2022年山西省期货从业资格高分通关模拟题26.docx

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1、2022年期货从业资格试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自（）起自动失效。A.离任之日B.离任前一日C.离任后一日D.提出离职之日【答案】 A2. 【问题】 一个红利证的主要条款如表75所示，A.提高期权的价格B.提高期权幅度C.将该红利证的向下期权头寸增加一倍D.延长期权行权期限【答案】 C3. 【问题】 取得经理层人员任职资格但连续（ ）年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.5【答案】 D4. 【问题】 王某是某期

2、货公司从业人员，在从业过程中，王某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据期货从业人员执业行为准则的规定，王某受到暂停从业资格处分后，应当（ ）。 A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续执业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为【答案】 B5. 【问题】 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个

3、月。 A.2B.3C.6D.12【答案】 C6. 【问题】 美国GOP数据由美国商务部经济分析局(BEA)发布，一般在（ ）月末进行年度修正，以反映更完备的信息。A.1B.4C.7D.10【答案】 C7. 【问题】 金融机构在场外交易对冲风险时，常选择（）个交易对手。A.1个B.2个C.个D.多个【答案】 D8. 【问题】 下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（ ）。A.具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.保守客户的商业秘密C.帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易D.维护客户合法权益【答案】 C9. 【问题】 根据下面资料，

4、回答71-72题 A.支出法B.收入法C.增值法D.生产法【答案】 A10. 【问题】 全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.期货保证金安全存管监控机构D.中国期货业协会【答案】 C11. 【问题】 A期货交易所欲变更其注册资本，必须经( )批准。A.中国证监会B.中国银保监会C.住所地的工商行政管理部门D.期货业协会【答案】 A12. 【问题】 期货公司交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由( )承担。A.期货公司B.客户C.会员D.期货交易所【答案】 A13. 【问题】 期货公司风险监管指标

5、规定，期货公司的净资本不得低于人民币（）。A.500万元B.1000万元C.3000万元D.2000万元【答案】 C14. 【问题】 （）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心【答案】 A15. 【问题】 某上市公司大股东(甲方)拟在股价高企时减持，但是受到监督政策方面的限制，其金融机构(乙方)为其设计了如表72所示的股票收益互换协议。 A.融券交易B.个股期货上市交易C.限制卖空D.个股期权上市交易【答案】 C16. 【问题】 期货投资者保障基金的筹集.管理和使用的具体办法，由（ ）制定

6、。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会【答案】 B17. 【问题】 根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。A.安全B.公正C.公平D.公开【答案】 A18. 【问题】 制定期货从业人员管理办法的法律依据是（ ）。A.中华人民共和国证券法B.中华人民共和国民法通则C.期货交易管理条例D.期货公司管理办法【答案】 C19. 【问题】 期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，可以给予的纪律惩戒不包

7、括（）。A.暂停从业资格3个月B.公开谴责C.训诫D.3年内拒绝受理从业资格申请【答案】 A20. 【问题】 2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情

8、节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)1. 【问题】 沪深300指数期权仿真交易合约的行权价格间距为（ ）。A.当月与下两个月合约为50点B.当月与下两个月合约为100点C.季月合约为50点D.季月合约为100点【答案】 AD2. 【问题】 以下说法正确的是（ ）。A.期货交易的对象是标准化合约，而互换交易的对象是非标准化合同B.互换交易一般无固定的交易场所和交易时间，主要通过人工询价的方式撮合成交C.互换协议可以被用来给期货定价D.互换交易实际上是一种现货交易【答案】 ABD3. 【问题】 下列哪些机构可以

9、依法对期货从业人员进行监督管理?（ ）A.期货交易所B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会派出机构【答案】 BD4. 【问题】 刘某以2100元/吨的价格卖出5月份大豆期货合约一张，同时以2000元/吨的价格买入7月份大豆合约一张，当5月合约和7月份合约价差为（ ）时，该投资人获利。A.150元B.50元C.100元D.-80元【答案】 BD5. 【问题】 根据期货交易管理条例，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的A.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任C.由期货交易所先以风险准备代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权D.期货公司依法

10、代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权【答案】 ABD6. 【问题】 期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。A.书面B.计算机C.互联网D.电话【答案】 ABCD7. 【问题】 下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的相关表述，正确的有（ ）。A.不得混合操作B.资金可以混合但业务必须分离C.应当严格执行资金分离制度D.应当严格执行业务分离制度【答案】 ACD8. 【问题】 客户下达的交易指令（ ）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。 A.没有交易所名称B.没有有效期限C.没有品种D.没有数量【答案】 CD9

11、. 【问题】 期货公司的期货从业人员必须遵守（）。A.期货交易管理条例B.期货从业人员管理办法C.期货从业人员执业行为准则（修订）D.期货交易所的自律规则【答案】 ABCD10. 【问题】 某期货投资者预期某商品期货合约价格将上升，决定采用金字塔式建仓策略交易，交易过程如下表所示。则当合约价格涨到32570元吨时，该投机者适合买入（ ）手。A.3B.5C.7D.9【答案】 ABC11. 【问题】 影响期货价格变动的事件可以分为系统性因素事件和非系统性因素事件，系统性因素事件主要指（）。A.货币政策事件B.财政政策事件C.微观层面事件D.其他突发性政策事件【答案】 ABD12. 【问题】 申请设

