aab_环境管理体系审核清单(doc24).docx

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1、文 件件 名名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-11组织概概况(1)组组织的位位置；(2)组组织的名名称、地地址、联联络方式式；(3)组组织的规规模、性性质、隶隶属关系系；(4)组组织的人人员结构构，产品品、活动动或服务务项目；(5)组组织环境境部门负负责人；(6)组组织的装装备、设设施；(7)组组织环境境管理及及环境审审核的历历史及现现状。环境管管理(1)环环境管理理体系是否有有一个形形成文件件的有效效运行的的环境管管理体系系?ZZK)环境管管理体系系是否包包括了所所需的组组织结构构、策划划活动、职责、惯例、程序、过程和和资源? 是否有有满足EEMS运运

2、行所需需的环境境管理体体系文件件并阐述述其构成成及内容容?能够够对组织织现在或或将要开开展的活活动、产产品或服服务进行行分析和和评价，指指出对环环境产生生的重要要影响；能够够对可能能发生的的事故或或紧急情情况所产产生的环环境影响响进行分分析和评评价；能够够遵守有有关法律律、法规规的要求求；能够够建立有有关环境境目标；有利利于根据据管理评评审的结结果开展展策划、控制、监督、纠正措措施及环环境管理理审核等等工作。以确保保环境方方针的有有效贯彻彻；文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-22建立立有关的的环境目目标；能够够适应未未来的发发展，根根据环境境的变化化

3、而相应应凋整。(2)环环境方针针环境方方针是否否被批谁谁、签署署要以书书面形式式发布?此方针针是否指指出了组组织的经经营活动动、产品品或服务务对环境境影响的的保护体体系?环境方方针是否否传达到到组织内内部全体体员工，并并被理解解和遵照照执行?环境方方针是否否适宜可可行?环境方方针是针针对环境境目标和和指标的的建立和和评审而而提出的的吗？它是否否包括对对有关环环境义务务的陈述述和承诺诺。如：为全全社会环环境保护护做贡献献；在事事业活动动的全过过程减轻轻环境负负荷；开发发有利于于保护环环境、省省能、省省资源的的原材料料和机器器设备；减少少浪费和和资源的的消耗（电电、燃料料和材料料）；减少少或消除除

4、向周围围环境中中排放污污染物质质；产品品设计的的原则应应遵循尽尽量减少少产品在在生产、使用和和用后处处置所造造成的不不利环境境影响；尽量量采用环环保材料料、技术术、控制制与原材材料有关关的不利利环境影影响；尽量量减少由由于新的的开发项项目（由由战略策策划带来来的）所所造成的的不利的的环境影影响；满足足或高于于法律要要求；文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-33努力力获得持持续改进进，不断断改进环环境工程程和进行行污染预预防。(3)组组织结构构与职责责权限职责权权限和资资源a.组织织的组织织机构和和职责权权限是如如何确立立的?对于从事事与环境境影响有有关

5、的管管理、执执行和验验证工作作的人员员的职责责、权限限、义务务及相应应关系是是否有明明确规定定并形成成了文件件？b.管理理者是否否明确规规定了上上述人员员及各级级人员以以有效地地实施环环境管理理体系和和环境行行为共同同承担的的责任和和义务(引出“部门环环境责任任制”和“岗位环环境责任任制”)？他们是否否履行了了以下的的职权和和义务？为实实施环境境管理体体系提供供足够的的资源和和适宜的的人员；确保保环境方方针实施施；预测测、确定定和记录录发生的的环境问问题；通过过指定的的渠道对对上述环环境问题题提出解解决方案案；验证证这些解解决方案案的实施施效果；采取取补救措措施，使使环境领领域中的的缺陷、弊端

