公司各部门检查表实例5682.docx

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1、公司内各各部门检检查表实实例以下设计计了100份检查查表，为为了节省省篇幅，只只在“品管部部审核检检查表”中设置置了“检查结结果记录录”一栏，并并使用了了规范格格式。内部审核核检查表表NO：HHZKJJ-4-PG-0255A0.0受审部门门：品管管部 编制/日期：审定/日期：序号检查内容容涉及条款款检查方法法检验结果果记录1a.在产产品实现现的哪些些阶段，实实现了产产品监视视和测量量？是否否对产品品特性按按要求进进行了监监视和测测量？b.符合合验收准准则的证证据是否否形成了了文件？记录是是否指明明授权产产品放行行责任者者？c.有无无授权人人员（或或顾客）批批准放行行产品和和交付服服务的特特例情

2、况况。8.2.4 产产品的监监视和测测量（1）向向品管部部索阅产产品监视视和测量量的文件件，检查查是否规规定了需需进行监监视和测测量的产产品实现现阶段，是是否规定定了监测测点、监监视和测测量的项项目、方方法、验验收准则则、使用用的监视视和测量量设备、应留下下的记录录以及检检验人员员的资格格要求？是否对对监视和和测量结结果的处处理作出出了明确确规定？（2）到到仓库查查看是否否所有进进货都进进行了检检查。（3）询询问IQQC，对对进货检检验中的的不合格格品是如如何处置置的，是是否要求求供应商商采取纠纠正措施施。（4）供供应商是是否按要要求提供供合格证证据。（5）询询问IQQC，因因生产急急需而来来

3、不及进进行进货货检验的的物资是是如何处处置的，以以确认：a.是否否了解紧紧急放行行的程序序或规定定；b.由谁谁来审批批；c.对紧紧急放行行的产品品是如何何标识和和记录的的；d.紧急急放行的的物资经经检验不不合格后后，是如如何追回回的。（6）到到车间观观察过程程检验的的情况，确确认：a.质量量控制点点的员工工是否经经过培训训并取得得上岗证证；b.是否否存在工工序完工工检验未未完成就就转序的的情况；c.是否否规定了了例外转转序的情情况。（7）到到生产车车间抽查查233个最终终检验过过程，确确认：a.检验验人员是是否有检检验规范范/作业业指导书书；b.检测测设备和和工具是是否处于于有效期期内；c.查

4、看看“成品检检验报告告单”，是否否在所有有的数据据齐备后后，QAA才挂上上合格证证认可产产品入仓仓，不合合格品的的让步放放行是如如何控制制的。（8）查查检验记记录保存存情况，查查看100155份检验验记录，确确认：a.是否否规定保保存周期期，存放放地点、条件是是否适应应；b.记录录是否项项目清楚楚，数据据齐全，是是否能够够证实符符合验收收准则的的要求。c.检验验记录是是否标明明负责产产品放行行的授权权责任者者。2a.是否否采用了了适当的的方法对对质量管管理体系系的过程程进行了了监视和和测量？实施的的效果如如何？b.采用用的方法法是否能能对过程程持续满满足其预预定目的的的能力力进行证证实？8.2

5、.3过程程的监视视和测量量（1）查查阅过程程监视和和测量的的文件，是是否规定定了进行行过程监监视和测测量的环环节，如如测量点点、监控控点、见见证点，巡巡回检查查点等。（2）是是否规定定了对过过程进行行监视和和测量的的方法。（3）是是否对“过程实实现所策策划的结结果的能能力”进行了了评价？如何进进行的？过程能能力未达达到策划划的结果果时，是是否采取取了纠正正和纠正正措施？3a.是否否对测量量和确保保产品符符合规定定要求所所需的监监视和测测量装置置进行了了识别？是否配配备了必必要的监监视和测测量装置置？b.监视视和测量量装置的的测量能能力是否否满足规规定要求求？c.是否否在使用用前或按按规定的的周

6、期对对监视和和测量装装置进行行校准和和检定？其依据据是否追追溯到国国际或国国家标准准？无标标准时是是否有可可依据的的文件？d.是否否保存了了检定、校准的的记录？有无校校准状态态标签？e.是否否规定了了防止标标准失效效的调整整方法？f.有否否防止在在搬运、维护和和贮存期期间损坏坏或失效效的措施施（包括括工作环环境、贮贮存条件件等）？g.当发发现监视视和测量量装置偏偏离校准准状态时时，是否否复评以以前测量量结果的的有效性性，是否否采取了了相应的的纠正措措施？h.用于于监和测测量的软软件，使使用前是是否予以以确认？7.6监监视和测测量装置置的控制制（1）询询问品管管部计量量员：有有无对监监视和测测量

