2022年辽宁省证券投资顾问自测模拟题53.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 可以用于财务报表分析的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D2. 【问题】 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?（ ）A.、B.、C.、D.、【答案】 D3. 【问题】 迈克尔波特认为在一个行业中,存在看哪些基本的竞争力量。（）A.III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、II、III、IV、V【答案】 D4. 【问题】 行业生命周期分为（）几个阶段。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 对于加工型企业，所属的风险敞口

2、类型为（）。A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞口类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 C6. 【问题】 情景分析有助于金融机构深刻理解并预测在多种风险因素共同作用下。其整体流动性风险（）出现的不同状况。A.一定B.不可能C.可能D.不一定【答案】 C7. 【问题】 下列关于技术分析的说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 B8. 【问题】 对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D9. 【问题】 公司分红派息一般程序是（）。A.B.C.D.【答案】 B10. 【问题】 客户的非财务信息主要是指（）等。A.B.C.D.【答案】 D

3、11. 【问题】 （）指决策时如果改变对结果的描述改变参照点，会影响人们的偏好选择。A.确定性效应B.反射效应C.孤立效应D.框定效应【答案】 D12. 【问题】 关于收益率曲线叙述不正确的是（）。A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线B.它反映了债券偿还期限与收益的关系C.收益率曲线总是斜率大于0D.理论上应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构【答案】 C13. 【问题】 （）反映在总资产中借债来筹资的比率以及公司在清算时保护债权人利益A.资产负债率B.资产负债比率C.长期负债率D.股东权益比率【答案】 A14. 【问题】

4、 通过风险承受态度评估表在对客户的风险特征进行评估时，一个客户的每项打分都是4分，则这个客户的特点是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C15. 【问题】 在进行投资规划时，对投资对象的分析包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 B16. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C17. 【问题】 下列说法正确的是（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A18. 【问题】 由上而下分析法的主要步骤包括（）A.B.C.D.【答案】 A19. 【问题】 证券组合的目标是追求股息收益的最大化，我们可以判断这种证券组合属于（）类型。

5、A.收入型B.货币市场型C.指数化型D.增长型【答案】 A20. 【问题】 下列监测信用风险的主要指标和计算方法，不正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 关于计息次数和现值、终值的关系，下列说法正确的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A21. 【问题】 在个人/家庭资产负债表中，下列属于资产项目的有（）。A.B.C.D.【答案】 B22. 【问题】 以下关于客户风险能力的评佑方法说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A23. 【问题】 已知某公司某年财务数据如下：年初存货69万元，年

6、初流动资产130万元，年末存货62万元，年末流动资产123万元，营业利润96万元，营业成本304万元，利润总额53万元，净利润37万元，根据上述数据可以计算出（ ）。A.B.C.D.【答案】 A24. 【问题】 以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（ ）A.利率下降，股票价格上升B.利率下降，股票价格下降C.利率上升，股票价格上升D.利率下降，不会影响股票价格【答案】 A25. 【问题】 个人生命周期包括（ ）A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.B.C.D.【答案】 D27. 【问题】 在合理

7、的利率成本下，个人的信贷能力即贷款能力取决于（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D28. 【问题】 根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，下列正确的有（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 假设一个公司今年的EBIT（息税前利润）是100万元，折旧是20万元，营运资本增加了10万元，适用税率是40，那么该公司今年的自由现金流量是（）。A.40万元B.50万元C.60万元D.70万元【答案】 D30. 【问题】 买卖证券产品时机的一般原则有（）。A.B.C.D.【答案】 D31. 【问题】 关于货币的时间价值，下列表述正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题

8、】 如果股票市场是一个有效的市场，那么股票市场上（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B33. 【问题】 下列关于公司偿债能力分析的说法，正确的有（ ）。A.B.C.D.【答案】 B34. 【问题】 某投资者在3个月后持获得一笔资金，并希望用该笔资金进行股票投资，但是担心股市整体上涨从而影响其投资成本，这种情况下，可采取（）。A.股指期货的卖出套期保值B.股指期货的买入套期保值C.期指和股票的套利D.股指期货的跨期套利【答案】 B35. 【问题】 证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C36. 【问题】 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 下列属于个人资产负债表中的短期负债项的有（ ）。A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】 D38. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D39. 【问题】 金融期货是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式来进行的标准化金融期货合约的交易，主要包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C