2022年山东省证券投资顾问自测模拟考试题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 道氏理论所认为的主要趋势的持续时间一般在（）。A.1年或1年以上B.36个月C.3周3个月D.不超过3周【答案】 A2. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B4. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B5. 【问题】

2、 对投资者而言，优先股是一种较安全的投资对象，这是因为（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 影响行业景气的几个重要因素包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 与经济活动总水平的周期及其振幅无关时，行业属于（）。A.増长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 A9. 【问题】 关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11

3、. 【问题】 常用的资产价值方法包括重置成本法和清算价值法。关于这两项方法的说法正确的是（ ）。A.重置成本法适用于停止经营的企业。B.清算价法适用于停止经营的企业C.重置成本法和清算价法都适用于可以持续经营的企业D.重置成本法和清算价法都适用于停止经营的企业【答案】 B12. 【问题】 下列关于客户风险承受能力的评估方法的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A14. 【问题】 高价买进

4、的战略若要成功必须具备的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B15. 【问题】 证券法规定。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项责令改正，并处以（ ）罚款。A.一万以上五万以下B.五万以上十万以下C.五万以上二十万以下D.一万以上十万以下【答案】 D16. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下，其他条件不变，有（ ）。A.、IIB.III、IVC.、VD.、IV【答案】 D19. 【问题】 技术分析是建立

5、在否定（ ）的基础之上。A.有效市场B.半强式市场C.强式有效市场D.弱式有效市场【答案】 D20. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，其表现形式有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 下列有关通货膨胀对证券市场的影响，说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D22. 【问题】 根据客户的风险特征矩阵，以下可以打10分的是（ ）A.I、IIB.

6、I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】 C23. 【问题】 关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A24. 【问题】 基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B25. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类,可分为（）A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B26. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资

7、顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 当收盘价、开盘价、最高价、最低价相同的时候，K线的形状为（）。A.光头光脚阴线B.光头光脚阳线C.字形D.十字形【答案】 C29. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（）A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 下列关于股票流动性的叙述，错误的是（ ）。A.流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性B.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强C.在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标D.价格恢复能力越强，股票的流动性越弱【答案】 D31. 【问题】 以下说法正确

8、的是（）。A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C33. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B35. 【问题】 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 下列关于杜邦分析法，说法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 B37. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.III、IVB.II、IIIC.II、IVD.I、II【答案】 C38. 【问题】 应用最广泛的信用评分模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 现代组合理论表明，投资者根据个人偏好选择的最优证券组合P恰好位于无风险证券F与切点证券组合T的组合线上。下列说法正确的是（ ）。A.如果P位于F与T之间，表明他卖空TB.如果P位于T的右侧，表明他卖空FC.投资者卖空F越多，P的位置越靠近TD.投资者卖空T越多，P的位置越靠近F【答案】 B