两化融合管理体系贯标实施手册7684.docx

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1、讲义三两化融合合管理体体系贯标标实施手手册第一章两两化融合合管理体体系贯标标基础知知识1.1两两化融合合管理体体系贯标标的特点点1.111. 两化融融合管理理体系贯贯标与其其他管理理体系贯贯标的异异同一、相同同或相似似之处首先，不不同的管管理体系系都是在在各自系系统化的的管理思思想、管管理原则则指导下下的一种种模式化化的管理理方法，针针对的都都是管理理活动。目的是是通过模模式化管管理体系系的建立立、实施施、保持持和改进进，确保保与管理理对象相相关的各各项过程程和活动动都处于于可控并并受控的的状态下下，从而而保证各各项管理理工作的的系统性性、科学学性并确确保通过过管理可可以实现现预期的的目标。其

2、次，由由于zssooooo族族标准在在全球范范围内的的成功实实施和巨巨大影响响，后续续的ISS01440011环境管管理体系系、OHHSASS I 80001职业业健康安安全管理理体系、以及最最近的GGBlTT 2333311-20012能能源管理理体系等等管理体体系基本本都是遵遵循了PPDCAA循环、过程方方法、管管理的系系统性等等管理思思想和原原则。二、不同同之处不同管理理体系的的最根本本的差异异是针对对的对象象不同。质量管理理体系管管理的对对象是对对组织持持续稳定定地提供供合格产产品有影影响的过过程(其其体系运运行绩效效可以用用产品质质量水平平来反映映):环环境管理理体系管管理的对对象是

3、对对组织持持续稳定定地控制制其重要要环境因因素造成成实际环环境影响响有关的的过程(其体系系运行绩绩效可以以用环境境影响水水平来反反映)。而信息化化和工业业化融合合管理体体系管理理的对象象是对组组织在信信息化环环境下持持续稳定定地获取取竞争优优势有影影响的能能力建设设过程(其体系系运行绩绩效可以以用能力力提升水水平来反反映)。注:如在在CADDICAAEICCAPPPiPDDMIVVPD等等技术部部署和应应用的信信息化环环境下，通通过技术术、业务务流程、组织结结构的同同步创新新和持续续改进，来来打造并并不断提提升研发发能力，从从而在竞竞争中获获取优势势;同样样也可以以在污染染物排放放在线监监测/

4、分分析、产产品质量量在线监监测/分分析等信信息化环环境下提提升环境境和质量量管理的的能力。1.1.2两化化融合管管理体系系贯标可可以借鉴鉴的经验验近二十年年来，包包括ISS090001质质量管理理体系、IS00140001环环境管理理体系、OHSSAS 180001职职业健康康安全管管理体系系在内的的各种管管理体系系己经在在世界各各地广为为推行，获获得了普普遍接受受。截至至20113年底底，仅在在中国大大陆，己己颁发的的上述三三个管理理体系的的有效认认证证书书就己超超过522万张。因此在在信息化化和工业业化融合合管理体体系贯标标中可以以借鉴以以往管理理体系的的成功经经验(特特别是质质量管理理体

5、系早早期贯标标的经验验)，包包括:一、体系系建立、实施、保持和和改进的的方法各种管理理体系的的建立、实施、保持和和改进体体系普遍遍采用如如下方法法:确定定体系输输入、建建立方针针目标、提供所所需资源源、确定定并实施施为实现现目标所所需的职职责和过过程、确确定并实实施各过过程的测测量方法法、建立立和应用用持续改改进体系系的过程程。二、不同同管理体体系的整整合方法法目前绝大大多数组组织在同同时导入入ISaa90001, ISaa140001, aHHSASS180001等等不同管管理体系系时，都都对管理理体系进进行了整整合，形形成了一一体化的的管理体体系，提提高了体体系的运运行效率率。三、建立立和

6、传递递信任的的方法认证认可可等合格格评定的的本质是是:以诚诚信为基基础，以以相关标标准为准准则，遵遵循客观观、公正正和专业业性的原原则，通通过内部部审核、第二方方审核、第三方方认定，证证实特定定的要求求得以满满足，并并对经证证实的结结果加以以明示，从从而帮助助需求方方对被认认定的对对象建立立信任。当前ISSa90001, ISS01440011, aaHSAAS 1180001等不不同管理理体系，普普遍采用用第三方方认证认认可的模模式加以以证实，并并且在商商业贸易易等活动动中通过过采信第第三方证证实结果果来建立立和传递递信任。这种管管理体系系贯标结结果的推推广模式式在国内内外取得得了巨大大的成

