2022年黑龙江省基金从业资格证自我评估题.docx
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1、2022年基金从业资格证试题一 , 单选题 (共20题,每题1分,选项中,只有一个符合题意)1. 【问题】 ( )是指其接受客户委托,按照约定,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。A.基金募集服务B.投资顾问服务C.份额登记服务D.估值核算服务【答案】 B2. 【问题】 公司制创投企业的必备投资者,对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的()。A.30%B.25%C.20%D.15%【答案】 A3. 【问题】 在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金
2、D.开放式基金【答案】 C4. 【问题】 股权投资基金的募集方式包括()A.自行募集和委托募集B.直接募集和受托募集C.自行募集和直接募集D.委托募集和受托募集【答案】 A5. 【问题】 私募股权基金产品设计,多半由()进行。A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构B.基金持有人委托的第三方机构C.中国证券投资基金业协会或基金业协会委托的第三方机构D.基金销售机构【答案】 A6. 【问题】 在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务包括()。A.、B.、C.、D.、【答案】 D7. 【问题】 信托(契约)型基金中,( )依据基金合同负责基金的经营和管理操作。A.投资者B.基金管理人C.
3、基金托管人D.基金监管机构【答案】 B8. 【问题】 在我国,()的投资者按其实缴出资比例分红,但是所有投资者可以在公司章程中作出例外规定。A.有限责任公司型股权投资基金B.股份有限公司型股权投资基金C.开放式投资基金D.契约型基金【答案】 A9. 【问题】 股权投资估值法说法错误的一项是()A.估计目标公司在股权投资基金退出时的股权价值。B.通过评估目标公司进入时的股权价值,再基于目标回报倍数或收益率,倒推出目标公司的当前价值C.使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值。D.股权投资基金预测投资退出的时点,然后估算该时点目标公司的股权价值【答案】 B10. 【问
4、题】 ( )阶段最为关键的工作是股改。A.决策改制B.材料制作C.申请审核D.登记挂牌【答案】 A11. 【问题】 一般地,基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人,三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续,无须征得其他()的同意。A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C12. 【问题】 根据企业所得税法,企业所得税的税率为( )。A.33B.25C.24D.20【答案】 B13. 【问题】 股权投资基金在与目标公司签订投资协议时,通常会被写入优先认购权条款的内容为( )。A.B.、C.、D.、【答案】 D14. 【问题】 有限合伙企业的利润分配、亏损分担时,
5、有限合伙协议约定不明确且协商无果的,由合伙人按照()分配、分担。A.认缴出资比例B.实缴出资比例C.平均D.持股比例【答案】 B15. 【问题】 ()开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度,并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划,确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。A.基金托管人B.基金管理人C.投资者D.外包服务商【答案】 B16. 【问题】 ( )是行政法治原则的集中体现和保障。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审慎监管原则【答案】 A17. 【问题】 股权投资基金的退出方式中()的方式可以更快地收回现金,实现快速退出。A.上市转让退出B.挂牌转让退出C.协议转让
6、退出D.清算退出【答案】 C18. 【问题】 有关回售权条款,下列表述正确的是( )。A.触发条件具备后,投资人可以要求目标公司创始股东按照约定的价格履行相关义务,创始股东不可指定其他相关利益方B.回售权的执行涉及出售方持有的全部股权,出售方不可以选择仅持有的部分股权出售C.回售权是指满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金有权要求公司创始股东以约定的价格出售部分股权给基金D.满足协议约定的特定触发条件时,股权投资基金可依据回售权条款将其持有的相关目标公司股权以约定的价格出售给目标公司创始股东【答案】 D19. 【问题】 私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的,应当以书面形式签订基金(
7、),并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为()的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】 A20. 【问题】 未向社会公开宣传,在亲友或单位内部针对特定对象吸收资金的,()非法吸收或者变相吸收公众存款。A.属于B.不属于C.视情况而定D.部分属于【答案】 B21. 【问题】 天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业的对其中办理注销清算的初创科技型企业天使投资个人对其投资额的()尚未抵扣完的,可曰注销清算之日起()个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳
8、税所得额A.80%、36B.80%、24C.70%、36D.70%、24【答案】 C22. 【问题】 关于全国股转系统挂牌的基本要求,以下表述准确的是( )。A.业务明确,主营业务突出,最近两年内没有发生重大变化B.依法设立且存续满两年,有限责任公司按原账面净资产折股整体改制为股份有限公司的,存续时间从改制时间起计算C.具有持续经营和盈利的能力D.公司治理机制健全,合法规范经营【答案】 D23. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C24. 【问题】 下列属于盈利能力分析的是(
9、)。A.计算公司各年度毛利率、资产收益率、净资产收益率等,分析公司各年度盈利能力及其变动情况,分析和判断公司盈利能力的持续性B.计算公司各年度资产负债率、流动比率、速动比率、利息保障倍数等,结合公司的现金流量状况、在银行的资信状况、可利用的融资渠道及授信额度、表内负债、表外融资及或有负债等情况,分析公司各年度偿债能力及其变动情况,判断公司的偿债能力和偿债风险C.计算公司各年度资产周转率、存货周转率和应收账款周转率等,结合市场发展、行业竞争、公司生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况,分析公司各年度营运能力及其变动情况,判断公司经营风险和持续经营能力D.与同行业可比公司的财务指标比较,综合
10、分析公司的财务风险和经营风险,判断公司财务状况是否良好,是否存在持续经营问题【答案】 A25. 【问题】 从基金投资人层面看,投资人是个人时,应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税,适用税率一般为()。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 C26. 【问题】 信托(契约)型股权投资基金收益分配和风险承担原则是由()约定。A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A27. 【问题】 在公司型基金中,其收入总额不包括( )。A.销售货物收入B.提供劳务收入C.转让财产收入D.财政拨款【答案】 D28. 【问题】 在我国,()依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。
11、A.公司型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.开放式基金【答案】 C29. 【问题】 下列公式不正确的是( )。A.杜邦恒等式为:净资产收益率=销售利润率X总资产周转率X权益乘数B.费雪方程式可以表述为:实际利率=名义利率通货膨胀率C.远期利率可以由两个即期利率决定,公式为:D.样本标准差的计算公式为:【答案】 D30. 【问题】 以业绩报酬机制为核心的( )通常成为募集谈判的重要条款,可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。A.投资限额条款B.经营投资范围条款C.运营成本条款D.利润分配条款【答案】 D31. 【问题】 某股权投资基金拟投资互联网金融行业公司
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