6、得得以纠正正；在紧紧急情况况下能采采取应急急措施。验证的的资源和和人员a.为了了验证EEMS的的有效性性而实施施的内部部控制,组织是是否规定定了验证证的方法法与程序序? 并已已形成文文件了吗吗?b.为实实施内部部控制提提供了充充足的资资源吗?文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-44c.为实实施验证证活动提提供了合合格的人人员吗?管理者者代表管理者代代表是否否由最高高管理者者授权批批准，并并是最高高管理层层的一员员？管理理者代表表是否除除了本职职工作外外还赋予予了按照照标准建建立、保保持和实实施EMMS的相相应职责责和权限限？人员、交流和和培训a.组织织

7、是否制制定了书书面程序序以确保保各层次次的人员员都知道道并理解解：为什什么要实实施EMMS及其其相关的的环境方方针、目目标和准准则？本部部门、本本岗位所所从事的的活动对对环境所所产生的的实际的的和潜在在的影响响？提高高环境业业绩所需需采取的的措施？在贯贯彻环境境方针、目标中中他们的的作用、职责和和权限。如果果违反规规定的程程序可能能造成的的后果（即即环境影影响）。b.是否否建立、保持并并实施了了有关培培训要求求的书面面程序？c.培训训程序中中是否规规定了培培训的内内容以及及实施和和保持的的方法？特别是是对方从从事对环环境有显显著影响响的人员员应有上上岗要求求并保存存培训记记录。d.法律律、法规

8、规或内部部规章对对人员有有资格要要求时，是是否有通通过培训训的资格格证书和和相应的的工作经经验？e.是有有关继续续教育的的培训记记录吗？合同方方（分供供方）文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-55a.组织织如何评评价和选选择符合合环境要要求的分分供方？（应提提供评价价方法及及选择准准则）b.组织织是否制制定、实实施并保保持形成成文件的的程序，以以确保其其合同方方了解并并同意执执行环境境管理体体系中的的有关要要求？c.组织织是否对对其合同同方能否否持续地地符合有有关要求求进行了了有效监监督控制制？必要要时应签签定环境境保证协协议；应建建立合格格分供方方名

9、册及及档案。 (4)环境影影响对于来来自内、外部利利益相关关方对于于环境影影响和环环境管理理的反映映和看法法有没有有制定接接收和答答复的形形成文件件的程序序？这些些程序实实施了吗吗？这些程程序的制制定和实实施是不不是为检检查和评评价组织织的环境境行为的的？重要的的环境影影响是否否予以记记录？如如：原材材料及其其他资源源的耗损损和浪费费；对工工作环境境造成化化学的、物理的的或潜在在的影响响及对人人心理活活动的影影响；外部部环境影影响；事故故、泄漏漏、爆炸炸、火灾灾等可能能性及后后果等。是否针针对下列列事项制制定了适适用的程程序：受控控和非受受控偶然然地向大大气污染染排放(如燃煤煤、废气气、粉尘尘

10、、恶臭臭等)；受控控和非受受控地向向水体(海洋、地表水水、地下下水)的的污染排排放(如污染染物、有有毒污染染物等)；文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-66固体体废料及及其他废废料的排排放(如工业业固体废废料、城城市生活活垃圾、有机物物废料、无机物物废料、人造废废料、危危险废物物等)；对土土壤与地地下水污污染；对自自然资源源，如土土地、水水、燃料料、能源源及其他他资源的的利用； 对噪音音、臭气气、灰尘尘、震动动和视觉觉的影响响；对某某些环境境和生态态系统的的特殊影影响（森森林、草草原、野野生生物物、自然然遗迹、人文遗遗迹、自自然保护护区、风风景名胜胜区

11、等）。在制定定控制环环境影响响的程序序时，考考虑了下下述方面面对环境境的影响响了吗?正常常的作业业条件；异常常的作业业条件，包包括停车车和启动动的程序序和条件件；事故故、偶然然事件及及潜在的的紧急情情况；所有有过去、现在和和计划中中的活动动。在制定定的程序序中，是是否把所所有与环环境活动动有关的的环境法法规、规规章、环环境政策策及组织织的指令令、惯例例、规范范都进行行了登记记?程序中是是否规定定了记录录环境影影响及相相关利益益方的观观点?相关的的利益方方包括：顾客客；员工工；权威威部门(政府主主管部门门)；文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-77邻近近