7、设备备进行管管理的规规定。（2）询询问品管管部：是是否用样样板、工工装作为为检验手手段？是是如何管管理检测测用样板板、工装装的？查查233份对样样板、工工装进行行检查和和复查的的记录。确认：a.使用用前是否否检查和和校准；b.使用用后是否否按规定定周期进进行复检检。（3）询询问计量量员：当当用户要要求了解解测试设设备有关关资料时时应如何何处置。确认：是否能能提供资资料证实实测试设设备的功功能。（4）询询问计量量员：如如何确定定测试任任务并选选择合适适的测试试设备。确认：a.测试试任务及及所需准准确度和和精密度度是否符符合要求求。b.选择择的测试试设备其其准确度度和精密密度是否否符合要要求。（5

8、）询询问计量量员：如如何定期期样准测测试设备备。（6）查查233份特殊殊（包括括自制）测测试设备备校准规规程及按按此规程程校准的的记录。（7）查查“检测设设备台帐帐”、“检测设设备履历历卡”以确认认：是否否所有设设备都按按要求周周检。（8）抽抽查品管管部、生生产车间间5110台测测试仪器器，确认认：a.校准准标志是是否在有有效期内内；b.是否否按规定定的时间间进行校校准；c.是否否保存有有校准记记录，记记录是否否清晰、完整；d.不适适合贴标标签时，如如何识别别校准状状态；（9）询询问计量量员，当当发现测测试设备备偏离校校准状态态时如何何处置。确认：a.对以以前的测测量结果果是否评评定其有有效性

9、，如如何评定定？是否否根据评评定结果果，采取取了相应应纠正措措施。b.某计计量器具具本次校校正不合合格，为为此需评评估至上上次校验验合格期期间经此此仪器检检验/测测试结果果的正确确性。有有无这方方面的评评估记录录。（10）询询问计量量员有无无特殊环环境的规规定。（11）查查看测试试设备贮贮存、保保养、维维修情况况，确认认：a.测试试设备贮贮存保养养是否符符合要求求；b.是否否对测试试设备定定期检查查，修理理后是否否重新校校准。（12）现现场抽查查233名操作作者，看看其如何何按规定定调整测测试设备备，如何何防止因因调整不不当引起起校准失失效。确确认：a.是否否有必要要的调整整设备的的使用说说明

10、书/作业指指导书；b.是否否按规定定作业。（13）查查测试人人员有无无上岗证证。查校校验人员员的资格格。（14）用用于监视视和测量量的软件件，使用用前是否否予以确确认？并并在必要要时进行行再确认认？4a.用哪哪些方法法对产品品的监视视和测量量状态进进行标识识？b.存放放的方式式是否能能区分不不同监视视和测量量状态的的产品？c.当有有可追溯溯性要求求时（可可能是自自身规定定或合同同要求），其其产品的的标识是是否具有有唯一性性，并加加以记录录？7.5.3标识识和可追追溯性（1）询询问品管管部经理理：检验验状态是是如何进进行标识识的。确确认：a.对检检验和试试验状态态标识是是否有管管理规定定；b.用

11、标标签、印印章或区区域表示示产品检检验状态态标识的的管理是是否符合合要求。（2）现现场抽查查生产车车间对检检验状态态标识的的情况。确认：a.标识识的方法法是否正正确，是是否随着着检验和和试验状状态变化化而更改改标识；b.是否否保护好好检验状状态标识识；c.在质质量记录录上是否否有检验验状态标标识的记记载。（3）抽抽取数个个有追溯溯性要求求的产品品进行追追溯，看看其是否否保持唯唯一性标标识，是是否做了了记录，是是否能够够达到追追溯的目目的。5a.是否否制定不不合格品品控制程程序并正正确执行行？b.是否否对不合合格品的的标识和和控制进进行了规规定？控控制的措措施包括括哪些？是否有有效果？c.不合合

