2022年山西省证券投资顾问自我评估试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收去律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。下列属于税务规划的目标的是（）。A.B.C.D.【答案】 A2. 【问题】 风险揭示书内容与格式要求由（）制定。A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券公司D.证券交易所【答案】 A3. 【问题】 金融市场泡沫的特征包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D4. 【问题】 在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变

2、，有（ ）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 简单估计法这一方法主要利用历史数据进行估计，包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 A7. 【问题】 为了达到上市公司调研的主要目的，上市公司调研围绕上市公司的内部条件和外部环境进行，调研的对象包括（）。A.B.C.D.【答案】 C8. 【问题】 以下关于送红股说法正确的有（）A.B.C.D.【答案】 B9. 【问题】 通常，将（）所得分开有利于节省税款。A.B.C.D.【答案】 A10. 【问题】 下列关于股票的内在价值的说法，正确的是

3、（ ）。A.B.C.D.【答案】 D11. 【问题】 （）是资本资产定价模型假设条件中对现实市场的简化。A.投资者都依据方差评价证券组合的风险水平。B.投资者对证券的收益，风险及证券间的关联性具有完全相同的预期。C.资本市场没有摩檫。D.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平。【答案】 C12. 【问题】 教育规划制定方法包括（）。A.B.C.D.【答案】 A13. 【问题】 个人生命周期中维持期的主要特征有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C14. 【问题】 分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（）。A.B.C.D.【答案】 A15. 【问题】 关于基

4、本分析法，下列说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A16. 【问题】 证券投资分析的目的在于（）A.II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III【答案】 D17. 【问题】 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交又”是指（）。A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C18. 【问题】 某金融机构的资产为500亿元，资产加权平均久期为4

5、年；负债为450亿元，负债加权平均久期为3年。根据久期分析法，如果市场利率下降，则其流动性（ ）。A.减弱B.不变C.无法判断D.增强【答案】 D19. 【问题】 技术分析方法常见的切线有（ ）。A.B.C.D.【答案】 A20. 【问题】 （ ）反映的是客户主观上对风险的基本态度，其影响因素多且复杂，与客户所处的文化氛围，成长环境有密切关系。A.风险认知度B.风险偏好C.实际风险承受能力D.风险意识【答案】 B二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 简单估计法包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D21. 【问题】 下列关于从事证券投资顾问业务

6、违反相关法律法规的后果说法错误的是（）。A.B.C.D.【答案】 C22. 【问题】 艾略特的波浪理论考虑的因素主要有（ ）A.B.C.D.【答案】 B23. 【问题】 根据时间长短可以将客户证券投资目标分为（）。A.B.C.D.【答案】 B24. 【问题】 证券投资顾问应当在评估客户（）基础上.向客户提供适当的投资理议服务。A.B.C.D.【答案】 B25. 【问题】 某2年期债券，每年付息一次，到期还本，面值为100元，票面利率为10%，市场利率为10%，则该债券的麦考利久期为（ ）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】 C26. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构

7、从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。A.、B.、C.、D.、【答案】 D27. 【问题】 证券公司及其人员应当遵循（）的原则，为客户提供证券投资顾问服务。A.B.C.D.【答案】 B28. 【问题】 下面（ ）不是高资产净值客户。A.小王B.小张C.小赵D.小李【答案】 C29. 【问题】 以下（）制度有助于控制衍生产品所具有的杠杆性所带来的风险.。A.当日无负债结算B.保证金制度C.涨跌幅制度D.强行平仓制度【答案】 A30. 【问题】 税务规划的目标是在遵循税收法律、法规的情况下，充分利用税法所提供的包括减免在内的一切优惠，对多种纳税方案进行优化选择，

8、以实现个人、企业自身价值最大化或股东权益最大化。具体包括（）。A.、B.、C.、D.、V【答案】 D31. 【问题】 下列属于证券公司产品的有（）。A.B.C.D.【答案】 B32. 【问题】 证券产品卖出时机选择的策略有（）.A.B.C.D.【答案】 A33. 【问题】 证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 如果缺口为正，商业银行通常需要出售流动性资产或在资金市场进行融资，融资缺口的计算公司（）。A.融资缺口=-流动性资产+借入资金B.融资缺口=流

9、动性资产+借入资金C.融资缺口=-流动性资产-借入资金D.融资缺口=流动性资产-借入资金【答案】 A35. 【问题】 下列不能作为政策性金融债的发行人的是（）。A.国家开发银行B.中国农业发展银行C.中国进出口银行D.中国人民银行【答案】 D36. 【问题】 可转换证券的价值分为（）。A.B.C.D.【答案】 A37. 【问题】 投资规划中，当（ ）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。A.B.C.D.【答案】 B38. 【问题】 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B39. 【问题】 （ ）是指具有某一特征的研究对象的全体所构成的集合。A.总体B.样本C.统计量D.常模【答案】 A