2022年浙江省证券投资顾问自测模拟模拟题.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 下列关于指标类说法全错的是（）A.B.C.D.【答案】 D2. 【问题】 紧急预备金的储存形式有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C4. 【问题】 影响证券市场供给的制度因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 C5. 【问题】 下列关于GAUSS的说法，正确的有（）A.B.C.D.【答案】 C6. 【问题】 在投证券资顾问业务的流程中

2、，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。A.B.C.D.【答案】 D7. 【问题】 确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券硏究报告与其他证券业务之间的（），防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券硏究报告谋取不当利益。A.自动回避制度B.隔离墙制度C.事前回避制度D.分类经营制度【答案】 B9. 【问题】 市场风险限额指标主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（

3、 ）等几种情况。A.B.C.D.【答案】 A11. 【问题】 EViews具有的功能有（ ）A.B.C.D.【答案】 D12. 【问题】 关于久期分析，下列说法正确的有（ ）。A.I、B.、C.I、D.I、【答案】 A13. 【问题】 制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D14. 【问题】 现金流分析的具体内容包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B15. 【问题】 当股价下跌到某价位附近时。出现买方增加，卖方减少的情况，使股价停止下跌的直线是（ ）A.支撑线B.压力线

4、C.趋势线D.阻力线【答案】 A16. 【问题】 对金融机构而言，建立流动性风险管理的配套机制至少包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D17. 【问题】 背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。具体来讲，背景包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 D18. 【问题】 行业分析中基本分析的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 以下属于财产保险的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】 C20. 【问题】 企业风险敞口的类型包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A二 , 多选题 (共20题，

5、每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C21. 【问题】 下列哪些选项可能增加家庭的净资产?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 A22. 【问题】 根据套环引定价理论，套利组合满足的条件包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D24. 【问题】 按照理财规划需要对客户信息进行分类，可分为（）A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 证券组合的（）是描述一项投资组合的风险与回报之间的关系。在以风险为横轴，预期回报率为纵轴的坐

6、标上显示为一条曲线所有落在这条曲线上的风险回报组合都是在一定风险或最低风险下可以获得的最大回报A.可行域B.有效边界C.区间D.集合【答案】 B26. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产借入资金B.融资缺口=流动性资产借入资金C.融资缺口=-流动性资产借入资金D.融资缺口=流动性资产借入资金【答案】 A27. 【问题】 行业轮动的驱动因素包括（）。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A29. 【问题】

7、对上市公司所处经济区位内的自然条件与基础条件分析，有利于（）。A.B.C.D.【答案】 D30. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D31. 【问题】 某投资者将5000元投资于年息10%、为期5年的债券（按年复利计息），则5年后投资者能获得的投资本金与利息和为（ ）元。A.7500B.7052.55C.8052.55D.8500【答案】 C32. 【问题】 下列关于预期效用理论说法正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 B33. 【问题】 技术分析是建立在否定（）的基础之上。A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D3

8、4. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（ ）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C35. 【问题】 下列关于 Stata的特点。说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D36. 【问题】 商业银行了解客户的渠道有（）。A.B.C.D.【答案】 C37. 【问题】 实施套利策略的主要步骤包括（）。A.B.C.D.【答案】 D38. 【问题】 基本分析流派是指以（ ）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 2013年2月27日，国债期货TF1403合约价格为92.640元，其可交割国债140003,净价为101.2812元，转换因子1.0877,140003对应的基差为（）。A.0.5167B.8.6412C.7.8992D.0.0058【答案】 A