2022年四川省证券投资顾问高分通关提分题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 对支撑线和压力线的修正过程是对现有各个支撑线和压力线（ ）的确认。A.影响力B.重要性C.走势D.估值【答案】 B2. 【问题】 从组合线的形状来看，相关系数越小，（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B3. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据不包括（）A.证券研究报告B.基于证券研究报告的投资分析意见C.理论模型D.证券投资顾问的主观判断【答案】 D4. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状

2、况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B5. 【问题】 VAR的计算方法一般包括（）、方差-协方差法、蒙特卡洛法A.历史模拟法B.历史数据法C.直接比较法D.情景综合分析法【答案】 A6. 【问题】 关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 行业的市场类型分为（）。A.B.C.D.【答案】 A9. 【问题】 下列关于SpSS

3、的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 下列由海关部门征收税的部门是（）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。A.B.C.D.【答案】 B12. 【问题】 关于利率风险的类型及其表现示例，下列各项搭配正确的是（）。风险类型：重新定价风险；收益率曲线风险；基准风险；期权性风险。表现示例：A.；B.；C.；D.；【答案】 B13. 【问题】 波浪理论考虑的最为重要的因素是（）。A.形态B.比例C.时间D.规模【答案】 A14. 【问题】 按偿还与付息方式分类债

4、券可分为（）。A.II、III、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、IV、V【答案】 B15. 【问题】 下列属于人气型指标的有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 公司财务分析的主要方法有（）。A.B.C.D.【答案】 D17. 【问题】 控制流动性风险的主要做法是建立现金流测算和分析框架。有效（）正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口。A.B.C.D.【答案】 A18. 【问题】 金融衍生工具的基本特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D19. 【问题】 公司的资本结构指标不包括（）。A.股东权益比率B.资产负债比率C

5、.长期负债比率D.产权比率【答案】 D20. 【问题】 客户信息收集的方法（ ）。A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 有效证券组合的特征包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D21. 【问题】 债券不能收回投资的风险有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（ ），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 多重负债下的组合免疫策助组合应满足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 税务规划的原则包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C25.

6、 【问题】 下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。A.总资产收益率是一个综合性最强的指标B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率C.资产负债率与权益乘数同方向变化D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险【答案】 A26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 流动性风险评估方法包括（）。A.B.C.D.【答

7、案】 A29. 【问题】 债券的收益性主要表现在（）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 风险对冲是指特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。A.一B.二C.三D.四【答案】 B31. 【问题】 资本资产定价模型在资产估值方面的应用体现在（ ）。A.B.C.D.【答案】 C32. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 按交易的性质划分，关联交易可以划分为（）。A.B.C.D.【答案

8、】 A35. 【问题】 应用衍生金融工具对冲市场风险时，可能面临的问题有（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 下列关于高资产净值客户应满足的条件说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（ ）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B38. 【问题】 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（），保证投诉至少在营业时间内有人值守。A.B.C.D.【答案】 A39. 【问题】 下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 C