12、格品是是否得到到处置？处置的的方法有有哪些？纠正后后的不合合格品是是否再次次验证？d.交付付和开始始使用后后发现产产品不合合格时，组组织是否否采取了了措施？是否有有效实施施？e.对让让步处理理是否作作出了规规定？让让步处理理时是否否向顾客客和/或或有关部部门报告告？f.是否否保存了了返工、返修和和重新验验证的记记录？8.3不不合格品品的控制制（1）询询问品管管部经理理对不合合格品是是如何管管理的。确认：a.是否否有对不不合格品品控制的的文件化化程序，是是否符合合标准要要求和手手册规定定；b.程序序文件对对不合格格品的标标识、记记录、评评价、隔隔离、处处置及通通知有关关部门是是否作出出了明确确规

13、定；c.进货货检验、过程检检验、最最终检验验的不合合格品控控制情况况；d.对交交付和开开始使用用后发现现的不合合格品进进行处理理的情况况。如何何了解顾顾客对处处理结果果的满意意程度。（2）询询问品管管部经理理：不合合格品评评审工作作是如何何进行的的。谁负负责？谁谁参加？哪一级级处理？让步是是否经一一定审批批程序，是是否经过过审批？在什么么情况下下，应将将让步处处理的结结果向顾顾客报告告？（3）抽抽查35项不不合格产产品处置置记录。确认：a. 记记录准确确真实情情况，是是否注明明不合格格品发生生时间、地点、有关责责任人/班组；b. 不不合格处处理记录录中是否否有参加加评审和和处置人人员的签签字，

14、是是否按评评审后的的决定进进行处置置；c.不合合格品纠纠正后是是否重新新验证？让步处处理时向向顾客或或有关部部门报告告的形式式是否符符合规定定要求。（4）现现场检查查233个生产产车间，确确认：不不合格品品标识、记录、隔离等等情况是是否符合合要求。6a.使用用了哪些些统计技技术？其其使用场场合是否否恰当？是否有有效果？b.应用用统计技技术的方方法是否否正确？有无控控制？c.是否否对有关关人员进进行过统统计技术术培训？8.1总总则（1）询询问品管管部：在在测量、分析和和改进活活动中是是如何应应用统计计技术的的，确认认：a.统计计技术使使用场合合是否恰恰当，是是否在产产品设计计、检测测、过程程监视

15、中中使用了了统计技技术；b. 是是否制定定使用统统计技术术的作业业指导书书（必要要时）；c.是否否对有关关人员进进行了正正确使用用统计技技术的培培训；d.统计计的结果果是否被被用来采采取纠正正和预防防措施。（2）现现场观察察统计技技术运用用情况，确确认：a.是否否正确使使用统计计技术；b.统计计技术使使用是否否有效果果？对使使用效果果是否进进行了检检查。7文件控制制4.2.3（1）查查看各种种文件，了了解文件件受控情情况。（2）查查看作废废文件是是否已清清除。（3）查查看引用用的外来来文件的的受控情情况。（4）询询问参加加文件定定期评审审的情况况。8记录控制制4.2.4（1）结结合查阅阅各种质

16、质量记录录，查、看、问问质量记记录保存存和使用用情况。9管理承诺诺5.1（1）抽抽查13名质质检员，看看其是否否了解满满足顾客客、法律律法规要要求的重重要性。（2）查查看品管管部资源源是否充充足。10以顾客为为关注焦焦点5.2（1）询询问23名质质检员，如如何看待待以顾客客为关注注焦点，如如何将顾顾客的要要求转化化为相关关工作要要求并得得到满足足。11质量方针针5.3向品管部部经理及及233名质检检员询问问公司的的质量方方针是什什么？如如何为实实施质量量方针作作出贡献献？12质量目标标5.3（1）向向品管部部经理及及233名质检检员询问问公司的的质量目目标是什什么？本本部门的的质量目目标是什什

17、么？（2）查查看部门门目标的的实施记记录。13职责和权权限5.5.1（1）询询问品管管部经理理品管部部在公司司中的作作用是什什么？（2）询询问23名质质检员，看看其对自自己的职职责和权权限是否否了解，是是否知道道与其他他部门（岗岗位）的的关系。14内部沟通通5.5.3询问23名质质检员，了了解他们们如何与与其他部部门（岗岗位）进进行沟通通。15管理评审审5.6询问品管管部经理理参加管管理评审审的情况况，品管管部应为为管理评评审提供供什么资资料。16资源管理理6（1）询询问品管管部经理理，资源源短缺时时，如何何配置？（2）查查看人力力资源是是否充足足？与223名名质检员员进行面面谈，了了解他们们

