2022年青海省证券投资顾问评估题型98.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。A.5B.8C.10D.20【答案】 A3. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 下列关于指标类说法错误的是（。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】

2、 A6. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B7. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 2010年10月12日，中国证监会颁布了发布证券研究报告暂行规定和证券投资顾问业务暂行规定，进一步规范了（）业务。A.投资顾问B.证券经纪C.证券投资咨询D.财务顾问【答案】 C9. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 信用风险缓释功能主要体现在（）等方面。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 下列关于流动性比率的描述正确的有（）

3、。A.、B.、C.、D.、【答案】 C12. 【问题】 证券市场供给的决定因素包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A13. 【问题】 （）即指一种或一系列的金融资产经历连续上涨后，市场价格大于实际价格的经济现象。A.金融泡沬B.虚假繁荣C.过度繁荣D.金融假象【答案】 A14. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C16. 【问题】 证券公司.证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排.A.B.C.D.【答案】 B17.

4、 【问题】 公司分析的主要内容不包括（）。A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D18. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（）A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 在证券分析中，下列属于趋势型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B21. 【问题】 基于市场情绪

5、设计行业轮动投资策略主要考虑（）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 消极的债券组合管理策略不包括（）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的（ ）防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B25. 【问题】 现金预算与实际的差异分析应注意的要点错误的是（）A.总额差异的

6、重要性要大于细目差异B.要定出追踪的差异金额或比率门槛C.依据预算的分类个别分析D.刚开始做预算若差异很大，应每月对所有项目进行改善【答案】 D26. 【问题】 下列属于跨期套利的有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 调査研究法的特点是（）。A.B.C.D.【答案】 D28. 【问题】 资本市场线是（ ）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线FB.衡量由系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线C.以E（rP）为横坐标、p为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线【答案】 A29. 【问题】 保险规划的的风险类型有（

7、）。A.B.C.D.【答案】 B30. 【问题】 在现金管理中，年度支出预算等于（ ）。A.年度收入一年度支出B.年储蓄目标一年度支出C.年度收入一上一年支出D.年度收入一年储蓄目标【答案】 D31. 【问题】 与经济周期直接相关时，行业属于（）。A.增长型行业B.周期型行业C.防守型行业D.进攻型行业【答案】 B32. 【问题】 以下属于风险预警的程序的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 D33. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试，在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】 A

8、34. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（ ）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D35. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 套利定价模型在实践中的应用一般包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B37. 【问题】 行业轮动的特征包括（）。 I、行业轮动必须建立在对具体的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上 、行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响 、行业轮动必须建立在对宏观的体制、制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同 、行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变量的相互作用方式A.、B.I、C.、D.I、【答案】 D38. 【问题】 关于移动平均值背离指标（MACD）的说法正确的是（ ）A.B.C.D.【答案】 D39. 【问题】 下列关于信用风险预期损失的说法，不正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B