2022年全省证券投资顾问提升试卷91.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 迈克尔波特认为一般企业都可以视为一个由（ ）一系列创造价值活动组成的链条式集合体，企业内部各业务单元的联系构成了企业的价值链。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A3. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B4. 【问题】 套利定价理

2、论的假设条件（ ）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。A.、B.、C.、D.、【答案】 C6. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C7. 【问题】 如何进行教育投资规划的跟踪与执行（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 下列属于持续整理形态的有（ ）。A.I、

3、B.I、C.、D.、【答案】 C9. 【问题】 下列关于久期分析，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C10. 【问题】 宏观经济分析的主要目的是（）。A.B.C.D.【答案】 C11. 【问题】 以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（ ）。A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据【答案】 C13. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】

4、 证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。A.、VB.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C16. 【问题】 关于行业与产业，下列表示正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（）。A.IVB.C.D.【答案】 A18. 【问题】 我国法律法规对适当性原则的规定 证券公司投资者适当性制度指引第二十四条规定，证券公司向客户销售的金融产品

5、或提供的金融服务，应当符合（）要求。 I、期限和品种符合客户的投资目标 、收益符合客户目标 、符合客户的风险承受能力等级 、签署风险揭示书，确认已充分理解金融产品或金融服务的风险A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 C19. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列（ ）信息，方便投资者查询、监督。A.B.C.D.【答案】 C20. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析

6、。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列关于金融市场泡沫的特征和规律，说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定，涉嫌犯罪的，依法移送（）。A.中囯证监会及其派出机构B.司法机关C.公安机关D.法院【答案】 B24. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 以下关于监

7、测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 下列属于影响债券价格的利率敏感性的重要因素的有（）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 主要条款比较法是通过比较对冲工具和被对冲项目的主要条款，以确定对冲是否有效的方法。它的缺点有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A29. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B

8、.C.D.【答案】 B30. 【问题】 以下家庭债务管理状况的分析公式正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A31. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A32. 【问题】 市场风险内部模型的主要优点包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 从个人理财生命周期的角度看，既要通过提高劳动收入积累尽可能多的财富，也要利用投资工具创造更多财富；既要偿清各种中长期债务，又要为未来储备财富的阶段属于（ ）。A.退休期B.高原期C.稳定期D.维持期【答案】 D34. 【问题】 绝对估值是通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额，各种基于

9、（ ）的方法不属于此类。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 通常认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选泽（ ）。A.B.C.D.【答案】 C36. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 人生事件规划包括（）。A.B.C.D.【答案】 C38. 【问题】 证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以下B.5万元以上20万元以下C.3万元以上50万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 A39. 【问题】 某公司年末总资产180000万元，流动负债40000万元，长期负债60000万元，股票共20000万股，当前股价为24元，该公司每股净资产为（ ）元.A.3B.4C.6D.9【答案】 B