18、的质量量意识。（3）询询问检验验人员培培训情况况。（4）查查看检测测环境是是否适宜宜？（5）询询问参与与生产设设备认可可的情况况。17产品实现现的策划划7.1（1）询询问品管管部经理理如何参参与特定定产品、项目或或合同的的质量计计划制定定与实施施工作？18与顾客有有关的过过程7.2（1）询询问品管管部经理理参加产产品要求求（合同同）评审审的情况况以及如如何配合合营销部部处理顾顾客的投投诉。19设计和开开发7.3（1）询询问参加加设计评评审、验验证和确确认的情情况，对对验证方方法、验验收标准准有什么么意见。20采购7.4（1）询询问参加加供应商商评审工工作的情情况。21生产和服服务提供供的控制制

19、7.5.1（1）询询问如何何向生产产车间等等部门提提供监视视和测量量设备。（2）询询问参与与设备认认可的情情况。22生产和服服务提供供过程的的确认7.5.2（1）询询问参与与特殊过过程确认认的情况况。23顾客财产产7.5.4询问如何何参与顾顾客财产产的管理理，并查查看顾客客财产的的验证记记录。24产品防护护7.5.5（1）询询问如何何配合仓仓管做好好库存品品的检验验工作。（2）询询问如何何做好包包装材料料的检查查工作。25内部审核核8.2.2（1）询询问是否否接受内内部质量量体系审审核？如如何对待待？（2）查查阅最近近122次内审审时发现现的不合合格项报报告以及及纠正措措施的实实施与验验证记录

20、录。26数据分析析8.4查看品管管部是否否对收集集到的数数据及时时进行分分析，并并针对其其中的问问题，采采取相应应的纠正正措施。27改进8.5查阅改进进、纠正正和预防防措施程程序，抽抽查近期期正在实实施的223项项改进、纠正及及预防措措施的实实施情况况。内部审核核检查表表NO：HHZKJJ-4-PG-0255A0.0受审部门门：总经经理（最最高管理理者） 编编制/日日期：审审定/日日期：序号检查内容容涉及条款款检查方法法检查结果果记录1a.最高高管理者者对其建建立和改改进质量量管理体体系的承承诺能够够提供哪哪些证据据？b.最高高管理者者是如何何将满足足顾客要要求和法法律法规规要求的的重要性性传

21、达给给组织成成员的？c.组织织成员如如何认识识满足顾顾客要求求和法律律法规要要求的重重要性？d.是否否有足够够的资源源，包括括培训人人员和监监控手段段？5.1管管理承诺诺（1）与与总经理理进行交交谈，了了解总经经理是否否知道满满足顾客客要求和和法律法法规要求求的重要要性，了了解总经经理是如如何将满满足顾客客要求和和法律法法规要求求的重要要性传达达给组织织成员的的，在确确定产品品要求、设计开开发、顾顾客满意意度评价价、持续续改进等等工作中中是否考考虑了顾顾客要求求和法律律法规要要求。（2）询询问总经经理如何何为质量量管理体体系的有有效运行行提供充充足的资资源。（3）询询问总经经理是否否对质量量方

22、针、质量目目标的适适宜性进进行评审审，并查查看评审审记录。2a.如何何确定顾顾客的要要求？b.组织织如何证证实将顾顾客的要要求转化化为相关关工作要要求并得得到满足足？5.2以以顾客为为关注焦焦点（1）与与总经理理进行交交谈，了了解总经经理对以以顾客为为关注焦焦点的理理解，了了解组织织是否在在与顾客客有关的的过程、设计和和开发、顾客满满意度评评价、持持续改进进等工作作中确实实做到了了以顾客客为关注注焦点。3a.质量量方针是是否符合合标准的的要求？是否被被全体员员工理解解并贯彻彻执行？b.质量量方针和和质量目目标的关关系是否否明确？c.是否否对质量量方针进进行定期期评审？质量方方针的修修定是否否符

