2022年山东省基金从业资格证自测题44.docx

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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 全国中小企业股份转让系统（NationalEquitiesExchangeandQuotations，简称全国股转系统、NEEQ，俗称新三板”），是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转系统公司）为其运营管理机构。A.全国人大代表常委会B.国务院C.人大代表D.证券交易所【答案】 B2. 【问题】 投资者承诺向基金投资的总额度称为（ ）。A.认缴资本B.未投资资本C.实缴资本D.已投资资本【答案】 A3. 【问题】 中国证监会可以

2、对下列（ ）的违法违规行为进行行政处罚。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 必备投资者应当以创业投资为主营业务，具备（）和（）同时在外商投资创业投资企业的出资不低于某一最低比例。A.一定资金实力；具有一定数量基金从业资格的人员B.一定投资经验；具有一定创业投资从业经验的人员C.创业投资专业能力；资金实力D.一定资金实力和投资经验；具有一定数量基金从业资格的人员【答案】 C5. 【问题】 以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A6. 【问题】 某股权

3、投资基金A拟对目标公司B进行初步尽职调查，以下表述正确的是（ ）.A.初步尽职调查的核心是对B公司的投资风险进行评估B.在未签订投资框架协议的前提下，初步尽职调查不得对B公司的核心机密信息进行调查。如市场占有率、主要竞争对手等C.A基金与B公司在初步调查环节的沟通过程中，对双方接触到的商业机密不负有保密义务D.初步尽职调查的核心是对B公司的价值进行判断【答案】 D7. 【问题】 基金的内部收益率又分为内部收益率（GIRR）合净内部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRRNIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR=NIRRD.GIRRNIRR【答案】 A8. 【问题】 近年来，母基金二级投

4、资业务的比例不断增加，主要基于以下（）原因。A.、B.、C.、D.、【答案】 B9. 【问题】 关于投资后管理的作用，下列表述错误的是（ ）。A.通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险B.通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场C.通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值D.通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值【答案】 D10. 【问题】 基金管理人未经登记不得开展股权投资基金（）业务。A.B.C.和D.和都不是【答案】 C11. 【问题】 信托（契约）型基金中，（ ）依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构【答案】 B12.

5、【问题】 股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起4个月内，向投资者披露基金（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D13. 【问题】 我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（ ）万美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】 C14. 【问题】 根据投资领域不同，股权投资基金可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 甲股权投资基金拟对处于创业早期的某生物医药企业进行业务尽职调查，业务尽职调查阶段重点关注的内容是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 作为尽职调查的作用之一，投资决策辅

6、助的内容不包括（ ）。A.投资协议谈判策略B.投资后管理的重点C.评估项目退出的方式和可行性D.投资利润分配方式【答案】 D17. 【问题】 通常投资人通过参与被投资企业的营运来了解被投资企业情况，投资人不参与被投资人（）。A.营运层B.股东大会（股东会）C.董事会D.监事会【答案】 A18. 【问题】 触发“回售权”条件具备后，投资人可以要求目标公司（）按协议约定的价格回购投资人的全部或部分股份。A.董事会或董事会指定的其他相关利益方B.投资方或投资方指定的其他相关利益方C.创始股东或创始股东指定的其他相关利益方D.股东或股东指定的其他相关利益方【答案】 C19. 【问题】 从事股权投资基金

7、募集行为的甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无须成中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无须成为中国证券投资基金业协会会员【答案】 A20. 【问题】 我国股权投资基金行业发展的探索与起步阶段主要沿着（ ）两条主线进行。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 某目标公司处于早期创业阶段，利润和现金流均为负，当前估值是4亿元，按照创业投资估值法，

8、投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元，则该投资机构的目标收益率是（ ）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】 A22. 【问题】 股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用，一般由（ ）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金资产D.基金投资人【答案】 C23. 【问题】 下列属于盈利能力分析的是（）。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等，分析公司各年度盈利能力及其变动情况，分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等，结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及

9、或有负债等情况，分析公司各年度偿债能力及其变动情况，判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等，结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析公司各年度营运能力及其变动情况，判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较，综合分析公司的财务风险和经营风险，判断公司财务状况是否良好，是否存在持续经营问题【答案】 A24. 【问题】 根据基金运营依据，（ ）依据合伙协议运营基金。A.公司型基金B.合伙型基金C.信托型基金D.并购基金【答案】 B25. 【问题】 公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴

10、出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的（）。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】 A26. 【问题】 我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D27. 【问题】 合伙型股权投资基金的新合伙人对入伙前有限合伙企业的债务，应（ ）。A.承担无限连带责任B.不承担责任C.以其家庭财产为基础承担无限连带责任D.以其认缴的出资额为限承担责任【答案】 D28. 【问题】 某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司，预计三年后该基金退出时公司的销售收入为10亿元，销售成本为4亿元，市销率倍数为5倍，如