7、功功。1.1.3两化化融合管管理体系系贯标需需要汲取取的教训训随着上述述管理体体系认证证的日渐渐普及，业业内人士士普遍感感觉到，目目前企业业在按照照相关标标准建立立、实施施和保持持管理体体系的过过程中，体体系文件件规定与与组织的的发展战战略和日日常管理理脱节，越越来越多多地单纯纯关注能能否通过过认定、只追求求从形式式上满足足标准提提供的模模式化的的管理体体系的最最低要求求。如方方针和目目标长年年不变、有规定定不执行行或文件件规定教教条僵化化、多年年没有采采取过预预防措施施、数据据分析和和纠正措措施体系系改进机机制流于于形式、为了应应付认定定而编造造记录等等，导致致贯标成成了“两张皮皮，。通过深

8、入入分析，我我们认为为导致这这种局面面的主要要原因是是，组织织在导入入各种管管理体系系时，没没有从企企业发展展战略的的高度去去认识、理解和和消化吸吸收各种种管理体体系的方方法论。而是以以获得或或保持认认证证书书为贯标标的根本本目的，只只关注了了标准推推荐的模模式化的的管理方方法以及及认定审审核的要要求，却却忽视了了建立、实施、保持和和改进管管理体系系所基于于的管理理思想和和管理原原则。恰恰恰这两两者正是是“皮，和和“毛，的的关系。以isoo900001质量量管理体体系贯标标为例，由由于认证证审核时时审核员员通常只只关注受受审核组组织的管管理体系系与标准准4MBB章要求求的符合合性，导导致组织织

9、贯标过过程中只只关注标标准4.8章中中哪些地地方要求求形成文文件、就就编写文文件，哪哪些地方方要求保保存记录录、就留留存记录录，确保保形式上上满足标标准提供供的最基基本的模模式化的的管理要要求，而而忽略了了该标准准引言部部分提到到的“采用质质量管理理体系是是组织的的一项战战略决策策。，.本标准准的制定定己经考考虑了IISa990000和ISSa90004中中所阐明明的质量量管理原原则”，以及及以过程程为基础础的质量量管理体体系模式式，还有有该标准准正文的的总则中中提到的的贯标的的目的之之一是“通通过体系系的有效效应用，包包括体系系持续改改进过程程的有效效应用，二旨在增增进顾客客满意”。另外外，

10、在贯贯标过程程中既没没有考虑虑到ISSO90004追追求组织织持续成成功的质质量管理理方法的的应用，也也没有把把ISOO90000的88项管理理原则和和12项项管理基基础落实实到自身身的管理理体系中中。因此在信信息化和和工业化化融合管管理体系系贯标的的过程中中，切忌忌只关注注标准正正文第44章到第第8章部部分的符符合性，一一定要以以打造新新型能力力、获取取可持续续竞争优优势为出出发点和和落脚点点，牢牢牢把握附附录提供供的导向向与原则则、框架架与方法法等内容容，以学学习这种种管理思思想为主主、借鉴鉴这种模模式化的的管理方方法为辅辅，结合合本组织织的实际际情况、整合原原有的其其他管理理体系，策策划

11、、建建立、实实施、保保持和改改进本组组织的信信息化和和工业化化融合管管理体系系。上述贯标标流程既既适用于于贯标企企业在咨咨询方指指导下建建立、实实施、保保持和改改进两化化融合管管理体系系，也适适用于贯贯标企业业依靠自自身力量量独立建建立、实实施、保保持和改改进两化化融合管管理体系系。为了了便于贯贯标企业业和咨询询方共同同使用，本本手册第第二、三三章将以以咨询方方介入贯贯标的情情况来展展开介绍绍。(注注:企业业独立贯贯标时，通通常会由由少数骨骨干人员员承担起起“内部咨咨询师”的角色色)1.2贯贯标咨询询的产生生与作用用1.2.1贯标标咨询的的产生自国际标标准化组组织(115077 19987年年

12、正式发发布ISS090000族族国际标标准以来来，己被被世界上上1000多个国国家采用用。随着着IS0090000族标标准在全全球范围围内取得得的巨大大成功，IISO及及其他国国际/区区域标准准化机构构相继推推出了IISO 140000, OHHSASS 1880011等系列列管理体体系标准准。目前前依据相相关标准准建立管管理体系系并寻求求第三方方认证，是是组织展展示自身身实力的的一种通通行做法法，也在在一定程程度上减减少了国国际/地地区贸易易中的技技术壁垒垒。国际标准准的贯彻彻，促进进了各种种管理体体系认证证的发展展。而管管理体系系贯标咨咨询是伴伴随着管管理体系系认证而而产生、发展起起来的，

