公司科技研发项目管理办法.docx

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1、科技研发工程管理方法第一章总那么第一条为加强XX工程（以下简称“公司”）科 技研发工程管理，实现管理的规范化、制度化、精细化、信 息化，根据国家、部委的相关要求和集团有关规定，参照XX 工程局科技研发工程管理方法（以下简称“局管理 方法”），结合公司实际，制定本方法。第二条 科技研发工程（课题）（以下简称“工程”）是进 行研发活动的基本组织形式，由工程承当单位依据工程合同 （任务书）等形式明确工程任务、目标、人员和经费等。第三条 本方法所称工程包括科研工程、技术标准（技术 规范、技术规程、技术指南、通用图集和指导手册等）和承接的外部课题。第四条科研工程的管理主要包括：工程立项、组织实施（合同管

2、理、经费管理、监督检查等）、验收、成果管理和推 广应用等。公司科学技术部负责对立项科技研发工程进行指导和 管理，并负责对外部课题进行过程督查和统计汇总。第五条 公司建立完善科技、财务、人力资源、审计等各 部门的有效配合机制，规范研发立项管理，细化研发工程预 算管理，加强研发过程管理，强化关键环节风险管控，确保 研发活动管理规范、到位。第六条 本方法中适用中交第三公路工程局（五）对仪器、设备及无形资产等资产既用于研发活动, 又从事或用于非研发活动的，能准确记录工时的应由工程组 记录工时，无法用工时进行分摊的应记录产品数量等其他基 础数据，并经工程负责人和承当单位审核确认。（六）对于研发活动现场试

3、验类的费用支出，要有该项 目即时的完工单证，参加现场试验的主要人员必须确认证明 材料、完工单证齐全。第二十六条 工程完成时应提供财务报告、验收意见或 评审鉴定意见等证明材料，并附有相关责任人的签名。第二十七条 公司将定期审查研发经费的使用情况。对 不按规定使用工程经费的，将对承当单位及工程负责人进行 批评并责令其限期整改；情节严重的将对承当单位及工程负 责人进行通报并收回工程计划安排的款项。有违法乱纪行为 的，依法追究当事人的法纪责任。第二十八条 工程经费使用情况应纳入审计监督范围， 依据相关审计制度执行。工程负责人是研发经费使用的直接 责任人。第六章验收管理第二十九条为了合理有效地评价工程合

4、同（任务书）执 行的质量与效果，工程完成后须进行工程验收。验收应坚持 实事求是、科学民主、客观公正、讲求实效的原那么，保证验 收的严肃性、科学性、完整性和时效性。第三十条 工程完成后，公司科学技术部或工程具体承 担单位应组织专家对工程成果及相关资料进行内部预验收, 主要包括：科技研发工程工作报告（附件5）、科技研发工程 财务报告（附件6）、用户证明、成果清单及证明材料、重大 事项报批及批复文件和其它相关材料等。在根据预验收时专 家意见修改完善后，及时向局科学技术部提交科技研发工程 验收申请表（附件7）,并按规定提交验收文件、资料。对于 局科学技术部审核不通过退回的材料，承当单位和工程负责 人应

5、对其进行补充完善后重新提交并申请验收。第三十一条预验收组成员由从事该专业领域的技术专 家和研发工程管理人员共同组成，以公司内部专家为主，且 不得少于5人。第三十二条 依据工程的特点和验收条件，验收形式可 采取会议审查验收和现场考核验收等方式，工程验收的工作 费用由工程承当单位负担。公司分管科技领导、工程负责人 应参加工程验收会，由工程负责人汇报工程研究成果。第三十三条 工程验收以合同（任务书）为依据，验收主 要内容是对研发工程研究工作管理、科技成果、经费使用、 成果应用及产生的经济和社会效益、知识产权形成、经费使 用、时间进度和人员配备等。照管理方法中相关要求执行。第三十五条 通过验收的工程，

