2022年山东省证券从业模考考试题.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 甲有限合伙企业成立于20x6年3月,顾某为普通合伙人,丁某为有限合伙A.顾某作为甲公司普通合伙人,对该项债务承担无限责任B.丁某作为原有限合伙人已经退休,不再承担该项债务责任C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人,应当对该项债务承担无限责任D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人,对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 B2. 【问题】 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的,全国股份转让系统公司视情节轻重给予()处分,并记人
2、证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评;公开谴责B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评;公开谴责;责令整改【答案】 B3. 【问题】 关于从事金融产品代销业务,对代销机构和从业人员的资格要求,下列说法正确的是()。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 按照证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法,从事期货中间业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月B.季度C.半年D.年【答案】 C5. 【问题】 非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处(
3、 )。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元以下罚款【答案】 B6. 【问题】 按照中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南,下列说法中错误的是()。A.“特殊机构”是指证券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行及外国战略投资者等特殊市场参与主体B.“产品”中包括合格境外机构投资者(QFII)依法设立的证券投资产品C.特殊机构及产品证券账户可由申请主体到中国结算北京、上海或深圳公司任意一地临柜提交申请,也可以通过中国结算证券账户在线业务平台提交账户开立申请,不得由证券公司等开户代理机构代为办
4、理D.“产品”证券账户的开立、变更、注销等业务,无论是否有资产托管人,都应当由资产管理人办理【答案】 D7. 【问题】 证券的代销、包销期限最长不得超过()日。A.30B.45C.90D.180【答案】 C8. 【问题】 申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有人民币200万元以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员【答案】 B9. 【问题】 合格境外投
5、资者可以参与()。A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 我国的基金强制托管制度于()年建立。A.1998B.2000C.2006D.2010【答案】 A11. 【问题】 应当建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 证券公司进行柜台交易,应当报()备案,其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会B.中国证监会C.全国股份转让系统D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A13. 【问题】 按照刑法第一百七十六条规定,非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款的,处以()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处
6、()万元以上()万元以下罚金。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 按照证券公司业务范围审批暂行规定第七条的规定,中国证监会另有规定的除外,依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过( )种。A.3B.4C.5D.6【答案】 B15. 【问题】 私募基金管理人不得实施的下列行为有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 证券公司管理敏感信息的基本原则是(),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。A.责任自负原则B.需知原则C.分散投资原则D.理智投资原则【答案】 B17. 【问题】 中国证监会于()制定并发布了证券公司代销金融产品管理规定,明确了代销活动中各
7、方的权利、义务和责任。A.2012年B.2011年C.2010年D.2013年【答案】 A18. 【问题】 保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作()。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券公司承销证券,以不正当竞争手段招揽承销业务的,应责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处()的罚款。A.十万元以上一百万元以下B.五十万元以上五百万元以下C.三十万元以上三百万元以下D.二十万元以上二百万元以下【答案】 B20. 【
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