23、合文文件控制制的规定定。5.3质质量方针针（1）与与总经理理进行交交谈，了了解总经经理对质质量方针针内涵的的理解。（2）审审查质量量方针是是否能为为制定质质量目标标提供框框架，质质量方针针是否符符合标准准的要求求。（3）询询问总经经理用何何种措施施和手段段保证质质量方针针为全体体员工理理解并落落实到工工作中。（4）询询问总经经理：管管理评审审时，是是否对质质量方针针的持续续适宜性性进行评评审？有有无评审审记录？4a.是否否有明确确的质量量目标？是否分分解到相相关的职职能部门门？质量量目标的的内容是是否包括括满足产产品要求求所需的的内容？b.质量量目标是是否具有有可测量量性？有有无测量量质量目目

24、标的方方法？c.质量量目标与与质量方方针给定定的框架架是否一一致？d.有无无质量目目标实现现的证据据？5.4.1质量量目标（1）询询问总经经理是如如何将公公司的质质量目标标分解到到各职能能部门的的。（2）审审查质量量目标是是否在质质量方针针提供的的框架内内展开，质质量目标标的内容容是否完完整并具具有可测测量性。测量的的方法是是否合理理。（3）查查看质量量目标实实现的记记录，推推断质量量目标是是否适宜宜。5a.策划划是否满满足质量量目标及及质量管管理体系系总要求求？质量量管理体体系策划划的输出出是否形形成文件件？b.是否否提供了了实施质质量目标标的资源源？c.质量量管理体体系策划划是否体体现了质

25、质量管理理体系的的持续改改进？d.质量量管理体体系策划划是否受受控？更更改期间间质量管管理体系系的完整整性是否否得到了了保持？5.4.2质量量管理体体系策划划（1）询询问总经经理：如如何保证证策划能能满足质质量目标标及质量量管理体体系总要要求。（2）询询问总经经理：a.现有有质量管管理体系系策划后后形成的的文件情情况，有有多少份份程序文文件？b.实施施质量目目标的资资源是否否充足，有有多少质质检员？有多少少计量员员？多少少内审员员？是否否发给内内审员聘聘书？有有多少设设备、计计量器具具？对与与质量有有关的人人员是否否进行了了培训？c.是否否有计划划、有步步骤地对对质量管管理体系系的变更更进行策

26、策划，以以保证更更改期间间质量管管理体系系的完整整性？（3）检检查现行行运作是是否与质质量管理理体系文文件相符符。（4）检检查现有有文件是是否体现现了质量量管理体体系的持持续改进进。（5）检检查质量量目标的的实现情情况，以以确认质质量管理理体系策策划的有有效性。6a.各部部门、岗岗位的职职责、权权限及相相互关系系是否有有文件作作出规定定？是否否清楚、协调？各部门门员工是是否明白白？b.对组组织内的的职能，是是否明确确了相应应的部门门和岗位位？5.5.1职责责和权限限（1）与与总经理理进行交交谈，了了解总经经理对其其在公司司质量管管理中的的重要性性的认识识。（2）查查组织结结构图、质量职职能分配

27、配表、部部门岗位位责任制制以及有有关文件件，确认认：a.组织织内职责责、权限限及其相相互关系系是否明明确。b.是否否与歼运运作相符符合。（3）询询问总经经理如何何让员工工明白自自己的职职责、权权限以及及与其他他部门（岗岗位）的的关系。7最高管理理者是否否指定了了管理者者代表，是是否恰当当地明确确了管理理者代表表的职责责和权限限？5.5.2管理理者代表表（1）询询问总理理：指定定谁为管管理者代代表？并并出示任任命书、批准的的职责和和权限。（2）询询问总经经理：管管理者代代表的质质量职责责与其他他职责出出现冲突突时，总总经理是是如何处处理的？8a.组织织内怎样样进行不不沟通？沟通的的方式有有哪些？

28、b.各类类人员是是否了解解组织质质量管理理体系运运行的有有效性？5.5.3内部部沟通（1）询询问总经经理：组组织内部部进行沟沟通的情情况。确确认：a.是否否对信息息沟通的的内容、职责、方法、渠道等等作出了了明确的的规定。b.信息息是否被被有效利利用，各各类人员员是否了了解组织织质量管管理体系系运行的的有效性性。c.管理理层如何何保证进进行有效效的沟通通，是否否对沟通通的有效效性进行行了监督督。d.相关关部门是是否按规规定开展展了必要要的活动动。9a.是否否按规定定时间间间隔进行行管理评评审？是是否保存存评审的的记录？是否由由最高管管理者执执行？b.管理理评审的的输入、输出是是否符合合标准的的规

