2022年四川省证券投资顾问自我评估题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于金融机构风险压力测试的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的，应当依法（）。A.责令改正B.监管谈话C.承担赔偿责任D.出具警示函【答案】 C3. 【问题】 套利定价模型表明（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A4. 【问题】 投资顾问在制定客户理财目标过程中，如果计划对已确定的投资目标进行改动，则需（）。A.对客户说明B.对客户说明并征得客户同意C.不能修改D.自行修改【答案】 B5. 【问题】

2、 产品没有或者缺少相近的替代品是（）。A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争【答案】 C6. 【问题】 关于计量、监测和报告流动性风险状况的表述正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C7. 【问题】 以下属于客户证券投资短期目标的是（ ）。A.、B.、C.、VD.、V【答案】 D8. 【问题】 证券组合管理基本步骤包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D9. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 以下属于投资规划的步骤的是（）。A.B.C.D.【答案】 B11. 【问题】 制定保险规划的原则有（）。A.B.C.D.【答案】 A

3、12. 【问题】 关于积极型债券组合管理策略中水平分析的说法，错误的是（）。A.预期利率下降时，増加投资组合的持续期B.预期利率上升时，缩短投资组合的持续期C.预期利率下降时，缩短投资组合的持续期D.水平分析的主要形式是利率预期策略【答案】 C13. 【问题】 按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（）A.优化证券组合B.有效证券组合C.无效证券组合D.投资证券组合【答案】 B14. 【问题】 通过对财务报表进行分析，投资者可以（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D15. 【问题】 一般而言，影响客户风险承受能力的因素有很多，下

4、列表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 某投资者在3月份以300点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时，他又以500点的权利金卖出一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权，下列说法正确的包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 下列关于监测信用风险指标的计算方法正确的有（ ）.A.B.C.D.【答案】 B18. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】 D19. 【问题】 相关系数决定结合线在A与B点之间的（）程度。A.偏离B.弯曲C.分散D.离线【答案】 B20.

5、 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制、明确客户回访的程序、内容和要求，并指定（）。A.多部门人员共同实施B.专门委员会实施C.专门人员独立实施D.多部门人员分别独立实施【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 下列关于投资组合X、Y的相关系数的说法中，正确的是（）。A.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于完全负相关B.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于正相关C.一个只有两种资产的投资组合，当pXY=-1时两种资产属于不相关D.一个只有两种资产的投资组合，当p

6、XY=-1时两种资产属于完全正相关【答案】 A21. 【问题】 下列关情景分析法，说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 A22. 【问题】 下列各种现金流量，属于现金流量表中经营活动产生的现金流量的有（）A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 股票类证券产品的基本特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个

7、失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B25. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（ ）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D26. 【问题】 证券投资顾问业务的原则不包括（）。A.忠实诚信B.勤勉尽责C.获利保证D.善良管理人注意原则【答案】 C27. 【问题】 某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（）。A.63元,58

8、元B.63元,52元C.52元,58元D.63元，66元【答案】 B28. 【问题】 金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件。在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，主要包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B31. 【问题】 下列关于SAS，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 王丽女士总是担心财富

9、不够用，认为开源重于节流，平时致力于财富的积累，有赚钱机会就要去投资。对于该客户的财富态度，不应该采取的策略为（ ）。A.慎选投资标的，分散风险B.评估开源渠道，提供建议C.分析支出及储蓄目标，制定收入预算D.根据收入及储蓄目标，制定支出预算【答案】 D33. 【问题】 根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 融资融券交易包括（）。A.B.C.D.【答案】 C35. 【问题】 证券公司通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备A.3B.5C.7D.10【答案】 B36. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 关于艾氏波浪理论说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 下列关于衍生产品与市场风险关系的说法，正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B