2022年全省证券投资顾问提升题9.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 布莱克一斯科尔斯模型的假定有（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B3. 【问题】 证券的绝对估计值法包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C4. 【问题】 对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，

2、下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（）。A.750B.350C.1000D.1500【答案】 D7. 【问题】 公司分红派息交付方式（ ）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 C9. 【问题】 保险规划的的风险类型有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析

3、和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D11. 【问题】 保险规划的目标包括（）。A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A13. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站、公示（）等信息，方便投资者查询、监督。

4、A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、III、IV【答案】 A15. 【问题】 现金管理的内容是（ ）。A.现金和固定资产B.现金和流动资产C.现金和所有资产D.所有现金【答案】 B16. 【问题】 一般而言，风险偏好型客户会倾向于选择（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B17. 【问题】 证券公司应至少每半年开展一次流动性风险压力测试.在压力情景下证券公司满足流动性需求并持续经营的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365夭【答案】 A18. 【问题】 常用的收益率曲线策略包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19.

5、 【问题】 （）是把价格的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为价格运动遵循波浪起伏的规律。A.切线类B.形态类C.K线类D.波浪类【答案】 D20. 【问题】 偿债能力分析包含了平均负债利率分析和债务负担率分析，以下说法不正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 不属于积极的股票风格管理的特点有（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 下列关于MACD指标应用法则的说法中，正确的有（）。A.B.C.D

6、.【答案】 D23. 【问题】 在前景理论中，价值函数的特征包括（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列关于历史模拟法的执行步骤说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 通过对上市公司的负债比率分析，（ ）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 关于头肩顶形态中的颈线，以不说法不正确的是（）.A.头肩顶形态中，它是支撑线，起支撑作用B.突破颈线一定需要大成交量配合C.当颈线被突破，反转确认以后，大势将下跌D.如果股价最后在颈线水平回升，而且回升的幅度高于头部，或者股价跌破颈线后又回升到颈线上方，这可能是一个失败的头肩顶，宜作进一步观察【答案】 B2

7、7. 【问题】 风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A28. 【问题】 下列关于债券的特征说法正确的是（）.A.B.C.D.【答案】 B29. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A30. 【问题】 某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9。假设市场利率突然上升1，则按照久期公式计算，该债券价格（）。A.I、B.I、C.、D.、【答案】 A31.

8、 【问题】 在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B32. 【问题】 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D33. 【问题】 下列关于流动性风险管理的表述，正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A34. 【问题】 证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）个月内完成回访。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月【答案】 A35. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（）。A.B.C.D.【答案】 D36. 【问题】 调查研究法的特点是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 D37. 【问题】 证券估值方法的主要类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A38. 【问题】 趋势线的确认条件包括（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（ ）A.B.C.D.【答案】 A