2022年河北省证券投资顾问自测题型6.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 衍生产品类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 对客户进行风险承受能力评估的依据主要包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 证券投资顾问业务风险揭示书至少应包含的内容（）A.B.C.D.【答案】 A4. 【问题】 常用的评估流动性风险的方法包括（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 D5. 【问题】 假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7（每年支付一次利息），存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10时，

2、投资该债券第一年的当期收益率为（）。A.5.00B.10.00C.7.38D.3.52【答案】 C6. 【问题】 关于客户的次级信息，下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 公司的重大事项包括（）A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 投资规划的步骤包括有（ ）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 下列各项中，属于反映企业长期偿债能力的财务指标是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 存货周转率是衡量和评介公司（）等各环节管理状况的综合性指标。A.

3、B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 下列关于金融泡沫说法错误的是（ ）。A.股市暴跌是可以根据市盈率等基本指标进行准确地预测B.在暴跌之前往往弥漫着过于乐观的情绪，投机盛行C.股市暴跌发生时的私人部门（个人与企业）债务比率往往很高D.股市暴跌往往发生在宏观经济状况看起来很好的时候，这往往会让大多数投资者猝不及防【答案】 A13. 【问题】 国际证监会组织认为，金融衍生工具的风险有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券

4、业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A16. 【问题】 以下不属于技术分析的假设前提的是（）A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 如何确定流动性风险偏好（）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 商业养老保险的特点（ ）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D20. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为

5、月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 资本资产定价模型的应用于（）方面A.I、IIB.II、IVC.I、IIID.I、II、IV【答案】 C21. 【问题】 以下关于退休规划表述正确的是（ ）。A.投资应当非常保守B.对收入和费用应乐观估计C.规划期应当在五年左右D.计划开始不宜太迟

6、【答案】 D22. 【问题】 （）不是由于均值的时变造成的,而是由方差和自协方差的时变造成的序列。A.平稳时间序列B.非平稳时间序列C.齐次非平稳时间序列D.非齐次平稳时间序列【答案】 D23. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B24. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 客户的退休生活最终都要以一定的收入来源为基础，退休的收入来源主要有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D26.

7、 【问题】 保险规划的风险类型有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 不同债券品种在（ ）等方面的差别，决定了债券互换的可行性和潜在获利可能。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（ ）A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 对客户初级信息收集的方法一般是（）。A.税务机关公布B.交谈和数据调查表相结合C.从相关部门获取D.平时收集【答案】 B31. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间

8、D.规模【答案】 A32. 【问题】 以下属于财务目标内容的有（ ）A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 以下（）为套利组合应满足的条件。A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C34. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D35. 【问题】 下列关于流动性覆盖率计算公司正确的是（ ）。A.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来30天现金净流入量100%B.流动性覆盖率=优质流动性

9、资产/未来30天现金净流出量100%C.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流出量100%D.流动性覆盖率=优质流动性资产/未来15天现金净流入量100%【答案】 B36. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C37. 【问题】 违约损失率、不良资产率、违约风险暴露的计算公式以下关于信用风险的主要指标的计算方法错误的是（ ）A.II、IIIB.I、II、IIIC.III、IVD.I、II、IV【答案】 C38. 【问题】 遗产规划工具主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列属于影响客户投资风险承受能力因素的有（ ）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】 D