13、它它最初出出现在质质量管理理体系领领域中。随着以以IS0090001,IISO 140001, OHHSASS 1880011等管理理体系认认证事业业的发展展，各种种管理体体系的贯贯标咨询询己经成成为认证证活动中中的一个个重要组组成部分分。1.2.2贯标标咨询的的市场需需求体现现在:1.ISS090000, ISS01440000, OOHSAAS1880011等系列列标准是是建立在在一套系系统的管管理思想想和管理理原则基基础之上上的模式式化管理理方法。也是经经过高度度提炼总总结而成成的通用用性要求求，其文文字描述述非常简简练，初初次接触触时往往往难以准准确、深深入、全全面地理理解管理理体系的

14、的方法论论。2.ISS090000, ISS01440000, OOHSAAS1880011等系列列标准普普遍适用用于不同同行业、不同规规模、不不同类型型的各种种组织。标准本本身只是是对各种种管理体体系提出出了要求求，并没没有告诉诉组织如如何符合合标准要要求、提提升管理理水平的的具体办办法，也也无法穷穷举不同同组织的的应用实实例。如如何将管管理体系系的思想想、原则则和方法法与自身身的实践践相结合合、与自自身的生生产、经经营等各各方面日日常管理理活动相相结合，形形成符合合自身发发展战略略和管理理现状、有鲜明明特色的的管理体体系，就就成了摆摆在组织织面前的的一个难难点。3.ISS090000, I

15、SS01440000, OOHSAAS1880011等系列列质量管管理体系系的建立立是组织织的一项项系统工工程，涉涉及到组组织的诸诸多过程程、诸多多部门和和诸多接接口，如如何来进进行系统统的策划划和协调调，企业业通常缺缺乏这些些方面的的经验。而咨询询专家在在组织中中的权威威性，又又往往有有利于推推动组织织管理体体系的建建立和实实施。11.2.2贯标标咨询的的作用管理体系系贯标咨咨询作为为认证活活动的一一个组成成部分发发挥着重重要的作作用，这这些作用用包括:一、帮助助组织解解决“做什么么”和“为什么么做”的问题题使组织从从战略高高度上，准准确、深深入、全全面地理理解管理理体系的的方法论论。全面面

16、导入两两化融合合管理体体系是组组织的一一项战略略决策，需需要充分分发挥领领导的核核心作用用，将两两化融合合工作提提升到战战略高度度，并与与企业的的发展战战略保持持一致和和协调。因此贯贯标咨询询的首要要作用就就是给领领导层“洗脑，。另外咨询询要帮助助组织准准确、深深入理解解信息息化和工工业化融融合管理理体系要要求以以及附录录A中的的管理体体系基础础的内涵涵，使组组织对两两化融合合管理体体系的方方法论有有一个全全面和系系统的认认识。二、帮助助组织解解决“怎么做做”的问题题使组织能能够根据据自身特特点灵活活运用两两化融合合管理体体系的方方法论。帮助组织织准确、深入理理解信信息化和和工业化化融合管管理

17、体系系要求附附录B中中的实施施指南的的内涵，使使组织能能够在两两化融合合管理体体系提供供的平台台上，结结合组织织的愿景景、使命命、发展展战略和和自身的的特点，对对管理体体系进行行“二次开开发”，形成成有自己己特色的的管理体体系，并并在日常常运作中中真正导导入管理理体系的的指导思思想、指指导原则则和各项项管理要要求，引引发企业业管理深深层次的的变革，从从而实现现预期的的方针目目标、获获得可持持续的竞竞争优势势。1.2.3贯标标企业与与咨询方方的分工工配合即便是同同一行业业的不同同企业，其其管理基基础、企企业文化化以及发发展战略略也各不不相同，而而各种管管理体系系标准是是针对不不同企业业提出的的一

18、套通通用模式式化的管管理方法法，并且且这套管管理方法法也只是是一些最最基本的的要求。因此如如何在管管理体系系标准提提供的管管理平台台上融入入企业自自身的特特点、充充分应用用各种体体系标准准的管理理思想，就就需要贯贯标企业业与咨询询方充分分配合，为为企业量量身打造造具有各各自特色色的文件件化的管管理制度度体系。在贯标过过程中，组组织需要要借助咨咨询方的的“外脑”开拓思思路、借借鉴其他他企业的的成功经经验。对对于组织织而言，两两化融合合管理体体系是一一套全新新的管理理理论，如如何准确确、深入入、全面面地理解解它的思思想内涵涵，区别别于以往往的信息息化建设设，需要要借助“外脑，开开拓思路路、并借借助