12、立外资持有股权的期货公司，应当（ ）。 A.向国务院商务主管部门申请办理外商投资企业批准证书B.向外汇管理部门申请办理外汇登记C.向期货业协会申请办理有关资金结购汇手续D.向外汇管理部门开立资本金账户【答案】 ABD13. 【问题】 期货交易所有（）行为的，应当经中国证监会批准。A.变更办公地点B.变更名称C.合并D.变更注册资本【答案】 BCD14. 【问题】 期货交易所的职能包括（ ）等。A.组织并监督期货交易，监控市场风险B.提供交易场所. 设施和服务C.发布市场信息D.设计合约. 安排合约上市【答案】 ABCD15. 【问题】 首席风险官作为期货公司的高级管理人员，（ ）工作不由首席风

13、险官主要负责。A.期货公司的合法合规性和风险管理B.期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督检查C.期货公司的日常经营管理D.期货公司的风险管理状况进行监督检查【答案】 AC16. 【问题】 期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的（ ）。A.交易咨询意见B.风险管理意见. 研究分析报告C.期货交易软件或者终端设备说明D.风险揭示书. 合同【答案】 ABCD17. 【问题】 通过认真搜集积累各项产品资料及背景，研究人员可以达到( )目的。A.对市场关注的各种影响固素有比较直观的认识B.了解市场对这些因素变动的反应模式C.了解如何获得

14、这些因素的变动数据D.应用背景资料进行技术分析【答案】 ABC18. 【问题】 期货公司首席风险官管理规定（试行）的制定目的包括（）。A.完善期货公司治理结构B.加强内部控制和风险管理C.促进期货公司依法稳健经营D.维护期货投资者合法权益【答案】 ABCD19. 【问题】 甲期货公司会计人员乙故意销毁依法应当保存的会计凭证，情节严重，则乙可能被判处的刑罚是（）。A.处3年有期徒刑，并处罚金10万元B.处拘役2个月，并处罚金10万元C.单处罚金20万元D.处10年有期徒刑【答案】 ABC20. 【问题】 期货从业人员应当参加协会组织的专项后续职业培训的情形有（）。A.从业人员受到训诫B.从业人员

15、受到公开谴责C.暂停从业人员从业资格D.从业人员被判3年有期徒刑【答案】 ABC20. 【问题】 期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A.全体股东B.控股股东C.主要客户D.全体客户【答案】 A21. 【问题】 某国债期货的面值为100元，息票率为6，全价为99元，半年付息一次，计划付息的现值为296元。若无风险利率为5，则6个月后到期的该国债期货理论价值约为 A.98.47B.98.77C.97.44D.101.51【答案】 A22. 【问题】 期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期

16、货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（ ）的指令。 A.王某B.李某C.同时传递D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令【答案】 A23. 【问题】 期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（ ）缴纳形成。 A.5%B.10%C.15%D.30%【答案】 C24. 【问题】 在构建股票组合的同时，通过( )相应的股指期货，可将投资组合中的市场收益和超额收益分离出来。A.买入B.卖出C.先买后卖D.买期保值【答案】 B25. 【问题】 某期货公司在

17、执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（ ）。A.100万元属于非法所得，应上交国库B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有C.客户张某和期货公司应各分得50万元D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持【答案】 D26. 【问题】 关于强行平仓，下列说法正确的是（）。A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担C

18、.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】 C27. 【问题】 期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。A.知情权B.经营权C.决策权D.报告权【答案】 A28. 【问题】 根据期货投资者保障基金管理办法规定，对于新设立的期货公司，应当（ ）纳入保障基金缴纳范围。A.公司注册时B.自产生经纪业务收入后C.业务许可审批后D.公司成立后【答案】 B29. 【问题】 客户在期货交易中违约造成保证金不足

19、的，期货公司应当以（）垫付。A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D30. 【问题】 由于市场热点的变化，对于证券投资基金来说，基金重仓股可能面临很大的（ ）。A.流动性风险B.信用风险C.国别风险D.汇率风睑【答案】 A31. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为150元/吨。3月大豆到岸完税价是（）元/吨。(1美分/蒲式耳=0.36475美元/吨，大豆关税税率3%，增值税13%)A.3150.84B.4235.23C.3

20、140.84D.4521.96【答案】 C32. 【问题】 基差定价中基差卖方要争取（）最大。A.B1B.B2C.B2-B1D.期货价格【答案】 C33. 【问题】 期货公司董事、监事和高级管理人员不适当人选由( )认定。A.中国证监会及其派出机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 A34. 【问题】 金融机构维护客户资源并提高自身经营收益的主要手段是（ ）。A.具有优秀的内部运营能力B.利用场内金融工具对冲风险C.设计比较复杂的产品D.直接接触客户并为客户提供合适的金融服务【答案】 D35. 【问题】 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关

21、法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A.诚实信用B.谨慎C.公开、公平、公正D.适当性【答案】 A36. 【问题】 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】 C37. 【问题】 2015年1月16日3月大豆CBOT期货价格为991美分/蒲式耳，到岸升贴水为147.48美分/蒲式耳，当日汇率为6.1881，港杂费为180元/吨。A.410B.415C.418D.420【答案】 B38. 【问题】 为确定大豆的价格(y)与大豆的产量(x1)及玉米的价格(x2)之间的关系，某大豆厂商随机调查了20个月的月度平均数据，根据有关数据进行回归分析，得到表3-1的数据结果。 A.y=42.38+9.16x1+0.46x2B.y=9.16+42.38x1+0.46x2C.y=0.46+9.16x1+42.38x2D.y=42.38+0.46x1+9.16x2【答案】 A39. 【问题】 期货公司首席风险官连续（ ）次不参加培训的，中国证监会及其派出机构可以采取篮管谈话、出具警示函等监管措施。 A.2B.3C.4D.5【答案】 A