29、定？5.6管管理评审审（1）查查看管理理评审计计划，确确认：a.评审审计划是是否由总总经理发发起并批批准。b.人员员、资源源配备情情况。c.做了了哪些管管理评审审的准备备工作，评评审输入入的内容容是否完完整。（2）查查看评审审记录（包包括会议议通知、会议签签到表、会议记记录、管管理评审审报告等等），确确认：a.是否否总经理理亲自主主持。b.管理理评审的的输出是是否明确确，是否否有对质质量管理理体系运运行的评评价及采采取改进进的措施施。c.“管管理评审审报告”是否有有总理批批准。d.纠正正措施及及跟踪情情况。e.记录录是否完完整。10文件控制制4.2.3（1）查查看各种种文件，了了解文件件受控情

30、情况。（2）查查看作废废文件是是否已清清除。（3）查查看引用用的外来来文件的的受控情情况。（4）询询问参加加文件定定期评审审的情况况。11记录控制制4.2.4结合查阅阅各种质质量记录录，查、看、问问质量记记录保存存和使用用情况。12资源管理理6（1）询询问总经经理：企企业的管管理层对对企业质质量活动动的资源源配备情情况。确确认：a.是否否配备足足够的资资源，有有多少人人员、计计量器具具、设备备？b.组织织是否规规定了提提供资源源的途径径。c.对与与质量有有关的人人员是否否进行培培训。d.如何何进行人人员补充充？设施施、设备备更新如如何实施施？e.工作作环境是是否适宜宜。（2）通通过产品品不合格

31、格情况，反反推是否否存在资资源提供供不足或或提供不不及时的的情况。13设计和开开发7.3询问参加加设计和和开发的的情况。14内部审核核8.2.2（1）询询问是否否定期接接受内部部质量体体系审核核？如何何对待？（2）查查阅最近近122次内审审时发现现的不合合格项报报告以及及纠正措措施的实实施与验验证记录录（如有有的话）15改进8.5询问参加加改进、纠正及及预防措措施的情情况。内部审核核检查表表NO：HHZKJJ-4-PG-0255A0.0受审部门门：管理理者代表表 编编制/日日期：审审定/日日期：序号检查内容容涉及条款款检查方法法检查结果果记录1质量手册册4.2.2询问管理理者代表表并查看看质量

32、手手册和程程序文件件。确认认：a.质量量手册是是否包括括质量管管理体系系的范围围。b.质量量手册是是否包括括任何剪剪裁的细细节与合合理性。c.质量量手册是是否引用用或包括括程序文文件。d.质量量手册是是否包括括质量管管理体系系过程之之间的相相互作用用的表述述。e.手册册和程序序是否相相互协调调，是否否有可操操作性。f.手册册的发放放、更改改是否符符合文件件控制要要求。2a.是否否制定并并执行质质量记录录的标识识、贮存存、检索索、保护护、保存存期限和和处置的的程序文文件？b.质量量记录是是否填写写正确、字迹清清晰？c.质量量记录贮贮存环境境是否适适宜？是是否便于于存取？d.是否否规定了了质量记记

33、录的保保存期限限？e.供方方的质量量记录是是否也处处于受控控状态？4.2.4记录录控制（1）询询问管理理者代表表：质量量记录是是如何管管理的。确认：a.是否否建立了了质量记记录程序序？b.是否否对质量量记录进进行了清清理，并并列出了了清单。c.来自自供方的的质量记记录是否否作为工工厂记录录的一部部分予以以保存。d.对质质量记录录标识、贮存、检索、保护是是否与书书面程序序的要求求相一致致。e.是否否明确规规定质量量记录的的保存期期限。f.贮存存是否便便于存取取和检索索。g.贮存存环境如如温度、湿度是是否适宜宜，防尘尘、防蛀蛀等保护护措施是是否得当当。h.过期期质量记记录是否否按要求求进行处处置。

34、（2）抽抽查100155份质量量记录确确认：a.字迹迹是否清清晰、项项目是否否齐全。b.质量量记录是是否有损损坏、变变质或丢丢失情况况。c.是否否使用涂涂改液。3产品实现现的策划划7.1（1）询询问管理理者代表表：针对对特定的的产品、项目或或合同（这这些特定定的产品品、项目目或合同同与现有有的产品品不同），是是否编制制了质量量计划，是是如何编编制的。（2）审审查质量量计划，是是否包括括下列内内容：a.产品品、项目目或合同同的要求求和质量量目标。b.所需需的过程程及其控控制方法法。c.所需需的文件件和记录录。d.所需需提供的的资源。e.验收收的准则则。f.验证证、确认认、监控控、检查查和试验验的