19、咨询询人员的的专业经经验，逐逐步引发发组织自自身的管管理变革革。由于咨询询人员在在短时间间内难以以深度理理解组织织的企业业文化和和管理特特点，因因此组织织在贯标标过程中中切忌完完全依赖赖咨询人人员，要要积极主主动参与与体系的的策划，确确保设计计的管理理体系符符合自身身的愿景景、使命命、发展展战略和和企业文文化。另外组织织在贯标标过程中中还要积积极主动动学习体体系策划划、建立立的方法法，充分分消化和和吸收管管理体系系的指导导思想、管理原原则和模模式化管管理方法法，确保保掌握两两化融合合管理体体系的方方法论，并并真正应应用到日日常管理理中。同同时实现现内部管管理团队队的建设设和培养养。这样才能能做

20、到，不不光是依依据信息息化和工工业化融融合管理理体系要要求标准准的88章建立立、实施施了管理理体系，而而且在本本企业内内导入并并成功运运用了信信息化和和工业化化融合管管理体系系的各项项管理原原则和管管理思想想，确保保咨询方方撤出后后企业能能依靠自自身的力力量推动动管理体体系的持持续完善善和改进进。第二章两两化融合合管理体体系的建建立两化融合合管理体体系标准准是指导导企业系系统地建建立、实实施、保保持和改改进两化化融合管管理机制制的通用用方法，是是在当前前信息化化条件下下实现企企业管理理现代化化的最佳佳理论实实践，是是中国企企业管理理现代化化进程中中革命性性的创新新，这是是该体系系与其他他管理体

21、体系最大大的不同同。企业建立立两化融融合管理理体系过过程中需需要在理理念、制制度、利利益等各各方面进进行协调调，在推推进过程程中将会会涉及很很多人既既得利益益的重新新调整，面面临各种种困难和和阻力，对对此各级级领导干干部要有有充分认认识，要要有心理理准备，在在推进过过程中要要做为一一把手工工程来抓抓，要作作为一项项系统工工程来抓抓，扎扎扎实实开开展每一一项工作作，仅仅仅是形式式上的满满足要求求是没有有任何意意义的。2.1项项目准备备和启动动大会2.1.1项目目准备企业管理理层在确确定了准准备推动动建立两两化融合合管理体体系后，应应首先指指定主管管领导和和前期工工作人员员开展项项目准备备工作，一

22、一般包括括:1主管领领导和前前期工作作人员参参加两化化融合管管理体系系知识培培训，了了解建立立两化融融合管理理体系的的必要性性、步骤骤、可能能遇到的的问题，并并向最高高管理者者汇报;2.咨询询机构接接洽，初初步明确确自身需需求、此此次工作作目标;3.咨询询机构招招标，签签订合同同;4.总体体工作进进度规划划;5.两化化融合管管理体系系的管理理者代表表候选人人提名;6.当前前的管理理体系组组织机构构情况确确认;7.拟定定两化融融合管理理体系推推进领导导小组和和两化融融合管理理体系推推进工作作小组(其中领领导小组组应由组组织的一一把手挂挂帅，工工作小组组应由信信息化主主管部门门负责人人牵头、相关部

23、部门负责责人参加加);8.落实实咨询单单位咨询询工作组组人员名名单和职职责清单单;9.拟制制两化融融合管理理体系专专项绩效效考核奖奖惩办法法。2.1.2启动动大会一、召开开项目启启动会的的必要性性1.发挥挥领导的的核心作作用，进进行战略略决策的的宣导全面导入入两化融融合管理理体系是是组织的的一项战战略决策策，目的的是通过过实施在在信息化化条件下下的管理理变革，推推进企业业的管理理现代化化。需要要放到企企业战略略的高度度加以认认识。2.全体体动员、全员参参与两化融合合管理体体系涉及及到组织织借助信信息化手手段获取取竞争优优势的任任何可能能的过程程，其建建立、实实施、保保持和改改进需要要与组织织的

24、各项项日常管管理有机机结合，体体系的有有效运行行和持续续改进有有赖于组组织内全全体员工工的积极极配合及及充分参参与。二、如何何召开项项目启动动会召开项目目启动会会一定要要明确的的目的，一一般围绕绕以下内内容组织织进行:1,在公公司范围围宣布项项目已经经启动，起起到项目目宣传的的作用;2，表达达企业领领导对本本项目的的支持、决心，起起到鼓舞舞士气的的作用;3在项目目涉及的的部门及及人员范范围内，宣宣讲项目目的目标标、范围围、实施施策略、实施计计划;4.宣布布项目组组织结构构情况和和人员职职责，互互相沟通通配合的的要求;s.咨询询方项目目组代表表表达对对成功实实施项目目的决心心;6明确项项目的阶阶