6、承当单位应在验收后1个 月内向公司科学技术部报送工程验收相关资料一式三份用 于归档。第三十六条 公司科学技术部将工程科研课题具体执行 情况纳入工程年度技术管理考核。第七章成果管理第三十七条 公司申报立项并投入经费的工程，研究成 果归属公司。第三十八条 研发成果应优先在公司各工程推广应用， 研发成果公司以外企业转让时，须经公司批准。转让收益用 于工程后续研究和推广应用，并按国家有关规定从转让收益 中提取一定比例作为对研究人员的奖励。第三十九条 未经公司批准，擅自将研究成果向公司以 外企业转让的，除没收转让费外，将追究转让人员的经济和 法律责任。十条因工作关系接触、知悉研究成果的单位、个人应遵守公

7、司相关保密制度，严禁泄露、出卖研究成果，对违 反保密规定的情况将追究法律责任。第八章附那么第四H一条本方法如遇国家政策调整,以国家规定为准。第四十二条本方法由科学技术部负责解释。第四十三条本方法自发布之日起施行。科技研发工程管理方法的内容，遵照其相关要求执行，不 另行规定。第二章机构与职责第七条 科学技术部是公司科技研发工程的管理部门， 主要职责：（一）组织开展符合公司科技开展规划的研发需求征集；（二）组织对科研工程的立项申请书及工程研究大纲进行 初审，并将初审通过的工程相关资料上报局科学技术部；（三）对申报工程提供必要的协助；（四）负责对工程拟投入研发经费计划进行审核并提交局 科学技术部；（

8、五）监督、检查合同（任务书）执行情况、研发经费使用 情况等，协调工程执行过程中的有关问题，对工程进行中期 检查评估，形成中期报告并上报局科学技术部；对无充分理 由未按合同（任务书）要求完成的工程，公司对工程提出整 改意见，并催促工程按要求进行整改；局下发的工程整改意 见，由公司催促工程执行，并将整改结果上报局科学技术部;（六）组织并协助局完成工程成果评价、（预）验收及推广 应用；（七）协助局科学技术部开展工程管理活动。第八条 工程负责人应为工程主体研究思路的提出者和 实际主持研究的科技人员，并对工程研究目标与成果负责。工程负责人须具有高级职称或硕士学位，每年用于工程的工作时间不得少于6个月。工

9、程负责人主持在研工程和拟 申报工程总数量不得超过2个。主要职责：（一）组织制定研究工作大纲，确保科研工程按合同（任 务书）要求完成；（二）工程实施期间，可在确保研究方向不变、不降低 考核指标的前提下自主调整技术路线；（三）根据工程研究需要，自主组建科研团队，合理选 择研究人员，并结合实施进展情况进行相应调整；（四）编制工程执行情况、统计报表，审核工作报告、 技术报告和财务报告等报告。第九条财务资金部是研发费用的财务管理和会计核算 部门。主要职责为：（一）严格按照会计准那么进行研发支出的会计核算，及 时了解研发活动的总体预算及进展情况，准确核算归集各项 目的研发费用列支情况。（二）年度终了进行所

10、得税年度申报和汇算清缴时，按 税法规定计算研发支出的加计扣除金额，并办理相关申报事 宜。第十条 人力资源部是研发人员的归口管理部门。主要 职责为：（一）按照工程组成员名单向财务资金部提供单列的工 资汇总表。必要时，按要求提供相关明细表。（二）按照工程成员名单向财务资金部提供单列的基本 养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费、工伤保险费、 生育保险费和住房公积金等汇总表。必要时，提供相关明细 表。（三）有外聘研发人员的，按照外聘人员名单向财务资 金部提供劳务费用支出及聘用协议副本。第十一条 审计部门是研发费用的审计监督部门，按相 应的制度开展监督检查。第三章立项原那么与程序第十二条 科技研发工程

