2022年山西省证券投资顾问评估预测题38.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B2. 【问题】 套利定利理论的假设条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 （）以市场资本总额衡量的小型资本股票，共投资组合收益通常优于股票市场场的整体表现.A.日历效应B.遵循内部人的交易活动C.低市盈率效应D.小公司效应【答案】 D4. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 基本教育的成本一般包括（）。A.B.C.D.【答案】 A6. 【问题】 基本分析法中的公司分

2、析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 以下属于实值期权的有（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A9. 【问题】 某投资者预通过蝶式套利方法进行交易。他在某期货交易所买入2手3月铜期货合约，同时卖出5手5月A.67680元/吨,68930元/吨,69810元/吨B.67800元/吨,69300元/吨,69700元/吨C.68200元/吨,70000元/吨,70000元/吨D.68250元/吨,70000元/吨,69890元/吨【答案】 B10. 【问题】

3、下列关于债券互换说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C11. 【问题】 关于多重负债下的现金流匹配策略,说法正确的是（ ）A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】 D12. 【问题】 证券投资顾问业务的基本要素是（）。A.市场席位进入B.提供证券投资建议、收取服务报酬C.账户管理D.清算结算【答案】 B13. 【问题】 证券公司的主要职能部门包括（）。A.B.C.D.【答案】 A14. 【问题】 下列关于判断与决策中的认知偏差，说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 D15. 【问题】 多重负债下的组合免疫策略组合应满

4、足的条件有（）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 中国人民银行1985年5月公布了1985年国库券贴现办法规定,1985年囯库券的贴现为月12.93，各办理贴现银行都必须按统一贴现率执行。贴现期从贴现月份算起,至到期月份止。贴现利息按月计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额的1985年三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（ ）A.60B.56.8C.75.5D.70【答案】 C17. 【问题】 根据有关行业集中度的划分标准,将产业市场结构分为（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、IV【答案】 C18. 【问

5、题】 市盈率的估价方法有（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B20. 【问题】 资本资产定价模型假设条件有（ ）。A.、IIB.、C.、IVD.、IV【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 某一行业有如下特征：行业利润处于一个较高水平，风险因市场结构比较稳定、新企业难以进入而较低。可以判断这一

6、行业最有可能处于生命周期的（）。A.衰退期B.成熟期C.成长期D.幼稚期【答案】 B22. 【问题】 在现金管理中，（），会得到一项比较实际的预算。A.用一定的时间去评估过去的财务状况、支出模式及目标B.用一定的时间去评估现有的财务状况、支出模式及目标C.用一定的时间去评估过去和现有的财务状况、支出模式及目标D.用一定的时间去评估末来的财务状况、支出模式及目标【答案】 B23. 【问题】 基本分析法中的公司分析侧重于对（ ）的分析。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 在利率期限结构的分析中，下列关于市场预期理论的表述正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A25. 【问题】 证券投资

7、顾问业务的投资建议服务内容包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A26. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B27. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和证券投资顾问业务暂行规定的，（）可以采取处罚措施。A.中国证监会B.国务院C.证券行业协会D.中国证监会及其派出机构【答案】 D28. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则， 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。A.B.C.D.【答案】 D29. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场

8、进行融资，融资缺口的计算公司（ ）。A.融资缺口= -流动性资产+借入资金B.融资缺口=流动性资产+借入资金C.融资缺口= -流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A30. 【问题】 有效市场假说认为，投资者应采取（）进行投资。A.主动型投资策略B.被动型投资策略C.战略性投资策略D.战术性投资策略【答案】 B31. 【问题】 考察和分析企业的（）.主要从管理层风险，行业风险.生产与经营风险。宏观经济、社会及自然环境等方面进行分析和判断。A.基本信息B.财务状况C.经营状况D.非财务因素【答案】 D32. 【问题】 投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户

9、实现资产保值增值，其投资可分为（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 金融债券的发行主体是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B34. 【问题】 艾氏波浪理论的缺点（）A.B.C.D.【答案】 D35. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A36. 【问题】 利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。具体有（）A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 量化风险的手段和工具包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 传统体制下的直接传导机制的特点有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A39. 【问题】 以下属于证券投资顾问的禁止性行为的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A