25、段、关关键里程程碑及项项目的实实施方法法;7.强调调项目对对于公司司的重要要性，强强调各种种资源的的保证，强强调各部部门必须须鼎力支支持;8宣布与与项目相相关的奖奖惩制度度、考核核制度。三、注意意事项为了确保保项目启启动会的的圆满召召开，一一般应注注意以下下几点:1凝聚共共识、统统一思想想领导层事事先应就就两化融融合管理理体系贯贯标工作作进行深深入讨论论和交换换意见，首首先在领领导层将将其放到到企业战战略的高高度加以以认识，以以便在各各自分管管领域内内推动。(贯标标工作在在领导层层内也不不仅是管管理者代代表或CCIO的“专利)2明确任任务、全全员考核核组织内全全体员工工积极参参与两化化融合管管

26、理体系系贯标，一一方面有有赖于理理念灌输输、统一一认识，另另一方面面也有赖赖于激励励及考核核措施的的推动。对此应应在启动动大会上上将相关关信息包包括必要要的保证证措施明明确传达达到全体体员工。3.制造造声势、营造氛氛围当前大多多数组织织基本都都经历了了从zssoaaaa贯贯标到其其它各种种体系的的贯标，但但后续的的体系贯贯标往往往演变成成了由少少数人参参与文件件编写、准备记记录、应应对审核核的模式式，缺少少了最初初zsooaaaa贯标标时轰轰轰烈烈、全员参参与管理理变革的的氛围。4.机构构建设、组织保保障(领领导小组组、工作作小组/办公室室、内审审员)领导机构构和常设设的工作作机构是是对贯标标

27、工作能能否顺利利实施并并达到预预期目标标的强有有力的组组织保障障手段。领导机机构的成成员应在在各自分分管的领领域内配配置资源源、组织织协调、督促检检查;工工作小组组的成员员应承担担起上传传下达、组织推推动的职职责。但但需要注注意的是是，工作作小组成成员应避避免单纯纯的“包办，。内审员培培养的人人选可结结合贯标标工作小小组人选选一并确确定。内内审员选选择最好好确保每每个部门门都有一一定数量量的骨干干人员接接受过标标准理解解以及审审核知识识的培训训，从而而各部门门的管理理体系建建立和推推进工作作可以齐齐头并进进。另外外条件允允许时尽尽可能将将内审员员人选纳纳入贯标标工作小小组。(实际开开展内审审时

28、，可可由上述述参加过过培训的的内审员员轮流参参加，因因此确定定内审员员人选时时切忌局局限于两两、三个个少数人人。同时时建议管管理者代代表应参参加内审审员的培培训。)2.2培培训的组组织与实实施在组织建建立两化化融合管管理体系系过程中中，培训训工作应应贯穿于于整个活活动的始始终。通通过持续续开展不不同层次次、不同同内容的的培训一一方面能能使相关关人员逐逐步理解解、掌握握并能熟熟练运用用两化融融合管理理体系的的管理思思想、管管理原则则和管理理方法，另另一方面面也是组组织能力力和意识识建设的的重要一一环。将将组织的的管理理理念、企企业文化化融入于于具体、直观的的岗位培培训之中中，从而而使企业业管理逐

29、逐步向“人管人人一制度度管人一一文化管管人，的的方向演演进。为确保贯贯标顺利利开展，至至少应组组织如下下培训:2.2.1标准准宣贯培培公l一、培训训目的1了解两两化融合合标准的的基本内内容;2，了解解领导在在两化融融合管理理体系中中的作用用;3了解为为什么要要推行两两化融合合;4.了解解如何推推行两化化融合。二、学习习内容1两化化融合管管理体系系工作的的重要依依据、国国家在这这方面的的整体工工作部署署和安排排以及近近期工作作重点等等;2.两化化融合的的基本知知识，包包括两化化融合的的背景、现状、重点、趋势，企企业层面面两化融融合的基基本认识识等:3两化融融合管理理体系的的必要性性和重要要价值，

30、包包括两化化融合管管理体系系的定位位、可以以帮助企企业解决决哪些问问题等;4两化融融合管理理体系的的基本框框架和主主要内容容。三、组织织要求该培训应应结合贯贯标动员员，由咨咨询方或或企业内内训师(组织自自行建立立体系时时，下同同)来讲讲解，决决策层及及全体员员工参加加学习。2.2.2标准准解读培培训一、培训训1，了解解两化融融合管理理体系标标准的内内容;2了解两两化融合合管理体体系标准准的基本本要求;3.了解解两化融融合管理理体系标标准的实实施办法法;4.了解解企业推推行两化化融合管管理体系系的意义义和计划划。二、学习习内容1.两化化融合管管理体系系的理论论说明，包包括构建建思路、管理原原则、