35、方法法与要求求，等等等。4a.是否否对所需需的监视视和测量量活动进进行了策策划和实实施？有有哪些监监视和测测量活动动？这些些活动是是否能确确保符合合性和实实施改进进？b.对监监视和测测量活动动的方法法和用途途是否作作了规定定？c.使用用了哪些些统计技技术？其其使用场场合是否否恰当？是否有有效果？8.1总总则（1）询询问管理理者代表表：是否否规定、策划和和实施监监视和测测量活动动？是否否对监视视和测量量活动的的方法和和用途作作了规定定？（2）现现场检查查监视和和测量活活动的实实施情况况，确认认这些活活动是否否能确保保符合性性和实施施改进（如如何通过过这些活活动识别别改进机机会）？（3）询询问管理

36、理者代表表统计技技术的应应用情况况。确认认：a.使用用了哪些些统计技技术。b.统计计技术使使用的场场合是否否恰当。c.如何何检查统统计技术术的应用用效果。5a.是否否制订并并执行了了内部审审核文件件化程序序？文件件化程序序是否包包括实施施审核、确保审审核的独独立性、记录审审核结果果并向管管理者报报告的职职责和要要求？b.是否否进行了了内部审审核策划划？策划划是否符符合组织织现状？策划是是否考虑虑受审核核的活动动和区域域的状况况和重要要程度以以及以往往审核的的结果？是否规规定了审审核的范范围、频频次和方方法？c.是否否制订了了内审实实施计划划并按照照实施？d.审核核是否由由非从事事受审活活动的人

37、人员进行行？审核核员是否否经过培培训，并并取得了了资格证证？审核核员是否否具备独独立性？e.审核核中发现现的不合合格是否否采取了了纠正措措施进行行了验证证并将验验证结果果报告给给相关部部门？f.每次次审核结结论是否否形成了了书面报报告，并并经主管管领导审审核后分分发到有有关部门门？8.2.2内部部审核（1）询询问管理理者代表表，企业业是如何何进行内内部审核核的。确确认：a.是否否制定了了书面程程序文件件。b.是否否进行了了年度内内审策划划且明确确规定了了审核的的准则、范围、频次、方法。策划是是否符合合要求。c.内审审员是否否经过培培训，有有无资格格证明。（2）查查阅最近近122次内审审记录及及

38、审核报报告，分分析确认认：a.记录录（审核核实施计计划、检检查表、不合格格报告等等）和审审核报告告是否完完整和规规范。审审核报告告是否分分发到总总经理及及有关部部门。b.参加加审核的的人员是是否独立立于被审审核部门门。c.受审审部门的的负责人人是否在在对不合合格项原原因分析析的基础础上采取取了纠正正措施并并限期完完成。（3）检检查对最最近一次次内审中中发现的的不合格格项所采采取的纠纠正措施施的实施施和验证证情况。确认：a.采取取的纠正正措施是是否按期期完成。b.纠正正措施的的实施效效果是否否进行了了验证，有有无记录录。c.验证证结果是是否报告告了相关关部门。（4）对对最近112次次内审中中发现

39、不不合格项项的部门门去检查查纠正措措施的实实施和验验证情况况，查看看是否已已落实到到实处。6数据分析析8.4（1）询询问管理理者代表表：组织织对哪些些数据进进行了收收集和分分析，有有无规定定收集和和分析的的方法。确认：a.数据据分析是是否提供供了下列列信息：顾客满满意。与产品品要求的的符合性性。过程、产品的的特性及及其趋势势。供应商商（供方方）b.采用用了哪些些统计技技术。c.是否否利用分分析结果果评价质质量体系系的适宜宜性和有有效性，是是否利用用数据分分析的结结果进行行了改进进活动。7a.组织织是否对对持续改改进质量量管理体体系所必必要的过过程进行行了策划划和管理理？b.是否否制定了了纠正和