11、该基金目标收益率为50%，则公司当前股权价值为（ ）亿元。A.33.3B.20C.8.9D.14.8【答案】 D29. 【问题】 在公司型基金中，其收入总额不包括（ ）。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】 D30. 【问题】 我国企业如在境外直接上市，按照合理市盈率预期，其筹资额不少于（ ）万美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】 C31. 【问题】 下列关于合伙企业税收制度的说法中，正确的是（ ）。A.合伙企业按规定应缴纳个人所得税B.合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税C.合伙企业是所得税的纳税主体D.合伙企业生产经营所得和其他

12、所得采取“先税后分”的原则【答案】 B32. 【问题】 清算价值法常见于（）和（）策略。A.成长资本、天使投资B.杠杆收购、天使投资C.杠杆收构、破产D.成长资本、破产【答案】 C33. 【问题】 在财务尽职调查中，对于资产负债表，重点核查公司（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D34. 【问题】 企业家在与私募股权基金谈判时，在反稀释问题上该尽可能争取以（）解决反稀释问题，这样将对企业家较为有利。A.棘轮条款B.估值条款C.反摊薄条款D.加权平均反稀释条款【答案】 D35. 【问题】 下列属于清算退出的流程的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 终值倍数法假设在

13、详细预测期（）将目标公司出售，出售时的价格即为终值。A.第一期的期初B.第一期的期末C.最后一期的期初D.最后一期的期末【答案】 D37. 【问题】 我国合伙型基金的法律依据为合伙企业法，基金按照（）来运营。A.合伙人协议B.投资人协议C.投资协议D.合伙协议【答案】 D38. 【问题】 二手资料收集的步骤不包括（ ）。A.辨别所需的信息B.寻找信息源C.信息分析D.收集二手资料【答案】 C39. 【问题】 对股权投资基金估值时，项目组合中某互联网公司收入波动较大，尚未产生盈利，公司刚完成B轮融资，最适合对该公司估值的方法是（ ）。A.乘数法B.有效市场价格法C.收入法D.近期交易价格法【答案

14、】 D40. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是（ ）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C41. 【问题】 在为某股权投资基金管理公司在中国证券投资基金业协会进行基金管理人登记出具专项法律意见书时，关于管理机构的境外股东，律师应核查（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D42. 【问题】 股权投资的一般流程中，尽职调查的工作方法包括（ ）。A

15、.、B.、C.、D.、【答案】 D43. 【问题】 以下关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B44. 【问题】 某企业2015年实现净利润2000万元，折旧等非现金费用合计300万元，支付借款利息费用合计200万元，固定资产投资支出1000万元，营运资本净增加500万元，所得税率为25%。该企业2015年度企业自由现金流（FCFF）为（ ）。A.950万元B.1500万元C.1950万元D.900万元【答案】 A45. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和（）A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A46. 【

16、问题】 某目标公司处于早期创业阶段，利润和现金流均为负，当前估值是4亿元，按照创业投资估值法，投资机构估算该公司5年后的股权价值为80亿元，则该投资机构的目标收益率是（ ）。A.82%B.37%C.51%D.10%【答案】 A47. 【问题】 服务机构及其主要负责人在（）年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的，基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格，暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】 B48. 【问题】 某企业注册资本为100万元，经与某股权投资基金协商，约定投资前估值约800万元，由该基金以溢价增资的方式，向公司投资200

17、万元，取得增资完成后公司20%的股权，那么该款项中，（ ）万元将计入注册资本部分。A.100B.25C.200D.20【答案】 B49. 【问题】 设立外商投资创业投资企业，应满足我国关于（）等方面的基金。A.、B.、C.、D.、【答案】 C50. 【问题】 （ ）是指基金服务机构代理基金管理人为股权投资基金办理基金份额登记过户、存管、结算等活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 C51. 【问题】 信息披露义务人应当建立健全信息披露管理制度，（）负责管理信息披露事务，并按要求在私募基金登记备案系统中上传信息披露相关制度文件。A.总经理B.董事会C.指定

18、专人D.信息编制人员【答案】 C52. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中，错误的是（）。A.基金服务机构破产或者清算时，基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理，确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B53. 【问题】 （ ）是在每个收盘日15：00将盘中价格相同、交易方向相反的交易对手自动撮合。A.撮合成交B.点击成交C.互报成交确认申报D.收盘自动匹配成交【答案

19、】 D54. 【问题】 股东大会召开前（）日内或者公司决定分配股利的基准日前（）日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。A.20，5B.30，10C.30，3D.20，10【答案】 A55. 【问题】 下列不属于股权投资基金募集禁止的行为的是（ ）。A.推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.采用具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较D.允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介【答案】 C56. 【问题】 以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C57. 【问题】 甲

20、公司股东包括ABC，其中A持股60%，B持股25%，C持股15%。某基金拟投资甲公司，各方签订了投资协议，在投资协议中对回购事项进行了约定：由股东A对某基金投资在条件触及时有回购义务。股东A回购某基金投资的行为属于（ ）。A.管理层回购B.控股股东回购C.参股股东回购库D.员工回购【答案】 B58. 【问题】 股权投资基金管理人是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B59. 【问题】 有限合伙企业中有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担（）。A.无限连带责任B.无限责任C.有限责任D.连带责任【答案】 A60. 【问题】 私募股权基金产品设计，多半由（）进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】 A