2022年全省基金从业资格证提升测试题77.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 某股极投资基金认缴总额为5亿元,于基金设立是一次缴清。门槛收益率为8%并按照单利计算,超额收益向管理人分配20%后再向全体投资人分配,不设追赶机制。在不考虑管理费、托管和税收等费用的情况下,基金存续5年后所有投资退出,基金清算可分配总金额为8亿元。则基金管理人与投资者分别获得分配金额为A.管理人分配获得0.52亿元,投资者分配获得7.48亿元B.管理人分配获得0.6亿元,投资者分配获得7.4亿元C.管理人分配获得0.8亿元,投资者分配获得7.2亿元D.管理人分配获得0.2亿元,投资者分配
2、获得7.8亿元【答案】 D2. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法错的是( )。A.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之曰起6个月仍未备案首只基金产品的,中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记B.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰内通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会进行重大事项变更C.在基金管理人去的营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记。未经登记,不得进行基金的募集D.申请登记事项发生重大的变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容【
3、答案】 A3. 【问题】 投资者投资于股权投资基金时,()应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C4. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B5. 【问题】 新三板股票的转让方式主要包括做市转让和()A.协议转让B.竞价转让C.私下转让D.直接转让【答案】 A6. 【问题】 股权投资基金投资者是()。A.、B
4、.、C.、D.、【答案】 A7. 【问题】 关于反摊薄条款,以下表述错误的是()。A.又称反稀释条款,保护方式通常有两种,完全棘轮和加权平均B.当目标企业没有达到事先设定的业绩目标时进行再融资触发条款C.保护前轮投资者利益D.当目标企业以低价再次融资时触发条款【答案】 B8. 【问题】 下列关于基金服务业务的具体要求的说法中,错误的是()。A.基金服务机构破产或者清算时,基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产不属于其破产或清算财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的总账管理,确保基金财产和投资者财产的安全C.任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金财产和投资
5、者财产D.私募基金托管人不得被委托担任同一私募基金的服务机构【答案】 B9. 【问题】 以下哪项不是私募股权投资基金投资者关系管理的意义()。A.决定基金是否能顺利募集B.影响管理人的口碑和后续募集与发展C.可以维持基金的稳定性,避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作D.可以及时掌握基金资产的状况“黑箱”操作给基金资产带来的风险【答案】 D10. 【问题】 狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会(PEC)设立的时间是( )。A.2002年B.2004年C.2007年D.2010年【答案】 C11. 【问题】 股权投资基金的全称为私人股权投资基金,其中私人股权的含义是( )。A.
6、个人持有的股权B.上市公司流通股C.通过收购获得的股权D.非公开发行和交易的股权【答案】 D12. 【问题】 项目跟踪与监控中需要重点关注的管理事项主要不包括( )。A.公司战略与业务发展定位B.经营风险控制情况C.产品市场占有率与差异化定位D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】 C13. 【问题】 关于中国证券投资基金业协会,说法错误的是( )。A.依法对股权投资基金业开展行业自律,协调行业关系B.依法对股权投资基金业提供行业服务,促进行业发展C.是我国股权投资基金的自律组织D.依法对股权投资基金业务活动实施监督管理【答案】 D14. 【问题】 下列关于股权投资基金募集流程中的“投资冷静期”
7、描述正确的是( )。A.投资者在投资冷静期内禁止主动联系股权投资基金募集机构B.股权投资基金募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者C.除非另有约定,基金合同应当约定给投资者设置不少于12小时的投资冷静期D.投资冷静期为针对风险承担和风险识别能力评估不合格的投资者设置【答案】 B15. 【问题】 被投资企业境内IPO市场不包括( )。A.科创板B.主板C.创业板D.全国中小企业股份转让系统【答案】 D16. 【问题】 ( )同时考虑“税盾效应”和“破产成本”,认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A.代理理论B.权衡理论C.无税MM理论D.有税MM理论【答案】 B17.
8、 【问题】 ( )是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】 A18. 【问题】 投资者投资于股权投资基金时,()应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数A.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划B.中国证券业投资基金业协会规定的其他投资者C.股权投资基金管理人或者股权投资基金销售机构D.社会保基金,企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金【答案】 C19. 【问题】 投资后管理常用的监控指标中,应该获得足够重视的财务指标相关情况不包括( )。A.比率分析中的预警信号B.经营中的拖延付款C.财务亏损D
9、.公司治理情况【答案】 D20. 【问题】 信息披露义务人不包括()。A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.中国证监会规定的负有信息披露义务的法人【答案】 A21. 【问题】 下列属于信息披露义务人的禁止行为的是()。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 下列关于股权投资基金管理人的说法中,正确的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B23. 【问题】 股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )。A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】 C24. 【问题】 利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,违法
10、所得数额在( )万元以上的,以虚假广告罪定罪处罚。A.10B.20C.30D.40【答案】 A25. 【问题】 股权投资基金的( )是整个投资的关键环节。A.项目管理B.项目退出C.项目清算D.项目解散【答案】 B26. 【问题】 下列关于份额登记机构职责的表述错的是( )。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构,其保存期限自账户销户之日起不得少于10年D.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整【答案】 C27. 【问题】 服务机构及其主要负责人在()年之
11、内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。A.五B.两C.三D.四【答案】 B28. 【问题】 关于基金管理人登记与备案的及时性原则,下列说法中错误的是( )。A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的,应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的,基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前,应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记,未
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- 2022 全省 基金 从业 资格证 提升 测试 77
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