40、和预防措措施的程程序文件件？程序序文件是是否符合合标准规规定？c.纠正正措施是是否包括括：评审不不合格（包包括顾客客抱怨）。确定不不合格原原因。评价确确保不合合格不再再发生的的措施的的需求。确定和和实施所所需的纠纠正措施施。记录所所采取措措施的结结果。评审所所采取的的纠正措措施。d.预防防措施是是否包括括：确定潜潜在不合合格及其其原因。评价防防止不合合格发生生的措施施的需求求。确定并并实施所所需的预预防措施施。记录所所采取措措施的结结果。评审所所采取的的预防措措施。e.纠正正和预防防措施的的状况是是否成为为管理评评审的输输入？8.5改改进（1）询询问管理理者代表表关于质质量管理理体系持持续改进

41、进的情况况。确认认：a.持续续改进是是否涉及及质量管管理体系系、过程程和产品品。b.持续续改进是是否包括括日常改改进项目目和重大大改进项项目。c.持续续改进的的职责是是否涉及及到组织织的各层层次。d.质量量方针是是否体现现了持续续改进的的内容，是是否为持持续改进进调整质质量目标标（不求求在某一一段时间间内全部部的质量量目标都都在改进进，但至至少应有有进行日日常改进进活动的的证据），审审核的结结果是否否能表明明有持续续改进，数数据分析析是否能能证明有有持续改改进的趋趋势，管管理评审审的输出出中是否否有持续续改进的的内容，纠纠正和预预防的实实施是否否有助于于质量管管理体系系的持续续改进。e.持续续

42、改进的的结果是是否达到到了提高高效率和和有效性性的目的的。（2）询询问管理理者代表表：公司司对重大大项目的的持续改改进作了了哪些明明确规定定。确认认：a.如何何识别改改进的机机会。b.如何何建立改改进组织织，制订订改进计计划。c.如何何进行原原因分析析，确定定改进措措施。d.如何何对改进进措施进进行验证证。（3）询询问管理理者代表表：关于于纠正和和预防措措施的管管理情况况，确认认：a.公司司是否建建立了纠纠正和预预防措施施的文件件化程序序。b.采取取纠正和和预防措措施之前前，是否否对问题题的重要要性及采采取纠正正和预防防措施的的风险进进行了评评估。c.当采采取纠正正和预防防措施后后，引起起文件

43、的的更改是是否进行行记录。（4）询询问管理理者代表表：公司司对纠正正措施的的实施作作了哪些些明确规规定。确确认：a.由哪哪个部门门评审不不合格（包包括顾客客抱怨）。b. 由由哪个部部门组织织调查不不合格原原因和确确定纠正正措施并并实施。c.由哪哪个部门门对纠正正措施实实施验证证。（5）查查阅23份纠纠正措施施记录。确认：记录是是否表明明实施纠纠正措施施的效果果及跟踪踪情况。（6）询询问管理理者代表表：公司司对预防防措施的的实施作作了哪些些明确规规定。确确认：a.由哪哪个部门门主管利利用信息息分析、发现不不合格的的潜在原原因？哪哪个部门门参加？是否针针对不合合格的潜潜在原因因采取预预防措施施。b

44、.是否否针对不不合格的的潜在原原因采取取预防措措施。c.是否否对预防防措施进进行了跟跟踪记录录，其结结果是否否有效。（7）抽抽查23份预预防措施施原因分分析、实实施、验验证的记记录，查查是否按按规定贯贯彻执行行。（8）查查近期的的有关售售后服务务的记录录，了解解：a.同一一事件是是否重复复发生，核核实纠正正措施的的有效性性。b.是否否对顾客客意见都都作了处处理并针针对问题题采取了了相应改改进措施施。8文件控制制4.2.3（1）查查看各种种文件，了了解文件件受控情情况。（2）查查看作废废文件是是否已清清除。（3）查查看引用用的外来来文件的的受控情情况。（1） 询问参加加文件定定期评审审的情况况。9记录控制制4.2.4结合查阅阅各种质质量记录录，查、看、问问质量记记录保存存和使用用情况。10管理承诺诺5.1询问管理理者代表表看其是是否了解解满足顾顾客、法法律法规规要求的的重要性性。11以顾客为为关注焦焦点5.2询问管理理者代表表，如何何看待以以顾客为为关注焦焦点，如如何将顾顾客的要要求转化化为相关关工作要要求并确确实实施施。12质量方针针5.3向管理者者代表询询问公司司的质量量方针是是什么？如何为为实现质质量方针针作出贡贡献？13质量目标标5.4向管理者者代表询询问公司司的质量量目标是是什么