11、立项的基本原那么为：工程应首 先着眼局及公司相关领域的战略性、前瞻性、前沿性及全局 性的核心技术；重点关注对局及公司当前经营生产和今后发 展有很强的实用价值和显著的支撑或引领作用的关键共性 技术；符合局及公司开展规划，促进局及公司科技进步、补 充技术短板、增强核心竞争力，优化产业结构调整和转型升 级，推动局及公司高质量开展。各工程部要积极关注公司、局、集团和部委科技研发工程动态，并及时组织申报相关科研工程。第十三条 科技研发工程立项实行自上而下任务委托 （遵照局管理方法执行）和自下而上自主申报相结合的模式。第十四条自上而下模式立项程序：公司在接到局工程任务委托后，针对科技研发工程需求，结合公司

12、各工程部项 目特点、技术力量和实际情况，确定承当单位，组织并协助 承当单位编制科技研发工程立项申请书及工程研究工作大 纲（参照局管理方法附件1、2）,并由公司科学技术部组织 公司级专家对工程立项申请书和工程研究工作大纲进行初 审（附件1）,初审通过后将相关材料报送局科学技术部。第十五条自下而上模式立项程序：（一）申报单位应以解决生产经营中的重大问题为导向, 以研究成果能为工程、企业降本增效为目的，提出有效研发 需求。每年10月30日前向公司科学技术部提交科技研发项 目立项申请书，由公司科学技术部组织初审，初审通过后于 11月30日前提交局科学技术部。（二）公司科学技术部在各申报单位提交的立项申

13、请书 进行初审过程中，对共性技术进行必要的协调和整合，防止 重复研发。（三）申报工程研究工作大纲由工程负责人组织编制， 编制完成后上报公司科学技术部，由公司科学技术部组织公 司级专家进行初审，初审要求科技研发工程负责人和工程主 要实施人员参加，由工程负责人汇报。大纲通过初审后，项 目负责人根据审查意见修改完善，修改完成后由公司科学技 术部将工作大纲（附审查意见）报送局科学技术部。第十六条 公司鼓励有条件、有基础的工程部积极参与 外部课题，参与外部课题的正式申报书、立项批文、合同等 申报材料应报公司科学技术部，由公司科学技术部进行审查, 审查通过后方可实施。实施过程中，应按公司科学技术部管 理要

14、求，及时上报课题中期报告、结题报告、课题成果等资 料，由公司科学技术部建立台账登记管理。第四章组织实施第十七条公司科学技术部依据合同（任务书）等文件配 合局科学技术部对局立项科技研发工程的实施监督管理，同 时，公司科学技术部依据相关文件将有关外部课题的中期检 查报告提交局科学技术部。第十八条 工程承当单位应于每年6月20日前和12月 20日前将科技研发工程执行情况报告（附件4）报送公司科 学技术部，由公司科学技术部于每年6月30日前和12月30 日前报送局科学技术部，并配合完成局科学技术部的检查。 工程在成果完成申报工作后应提交中期报告，中期报告格式 与科技研发工程执行情况报告一致，内容中应标

15、注本期为中 期报告，可与本期的执行情况报告合并报送。中期报告内容应详细标注成果申请和获批情况，包括但 不限于知识产权申请、奖项申请、成果鉴定材料等情况。第十九条 公司科学技术部根据工程提交的中期检查报 告，组织工程中期检查（评估），对工程执行情况作出评价， 给出工程实施建议。工程承当单位应根据中期检查建议及时 调整课题研发进度等。第二十条 执行过程中发生可能影响工程继续执行，或 工程负责人、主要研究人员变化，主要研究内容调整，进度 计划延期等重大事项时，工程承当单位需对工程合同（任务 书）内容提出调整或解除合同（任务书）的，应及时向公司 科学技术部以公文形式提出正式申请报告，由公司科学技术 部

