2022年山西省证券从业自测模拟题8.docx
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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 按照证券公司风险控制指标计算标准规定,一般来说,证券公司自营业务,持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的()。A.10B.20C.30D.50【答案】 B2. 【问题】 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求,不符合规定的是()。A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应建立制衡机制B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核,复核应留痕迹C.非常规业务操作应当事先审批D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹【答案】 B3. 【问题】 发布证券研究报告相关人员
2、进行上市公司调研活动,应当符合()要求。A.B.C.D.【答案】 D4. 【问题】 基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】 B5. 【问题】 证券投资基金销售管理办法中规定,办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务,并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经()认定。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中央国债登记结算有限责任公司【答案】 A6. 【问题】 下列关于非公开募集基金备案的说法,错误的有()。A.、B.、C.、D.、【答案】 B7. 【问
3、题】 基金托管人根据()的指令办理资金划拨。A.基金投资人B.基金管理人C.基金销售机构D.基金注册登记机构【答案】 B8. 【问题】 下列说法错误的有()。A.现场开户,是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续,该开户方式适用于机构与自然人B.见证开户,是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所外面见投资者,验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后,为投资者办理证券账户开立手续,该开户方式适用于机构与自然人?C.网上开户,是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份,并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续,该开户方式仅适用于机构?D.中国结
4、算认可的其他非现场开户方式也适用【答案】 C9. 【问题】 申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。A.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 最近1年末净资产不低于()万元,最近1年末金融资产不低于()万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.500;500B.1000;500C.500;1000D.1000;1000【答案】 B11. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中,行政清理组职责包括( )。A.B.C.D.【答案】 C12. 【问题】 证券金融公司应当遵循以下风险控制指
5、标规定()。A.B.C.D.【答案】 B13. 【问题】 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责。A.董事会B.股东(大)会C.经营管理主要负责人D.分支机构负责人【答案】 A14. 【问题】 按照证券监督管理条例的要求,证券公司有()情形时,独立董事人数不得少于董事人数的1/4。A.内部董事人数占董事人数的1/6B.证券公司有连任6年以上的独立董事C.总经理和财务总监由同一人担任D.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任【答案】 D15. 【问题】 经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务,应当符合()要求。A.B.C.D.【答案】 D16. 【
6、问题】 单位犯“擅自发行股票、公司、企业债券罪”的,对其直接负责的主管人员和其他责任人员,处()以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】 D17. 【问题】 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是()。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日1
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