12、组织或或个人；股东东和投资资者；分供供方；银行行；保险险公司。(5)环环境目标标和指标标组织是是否建立立了程序序，以规规定组织织各层次次的具体体并可测测量的目目标和指指标？环境目目标是否否具有可可操作性性（可测测量性）？目标标必须是是定量的的；以对对环境业业绩的持持续改进进作出承承诺；目标标之间没没有冲突突；目标标应依据据要求优优先排序序，并能能随时依依据法规规要求重重新排序序；应规规定达到到目标的的期限，并并能对目目标的完完成情况况进行评评价。环境目目标是否否包括了了：环境境法规及及规范的的要求；组织织在财务务、作业业和经营营方面的的要求；主要要利益方方的观点点。(6)环环境管理理方案为实现

13、现组织的的环境目目标，组组织是否否制定并并实施了了一套环环境管理理方案？这套方方案是否否包括了了：实现现组织环环境目标标和指标标的时间间表、资资源和职职责；文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-88根据据优先次次序确定定的具体体措施；所有有责任方方参与策策划的过过程；定期期评审和和监督、修订环环境管理理方案和和程序。对以下下情况（如如果会对对环境产产生不同同影响）是是否制定定了更为为详细的的环境方方案？新开开发或新新设计的的项目；新产产品或改改进的产产品；新服服务或改改进的服服务；新过过程或改改进的过过程。对于项项目或改改进项目目的环境境方案是是否包括括

14、从策划划、设计计、生产产、安装装运行、停止以以及可能能的报废废处置全全过程？其环境境计划是是否规定定了以下下内容：要达达到的环环境日标标；实现现这些目目标的方方法、途途径；各职职能部门门和各个个层次上上都指定定了负责责实施环环境目标标的人员员； 处理理项目实实施中的的更改或或改进的的程序；针对对纠正措措施是否否规定了了如何实实施、如如何评价价其适应应性的方方法。(7)环环境管理理体系文文件环境手手册a.组织织是否拟拟制了一一部能覆覆盖并描描述整个个环境管管理体系系结构和和主要内内容的环环境手册册?b.环境境手册是是否被正正式批准准并发布布?c.环境境手册是是否包括括了如下下内容：文件名环境管理

15、理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-99写明明环境方方针、环环境目标标和指标标及其对对环境的的承诺；提供供法律、法规和和其他方方面的要要求登记记；提供供重大环环境因素素登记；描述述环境管管理体系系要素间间的相互互关系；描述述环境管管理体系系关键的的职能和和职责以以及职能能间的合合作（即即主管部部门、配配合部门门不同的的职责范范围和内内容）；给出出引用文文件及其其相关支支持性文文件或管管理条款款的索引引或摘要要；给出出二级通通用程序序文件的的目录；规定定手册审审批、修修改、换换版、保保管、控控制的要要求。d.环境境手册及及相关文文件是否否描述了了如何处处理以下下情况，

16、如如：正常常运行；非正正常运行行；突发发事件；偶发发事故；紧急急情况；过去去、现在在和计划划中的经经营行为为。e.环境境手册及及相关是是否包含含了应急急计划的的内容：处理理各种情情况所需需的环境境信息和和作业指指导书；对应应急措施施有效性性的检阅阅手段（可可行时）。程序文文件a.是否否依据环环境手册册的总体体要求建建立了第第二层程程序文件件(约1030个)来对有有关要素素的实施施进行控控制?文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-110b.程序序文件是是否规定定了实施施该程序序的职责责、活动动和权限限?并具可可操作性性。规定定谁做? 做什什么?什么时时候做

