吴某又到北京某期货公司开户，经办人员向吴某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认。两个月后，吴某在北京某期货公司从事期货交易累计亏损50万元。对于亏损责任，下列说法正确的是（ ）。A.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费B.由吴某承担，因为吴某已有交易经历C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由北京某期货公司承担【答案】 B39. 【问题】 王某在甲期货公司从事过期货交易，后来，经人介绍，王某又到乙期货公司开户，经办人员向王某出示期货交易的风险说明书，但未由其签字确认。三个月后，王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损责任的表述，正确的是（）。A.由乙期货公司承担B.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费C.由签订期货经纪合同的经办人员承担D.由王某承担【答案】 D