2022年山东省证券从业自我评估提分卷36.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 （）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务【答案】 B2. 【问题】 按照证券法的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（）。A.发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款B.发行人、上市公司或者其他信息

2、披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款C.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款D.收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款【答案】 D3. 【问题】 期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。A.2000B.3000C.4000D.10000【答案】 D4. 【问题】

3、 按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B5. 【问题】 下列行为特征中属于变相公开发行证券的包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（）的无关联交易董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经无关联关系董事过（）通过。A.半数；半数B.23；23C.23；半数D.半数；13【答案】 A7. 【问题】 合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】

4、 甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员，1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员，现在，甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（）。A.甲公司还需增资至少50万元人民币B.甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D.甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员【答案】 C9. 【问题】 金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的

5、重大事件，发行人应在第一时间向（）报告。A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.财政部【答案】 C10. 【问题】 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（）。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（）。A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同D.上

6、海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整【答案】 C12. 【问题】 证券投资顾问执业行为准则包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。A.、B.、C.、D.、【答案】 A14. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.经营机构应当建立合理的发布证券研究报告的相关人员绩效考核和激励机制，以维护发布证券研究报告行为的合法性B.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门或人员不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核C.证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐、

7、财务顾问业务等项目的，其个人薪酬不得与相关项目的业务收入直接挂钩D.经营机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告【答案】 A15. 【问题】 下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（）A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（）。A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或

8、者有重大遗漏C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限【答案】 C17. 【问题】 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）年，不得担任证券交易所的负责人。A.1B.2C.3D.5【答案】 D18. 【问题】 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。A.1万元以上30万元以下罚款B.10万元以上30万元以下罚款C.1万元以上50万元以下罚款D.10万元以上50万元

9、以下罚款【答案】 B19. 【问题】 管理人、托管人应当在每年（）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。A.1月1日B.3月31日C.4月30日D.5月1日【答案】 C20. 【问题】 证券评级机构未按照证券法规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，予以警告，并处以（）的罚款。A.1万元以上3万元以下B.1万元以上5万元以下C.3万元以上5万元以下D.3方元以上10万元以下【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 按照证券市场基本法律法规的要求，以下（）不属于

10、证券公司治理的基本要求。A.建立健全组织架构、明确职责划分B.不得侵犯客户的合法权益C.有效管理内幕信息和未公开信息D.建立完备的内部控制体系【答案】 C21. 【问题】 证券公司监督管理条例是（）。A.行政法规B.自律管理C.法律D.部门规章【答案】 A22. 【问题】 下列选项属于标准化债权类资产的是（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事（）业务活动。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（）名同时具有证券和期货从业

11、人员资格的业务人员。A.1B.2C.3D.4【答案】 A25. 【问题】 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（）。A.至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B.有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D.有1亿元人民币以上的注册资本【答案】 C26. 【问题】 合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A.5万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.2000元以上2万元以下D.5万元以上10万

12、元以下【答案】 A27. 【问题】 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下列说法错误的是（）。A.会员（证券公司）可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元B.不同的会员（证券公司）可以使用同一交易单元C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行【答案】 B29. 【问题】 为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】 B30. 【问题】 对

13、证券公司报送的年度报告、月度报告，国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。（）应当在审核报告上签字。A.董事长B.指定专人C.审核人员D.总经理【答案】 C31. 【问题】 公募基金的禁止性规定有（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 根据合伙企业法，合伙企业的出资方式不包括（）。A.知识产权B.土地使用权C.健康权D.货币【答案】 C33. 【问题】 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（）A.限制为其办理新业务B.限制撤销制定业务C.限制转托管D.自由转出资金【答案】

14、D34. 【问题】 以下属于证券公司信息技术数据治理的有（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。A.监事会主席由出席监事过半数选举产生B.监事会成员可以为2人C.监事会中，职工代表的比例不得低于1/3D.监事会中，职工代表的比例由公司决定【答案】 C36. 【问题】 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D

15、.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B37. 【问题】 按照证券公司治理准则的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 期货交易管理条例规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。A.20；1B.60；2C.20；2D.40；1【答案】 C39. 【问题】 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（）。A.B.C.D.【答案】 A