31、基基本框架架等;2.两化化融合管管理体系系条款的的详细解解读，包包括每一一个条款款的出发发点、目目的与实实施方法法等。三、组织织要求该培训应应结合内内审员培培训、管管理体系系知识强强化培训训，由咨咨询方或或企业内内训师来来讲解，内内审员、文件编编写人员员、相关关业务及及管理人人员参加加学习。2.2.3贯标标实施培培训一、培训训目的1.了解解两化融融合管理理体系贯贯标的方方法和流流程;2.了解解两化融融合管理理体系贯贯标的关关注重点点。二、学习习内容1.两化化融合管管理体系系与其他他管理体体系的异异同;2.从其其他管理理体系贯贯标中汲汲取的经经验教训训;3.两化化融合管管理体系系建立、实施、保持

32、和和持续改改进的基基本流程程;4.各阶阶段的关关键活动动和注意意事项等等。三、组织织要求该培训应应结合内内审员培培训、管管理体系系知识强强化培训训，由咨咨询方或或企业内内训师来来讲解，内内审员、文件编编写人员员、相关关业务及及管理人人员参加加学习。2.2.4文件件编写技技能培习习一、培训训掌握文文件编写写方法;2结合合本公司司实际如如何编制制有关文文件。二、学习习内容1.两化化融合管管理体系系文件框框架的策策划与构构成;2.管理理手册编编写;3程序文文件编写写;4工作文文件编写写;5.记录录的制定定。三、组织织要求该该培训应应结合文文件编写写工作安安排，由由咨询方方或企业业内训师师来讲解解，文

33、件件编写人人员参加加学2.2.5两化融融合体系系文件实实施培训训一、培训训目的1介绍两两化融合合体系文文件主要要内容;2讲解各各文件中中的重点点内容和和操作要要求。二、学习习内容1.学习习两化融融合体系系文件的的总体架架构;2.学习习管理手手册;3学习有有关程序序文件;4学习有有关工作作文件;5了解相相关记录录的使用用;6学习体体系运行行过程中中的常见见问题处处理。三、组织织要求该培训应应结合文文件发布布和试运运行准备备工作安安排，由由咨询方方或企业业内训师师来讲解解，全体体人员参参加与自自己直接接或间接接相关的的体系文文件学习习。2.2.6内审审员培训训一、培训训目的1深入理理解标准准条文的

34、的要求;2掌握审审核步骤骤和方法法;3了解审审核技巧巧。二、学习习内容1深入学学习两化化融合管管理体系系标准和和企业内内部文件件;2审核的的相关概概念;3.审核核策划(审核方方案、审审核实施施计划);4.内部部审核检检查表;5.审核核技巧(抽样、观察、提问、记录、报告);6内部审审核不符符合项的的判定;7.内部部审核报报告编制制;8.审核核后的纠纠正和预预防措施施及其跟跟进。三、组织织要求该培训应应结合内内审工作作安排或或管理体体系知识识强化培培训，由由咨询方方或企业业内训师师来讲解解，内审审员、管管理人员员参加学学习。2.2.7培训训效果跟跟踪培训结束束后对效效果进行行评估是是各种管管理体系

35、系的通用用要求。效果评评估的目目的是为为了帮助助识别后后续培训训的需求求，从而而使培训训工作长长期、持持续地开开展。效效果评估估的方法法可以是是笔试、问答、实操、个人总总结、实实际工作作效果评评价等各各种方式式，但不不论采用用哪种方方式，都都应保留留效果评评估的记记录。体系建立立初期的的各种培培训不应应该是一一次性的的，企业业文化建建设和思思想意识识的培养养需要长长期、反反复地灌灌输。2.3调调研、评评估与诊诊断2.3.1贯标标企业调调研一、调研研的意义义和作用用调研是为为了定性性地评价价组织的的管理现现状(包包括过程程设计、职责划划分、资资源配置置、执行行能力和和应变能能力等)对于实实现组织

36、织预期目目标的能能力以及及实现的的程度，寻寻找能力力上的差差距、为为下一步步工作指指明改进进方向。因此，即即使没有有咨询服服务机构构介入，组组织也应应该实施施贯标的的前期调调研工作作。二、调研研的关注注点寻找与领领导层理理念及战战略意图图的契合合点。由由于组织织领导层层对贯标标工作的的态度和和认识对对贯标结结果影响响重大，因因此贯标标工作能能否被放放到战略略高度来来看待，关关键取决决于它是是否契合合并有可可能帮助助实现领领导层的的战略意意图。找准标杆杆，对当当前的管管理现状状进行摸摸底评价价。调研研应从组组织的愿愿景、使使命、发发展战略略、中短短期经营营目标、当前的的重点工工作、考考核指标标以