17、?怎么做做?c.程序序文件的的结构是是否统一一?支持性性文件a.是否否制定了了足以支支持第一一、第二二层文件件要求的的具体描描述执行行作业过过程的第第三层支支持性文文件?b.这些些支持性性文件应应具有很很强的可可操作性性。按工工作顺序序具体描描述工作作过程，并并辅以记记录、表表格和检检查清单单，可作作为工作作的“工具”，个人人工作的的基础。文件的的管理a.文件件资料的的控制范范围。一般包括括：与环环境有关关的管理理文件和和资料(环境手手册、环环境程序序文件、EMSS程序支支持性文文件) ；技术术文件和和资料；外部部文件(国家的的法律、法规、国际标标准、国国家标准准等)。b.文件件资料媒媒体形式

18、式的种类类?c.是否否建立了了文件目目录?d.文件件是否统统一编号号并按规规范的格格式编制制?e.在文文件发布布前和修修订后,是否由由其指定定的人员员进行审审批?f.对环环境体系系运行有有重要作作用的各各个场所所是否都都得到了了相应文文件的有有效版本本?文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-111g.是否否及时从从文件的的发放和和使用场场所收回回了作废废文件?h.对需需要保留留的失效效文件有有明确的的标识?i.是否否规定了了文件的的保管、归档、发放、更改、留存要要求?(8)运运行控制制控制a.是否否根据组组织的环环境方针针目标和和指标，并并针对过过程的特

19、特点，确确定了与与重要环环境因素素有关的的职能、活动与与运行?b.是否否对这些些职能、活动与与运行建建立了控控制程序序，确保保它们处处于受控控状态下下? c.对以以下职能能、运行行与活动动是否制制定书面面程序对环环境有直直接影响响的：如如科研、生产、开发；对环环境有间间接影响响的：如如采购、供方、承包方方、原材材料贮运运；辅助助职能：财务、人事、行政管管理。d.如果果没有书书面程序序和作业业指导书书就会影影响环境境方针实实施的，是是否编制制了相应应的程序序文件和和作业指指导书？e.对采采购和签签订合同同的活动动是否制制定了程程序并予予以通报报，以确确保供方方和承包包方执行行环境方方针的要要求？

20、f.是否否对有特特殊环境境影响的的过程进进行了特特别监督督和控制制(如废物物排放和和处理过过程）？g.运行行控制的的程序和和作业指指导书是是否与环环境手册册相协调调（包括括引用手手册的内内容）？h.在运运行控制制实施前前是否对对其策划划的过程程和设备备进行了了审批？文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-112i.是否否以书面面形式规规定了运运行业绩绩要求?验证、测量和和试验环环境管理理体系审审核清单单HJSSH000415-12a.是否否建立并并保持了了验证，是是否符合合规定要要求的程程序?b.规定定要求包包括环境境计划、环境目目标、手手册和作作业指导导

21、书中的的有关内内容。c.对验验证结果果是否记记录并保保存？d.针对对每一个个可能具具有重大大环境影影响的活活动和区区域或关关键性，组组织是否否做到了了：明确确并记录录需要验验证的信信息(形成文文件)；规定定验证结结果所需需达到的的精密度度和准确确性要求求；规定定验证程程序、验验证地点点、测量量次数并并形成文文件；制定定并保持持形成文文件的验验证质量量的控制制程序（包包括校准准要求和和记录）；制定定对验证证、测量量和试验验数据处处理和解解释程序序；制定定形成文文件的接接收准则则，以及及对不良良后果的的补救措措施；当发发现验证证手段、检测设设备偏离离校准状状态时，应应对受影影响的检检验、测测量和试

22、试验的结结果的有有效性进进行评定定，并形形成文件件；加强强对检验验、测量量和试验验设备的的维护管管理，包包括搬运运和贮存存规定以以及适宜宜工作的的环境；禁止未未经授权权的擅自自调整，以以保证供供验证、测量和和试验的的设备的的准确度度和适用用性；对其其检测设设备的完完好状态态应有明明确标志志和记录录。文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-113不合格格的纠正正措施当发生不不符合EEMS要要求和环环境业绩绩有关规规定时：a.组织织是否制制定了调调查不合合格原因因和采取取纠正措措施的职职责和权权限?b.组织织是否建建立和保保持了采采取纠正正措施的的程序?纠正措