16、提交局科学技术部。未经批准，不得擅自变更合同（任务 书）内容。第五章经费管理第二十一条 局立项科技研发工程研发经费主要由局科 技研发经费、公司研发经费组成，研发经费实行专户管理、 专款专用。根据局管理方法规定，局任务委托立项工程的研 发经费为局全额拨付。公司自主申报的工程研发经费由承当 单位自主投入，经局认定符合加回条件的，按一定比例视同 利润加回利润考核指标。第二十二条 研发经费主要用于工程实施过程中发生的 人员费、设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、 差旅/会议/国际合作与交流费、出版/文献/信息传播/知识产权 事务费、劳务费、专家咨询费、其他支出等直接费用，承当 单位为工程研究提

17、供的房屋占用和日常水、电、气、暖消耗， 有关管理费用的补助支出，以及绩效支出等间接费用。研发 费用的列支范围：（一）直接消耗的原料，指研发活动直接消耗的材料、 燃料和动力费用。（二）研发人员人工费用，指企业在职研发人员的工资、 奖金、津贴、补贴、社会保险费、住房公积金等人工费用以 及外聘研发人员的劳务费用。外聘研发人员是指与本企业或 劳务派遣企业签订劳务用工协议（合同）和临时聘用的研究 人员、技术人员、辅助人员。（三）固定资产使用费及运维费，指用于研发活动的仪 器、设备、房屋等固定资产的折旧费或租赁费以及相关固定 资产的运行维护、维修等费用。（四）无形资产使用费，指用于研发活动的软件、专利 权

18、、非专利技术等无形资产的摊销费用。（五）试验试制检验费，指用于中间试验和产品试制的 模具、工艺装备开发及制造费，设备调整及检验费，样品、 样机及一般测试手段购置费，试制产品的检验费等。（六）研发成果后续支出，指研发成果的论证、评审、 验收、评估以及知识产权的申请费、注册费、代理费等费用。（七）外包委托费用，指通过外包、合作研发等方式, 委托其他单位、个人或者与之合作进行研发而支付的费用。（八）直接相关的其他费用，指与研发活动直接相关的 其他费用，包括技术图书资料费、资料翻译费、会议费、差 旅费、办公费、外事费、研发人员培训费、培养费、专家咨 询费、高新科技研发保险费用等。第二十三条 工程经费实

19、行预算管理，并纳入年度全面 预算。工程研发经费预算包括工程经费总预算、工程经费年 度预算等，具体内容应包括预算总额、具体费用组成等，立 项申请书的预算局部应包括详细的测算依据，须附预算编制 说明。（一）承当单位应于每年初依据本单位科技研发工程执 行情况编制年度研发费用预算，年度终了编制年度研发费用 支出汇总表。（二）公司科学技术部于年初依据工程执行情况和各研 发工程计划汇总编制公司年度研发费用预算，年度终了汇总 编制年度研发费用支出汇总表。（三）工程立项时承当单位应编制工程经费预算，并上 报公司科学技术部，公司科学技术部定期检查工程收支情况。承当单位年底编制工程年度收支汇总表，工程完成后编制项

20、 目经费决算及工程固定资产清单，并报送财务部门。第二十四条公司科学技术部及承当单位要严格预算管理，切实加强研发经费预算执行管控，预算执行期间确需调 整的应履行相关审批程序，严禁未经审批即发生预算外支出。第二十五条公司科学技术部应规范研发经费使用管理, 专款专用，单独核算，严格审批程序，不得挪作他用。（一）对于研发过程中需要报销的费用严格按照企业规 定流程进行审批，各项原始凭证必须合法，并附必要的研发 活动记录等证明材料。研发费用在报销时，须列明工程名称 及编号，由工程负责人和承当单位审核（批）后方可到财务 核销。（二）研发活动所用的材料、燃料、动力费用必须有专 门的记录，领用的原材料必须由经办人填制相应的工程领用 单，注明该材料的用途，并经工程负责人确认，以区别于日 常生产所耗用的原材料。（三）外聘人员的劳务费用应依据外聘人员聘用合同或 协议支付。（四）对于折旧、摊销费用，工程组应对用于研发的仪 器、设备及无形资产做好基础数据记录，并经由工程负责人 和承当单位审核确认。不得把日常用于生产的机器设备的折日费、租赁费计入研发费用。