37、及信信息化和和工业化化融合管管理体系系要求提提出的管管理思想想和模式式化的管管理方法法等入手手，评价价了解组组织的管管理现状状、发展展要求以以及目前前的实现现程度。三、调研研的开展展充分的调调研是开开展两化化融合管管理体系系建设工工作的重重要保证证，是咨咨询方的的重点工工作，也也是企业业应重点点配合的的一个阶阶段。调调研一般般分为调调研规划划和调研研实施两两个阶段段。1。调研研规划CI)双双方确定定调研工工作范围围;C2)双双方确定定调研工工作进度度时间表表:C3)明明确双方方角色、分工和和沟通方方式;C4)一一般采取取会议讨讨论的方方式进行行规划讨讨论，规规划结果果应以书书面形式式经双方方确

38、认，并并在组织织中正式式公布。2.调研研实施调研一般般应到组组织的生生产、服服务、办办公现场场，对组组织的各各方面情情况进行行调查、了解和和分析的的过程，除除非条件件不允许许，否则则咨询师师必须亲亲临所有有重要现现场。(1)调调研的内内容两化融合合管理体体系涵盖盖了企业业管理的的方方面面面，企企业应在在调研中中协助咨咨询机构构获取一一下信息息;a组织的的战略，包包括:组组织的发发展战略略、经营营目标、企业文文化等;b.组织织的主营营业务及及发展规规划，在在行业内内的地位位，行业业发展和和国内外外情况;c.组织织的内部部管理模模式，包包括:组组织机构构设置、职责分分配情况况、绩效效管理情情况;d

39、.组织织现有的的资源配配置情况况，包括括:人、财、物物、技术术、管理理等;e.组织织内的核核心业务务流程现现状，核核心管理理流程现现状，依依据的标标准和法法律法规规;f组织应应用信息息化管理理的现状状，数据据开发利利用现状状;9.组织织在现阶阶段经营营管理中中遇到的的突出矛矛盾，制制约组织织发展的的重要因因素，组组织内部部各方面面存在的的问题;h组织拟拟建立两两化融合合管理体体系所覆覆盖的范范围。C2)调调研的形形式企业应协协助咨询询机构开开展各种种形式的的调研，可可包括但但不限于于;a.现场场查看、询问b.一对对一访谈谈c集体访访谈d专题研研讨e问卷调调查f.数据据库分析析g.内部部资料及及

40、行业研研究3)需需访谈的的人员范范围一对一访访谈是调调研的重重要手段段之一，涉涉及到各各级领导导干部和和骨干员员工，应应提前做做好相关关访谈日日程安排排，一般般被访谈谈的人员员范围有有:a.高层层管理人人员，例例如:集集团公司司副总经经理及以以上人员员，二级级公司总总经理等等。b主要部部门负责责人，例例如:集集团公司司部门负负责人，二二级公司司副总经经理级别别人员，三三级公司司总经理理等。c.关键键岗位、关键流流程的骨骨干人员员，例如如:集团团公司关关键岗位位人员、二级公公司部门门负责人人，生产产一线负负责人等等。2.3.2建立立评佑体体系，开开展自评评估一、自评评估的意意义和作作用自评估是是

41、为了定定量地评评价自身身现有的的两化融融合真实实水平、定位自自身与行行业标杆杆水平及及平均水水平的差差距，并并寻找改改进的方方向。同同时也为为后续的的定期再再评估提提供初始始的本底底值。二、科学学建立自自评估体体系组织在依依据自身身特点和和需求制制定自评评估体系系时，应应考虑指指标的科科学性、导向性性和激励励性，并并保持GGBITT 2330200-20013所所要求的的评估框框架的完完整性。评估指指标应覆覆盖与两两化融合合目标相相关的所所有职能能和层次次。自评评估体系系一经建建立，应应保持其其相对稳稳定。组织也可可直接采采用中国国两化融融合咨询询服务平平台的自自评估指指标体系系，并借借助该平

42、平台进行行自评估估。了解解自身总总体及各各项关键键指标与与行业标标杆和平平均水平平的对比比情况等等信息。三、有效效开展自自评估实施自评评估之前前务必认认真研究究自评估估问卷的的指标内内涵，对对于之前前没有统统计或提提取过的的数据，一一定要在在统计并并获取第第一手资资料后再再填报。切忌凭凭印象或或为了追追求高分分而盲目目填报。自评估结结果应明明确自身身两化融融合所处处发展阶阶段、关关键环节节、重点点、切入入点和发发展方向向等结论论。2.3.3完成成初始评评价，形形成诊断断报告咨询机构构根据对对组织调调研、自自评估的的情况，汇汇总分析析，对组组织两化化融合管管理体系系进行诊诊断，提提出管理理体系诊

