2022年河北省证券投资顾问模考题型49.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 证券公司根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。至少（）评估一次流动性风险限额，（）开展一次流动性风险压力测试。A.每年，每年B.每半年，每半年C.每年，每半年D.每半年，每年【答案】 C3. 【问题】 下列关于B-S-M定价模型基本假设的内容中正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务

2、的人员要求的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A5. 【问题】 股票的收益来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D6. 【问题】 假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。A.50B.36.36C.32.76D.40【答案】 C7. 【问题】 属于客户的其他理财要求的是（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 2000年，北京市海淀区28岁的个体工商户王建国经人介绍与北京公交集团客运二公司同岁的孙爱菊结婚。2010年，夫妻二人己育有一个读小学二年级的女儿（9岁）和一个读幼儿园的儿子（6

3、岁）。王建国的人生目标有两个:希望儿女能接受良好的教育，别像自己一样没文化;等60岁退休后生活无忧，且能周游世界。目前王建国每年税后收入30万元，孙爱菊每月税后收入2500元，且单位为其缴纳五险一金。全家资产主要有:价值100万的按揭商品房一套，首付30%,20年期，利率6%，按月本利平均偿还，己还5年;价值27万元的的轿车一辆；活期存款2万元，以备急用；定期存款30万元，债券基金50万元，拟给子女留学使用。需要指出的是，目前夫妻二人均无商业保险。全家支出主要有：家庭每年生活费支出4.8万元；儿女学费支出1.6万元；儿女均参加某书法班支出1万元；旅游费用支出2万元；交际费用支出3万元。A.生意

4、目前不错，抗风险能力强B.年富力强，所能承受的投资风险较大C.子女教育金需动用时间离现在尚远，能承担相应风险D.过去没有专业知识，又没有投资经验，承受投资风险的能力较弱【答案】 A9. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 证券产品选择的步骤有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A

5、14. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D15. 【问题】 加强指数法是指基金管理人将（）管理方式与（）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。A.标准指数法，保守型B.标准指数法，积极型C.指数法，积极型D.指数法，保守型【答案】 C16. 【问题】 下列关于分层抽样法，说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 常见的对冲策略有效性评价方法包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 行为金融理论认为（ ）。A.、

6、B.、C.、D.、【答案】 B19. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列属于流动性风险的检测指标和预警信号的有（）。A.B.C.D.【答案】 C21. 【问题】 单因素模型可以用一种证券的收益率和股价指数的收益率的相关关系得出以下模型：rit=Ai+irrmt+it,其中Ai表示（）。A.时期内i证券的收益率B.t时期内市场指数的收益率C.是截距，

7、它反映市场收益率为0时,证券i的收益率大小D.为斜率，代表市场指数的波动对证券收益率的影响程度【答案】 C22. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 证券估值的方法主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D25. 【问题】 下列关于Stata的特点，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D27

8、. 【问题】 行业分析主要分析（ ）。A.、IVB.、C.、IVD.、IV【答案】 B28. 【问题】 下列属于健康保险的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 债券互换中替代互换的风险来源，错误的是（）。A.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长B.纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更短C.价格走向与预期相反D.全部利率反向变化【答案】 B30. 【问题】 反转突破形态包括（）。A.I、II、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IV、VD.I、II、III、IV【答案】 C31. 【问题】 转嫁的判断标准包括（）。A.B.C.D.【答案】 D32. 【问题】 下

9、列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A33. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和本规定，加强（ ）管理.健全内部控制。防范利益冲突，切实维护客户合法权益。A.合规B.自律C.法制D.监督【答案】 A34. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 以下关于个人资产负债表内容表述正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 B36. 【问题】 所得税的基本筹划方法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A37. 【问题】 股息增长模型有（）。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 下列属于人气型指标的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B39. 【问题】 收益现值法中的主要指标有（）。A.B.C.D.【答案】 C