23、施施程序应应包括：调查查不合格格产生的的原因,并记录录调查结结果；消除除不合格格的纠正正措施计计划；根据据不合格格的性质质制定预预防措施施；实施施控制，检检查纠正正、预防防措施的的有效性性；记录录所有因因纠正、预防措措施实施施而导致致的程序序更改，以以及将采采取措施施的信息息提交管管理评审审。(9)环环境管理理记录组织是是否建立立了一套套证实组组织是否否符合环环境管理理体系要要求的文文件档案案管理机机制？这些记记录能否否证实环环境目标标按计划划完成的的程序？是否制制定了有有关环境境管理体体系记录录的标识识、收集集、编目目、查阅阅、归挡挡、保存存、维护护、处置置的程序序?记录是是否合理理分类？是

24、否包包括了：合同、采购记记录、审审核结果果、检测测数据、管理评评审和纠纠正措施施、投诉诉及跟踪踪活动、标训、培训、监督等等环境管管理体系系实施的的记录？记录是是否清晰晰、可靠靠，能与与相关活活动、产产品和服服务相对对应？记录是是否易于于查找并并得到了了妥善保保管和维维护？是否规规定了书书面的记记录保存存期限？(10)环境管管理审核核（内审审）文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-114是否建建立并实实施了有有关内部部环境管管理体系系审核的的书面程程序?这种内内审是否否检查了了：a.环境境管理行行为是否否符合环环境管理理手册、环境管管理计划划、环境境管理程

25、程序、作作业指导导书的要要求，是是否有效效实施？b.环境境管理休休系是否否适合环环境方针针的有效效完成?是否制制定了审审核计划划？计划划是否实实施?审核计计划是否否包括了了以下内内容：a.审核核范围和和对象（包包括活动动和职能能，组织织结构，管管理和作作业程序序，作业业范围区区域，作作业程序序）；b.每一一区域或或活动(部门或或要素)审核的的频次(频次的的依据是是其对环环境产生生直接或或间接影影响的程程序以及及以往审审核的结结论)；c.对每每项活动动或区域域实施审审核的责责任人员员。是否提提前（约约一周)将审核核计划通通知了有有关部门门?审核议议定书和和程序是是否包括括：a.有关关文件、报告和

26、和记录；b.环境境业绩、环境项项目；c.人员员要求(独立性性、所需需专业知知识、来来自内部部、外部部专家的的支持，确确保客观观性和公公正性）；d.实施施审核的的方法（取取决于被被审核部部门的性性质，可可使用问问卷、检检查清单单、面谈谈、测量量、直接接观察等等方法)；e.审核核结论的的报告程程序（向向最高管管理者报报告审核核发现，管管理者针针对发现现的问题题及时采采取措施施)，在审审核报告告中应明明确：文件名环境管理理体系审审核清单单电子文件件编码HJSHH0044页 码码15-115EMMS符合合或不符符合规定定的要求求；EMMS在实实现环境境目标和和指标时时的有效效性；以往往审核提提出的纠纠正措施施的实施施情况和和效果；结论论和建议议。(11)环境管管理评审审最高管管理者是是否定期期对EMMS的持持续适用用性和有有效性进进行了评评审和评评价？有有无书面面规定?有关管管理评审审的频次次、组织织形式、参加人人员等是是如何规规定的?评审的的范围和和内容？环境管管理评审审的结论论是否记记录并形形成文件件？管理评评审是否否考虑了了根据变变化了的的外部条条件而对对组织的的环境方方针和目目标及承承诺作相相立的调调整？依据评评审结论论制定的的纠正措措施是否否落实到到了责任任人？评审会会议有无无记录，是是否保存存？