43、诊断报告告，企业业应对咨咨询机构构提出的的诊断报报告初稿稿进行评评审，与与咨询方方共同确确认最终终内容。一、诊断断报告的的内容1.组织织建立两两化融合合管理体体系的覆覆盖范围围;一般般情况下下，组织织建立两两化融合合管理体体系的范范围与认认定的范范围是一一致的;2.提出出组织当当前在机机构设置置、职责责分配、资源配配置、内内部管理理方面存存在的问问题;3，结合合组织目目前的发发展战略略、管理理现状、两化融融合管理理体系标标准，提提出两化化融合体体系建设设方案;4.梳理理、显现现和分析析目前组组织的核核心管理理过程和和业务流流程，结结合组织织两化融融合目标标、两化化融合水水平自评评估结果果，提出

44、出组织机机构优化化需求、管理过过程和业业务流程程优化需需求、技技术实现现需求、运行维维护需求求、数据据开发利利用需求求、基础础条件和和资源需需求;5.提出出项目推推进中可可能存在在的瓶颈颈、障碍碍点及解解决建议议;6.下一一阶段具具体工作作计划安安排。二、诊断断报告的的要求1.抓住住主要矛矛盾对于调研研和评估估发现的的诸多问问题，应应结合组组织中短短期的发发展目标标及当前前的工作作重点，找找出关键键的问题题。充分分运用880!220原则则，实现现集中精精力办火火事的目目标。2.探究究病因、对症下下药对于调研研和评估估发现的的问题和和差距，一一定要深深入分析析原因，从从能力建建设和机机制建设设的

45、角度度提出改改进方向向，建立立长效机机制、确确保标本本兼治。从而实实现“制度管管人、流流程管事事”的现代代化管理理初期目目标。2.4管管理体系系分析与与策划组织完成成现状调调研、评评估与诊诊断之后后，首要要的任务务就是进进行分析析和策划划，量身身设计出出既符合合标准基基本要求求、又体体现个性性特点的的两化融融合管理理体系。2.4,1分析析策划阶阶段的主主要工作作一、确定定两化融融合方针针两化融合合方针应应从企业业的愿景景和使命命出发，与与企业战战略保持持一致，围围绕获取取企业可可持续竞竞争优势势的主题题，兼顾顾利益相相关方的的诉求，既既体现企企业领导导层对两两化融合合管理体体系实施施的期望望和

46、要求求，又满满足标准准对两化化融合方方针的框框架，同同时还应应满足企企业未来来几年内内的中长长期发展展规划。两化融融合方针针是决策策层管理理理念的的体现和和诊释，必必须由领领导亲自自参与制制定。1.战略略一致性性两化融合合涉及理理念的变变革、模模式的转转型，服服务于企企业全局局创新和和升级发发展。因因此，组组织应将将两化融融合提升升到战略略高度，并并基于企企业发展展战略及及中长期期的发展展规划提提出两化化融合方方针。2.以获获取可持持续竞争争优势为为关注焦焦点两化融合合是在信信息化条条件下的的企业管管理变革革，作为为这种变变革的行行动纲领领，两化化融合方方针应明明确当前前及未来来一段时时期内与

47、与企业发发展战略略相匹配配的可持持续竞争争优势的的需求，从从而为两两化融合合目标的的制定提提供框架架。3.动态态调整两化融合合方针应应随着企企业发展展战略和和内外部部环境的的变化适适时进行行调整、修订和和赋予新新的内涵涵。二、识别别新型能能力的需需求1.确定定如何获获取Icc持可持持续竞争争优势基于对自自身调研研、评估估的结果果，考虑虑政策导导向、市市场需求求、行业业竞争态态势、技技术发展展趋势、业界标标杆水平平、合作作伙伴等等外部因因素，运运用swwort优劣势势分析、波特五五力分析析模型、价值链链分析、标杆对对比等适适宜的工工具，识识别出组组织当前前及未来来一段时时期最有有可能或或最有必必要争取取市场竞竞争优势势的方向向(如成成本、研研发、服服务、营营销等)。2。确定定打造信信息化环环境下能能力的需需求及其其优先级级为了在某某一领域域争取竞竞争优势势，基于于组织的的发展战战略、自自身现有有的软硬硬件基础础与行业业标杆水水平的差差距，以以及可投投入的资资源等内内部因素素，确定定自身当当前及未未