2022年浙江省证券从业通关预测题.docx

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1、2022年证券从业试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C2. 【问题】 合格境外

2、投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A.8B.7C.6D.5【答案】 A3. 【问题】 证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（）不是必要披露项目。A.薪酬管理的基本制度及决策程序B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况D.对董事、高级管理人员的考核建议【答案】 D4. 【问题】 根据证券法第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（）。A.发行人在其公告的证

3、券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元的罚款B.发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额90%的罚款C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以500万元的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以200万元的罚款【答案】 A5. 【问题】 证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过（）个月。A.3B.6C.9D.12【答案】 B6. 【问题】 根据证券公司监督管理条例，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资

4、料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。A.3B.5C.10D.30【答案】 A7. 【问题】 下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是（）。A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势做出确定性的判断B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益【答案】 D8. 【问题】 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾

5、问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（）。A.保密责任B.持续督导C.公平竞争D.接受培训【答案】 C9. 【问题】 超过企业债券管理条例第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】 A10. 【问题】 证券公司监督管理条例第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。A.10B.15C.30D.40【答案】 C11. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进

6、行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90B.80C.70D.60【答案】 B12. 【问题】 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 标准化债权类资产应当同时满足条件（）。A.B.C.D.【答案】 C14. 【问题】 证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。A.5B.10C.15D.20【答案】 B15. 【问题】 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20的，应当在该情形发生之日起（）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。A.3B.

7、5C.7D.10【答案】 A16. 【问题】 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（ ）。A.正确B.不正确，应该为临时报告C.不正确，应当为年度报告D.无相关规定【答案】 B17. 【问题】 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.90%B.80%C.70%D.60%【答案】 B18. 【问题】 关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的

8、有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 股指期货包括（）。A.B.C.D.【答案】 D20. 【问题】 基金托管的内部控制包括（）。A.B.C.D.【答案】 D二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 根据期货交易管理条例，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（）的，并处10万元以上30万元以下的罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元【答案】 D21.

9、 【问题】 向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的（）组成A.证券公司B.会计师事务所C.律师事务所D.证券交易所【答案】 A22. 【问题】 按照证券业从业人员执业行为准则的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（中国证监会）备案，备案材料包括（）。A.B.C.D.【答案】 C24. 【问题】 根据发布证券研究报告暂行规定，下列行为不符合规定的有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】

10、 D25. 【问题】 按照证券法规定，设立证券公司，主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.4D.5【答案】 B26. 【问题】 证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（ ）。A.B.C.D.【答案】 C27. 【问题】 资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.主要负责人、首席风险官B.主要负责人、总经理C.主要负责人、合规负责人D.全体高级管理人员【答案】 A28. 【问题】 按照证券公司合规管理实施指引的要

11、求，某证券公司设立合规负责A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见【答案】 C29. 【问题】 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员【答案】 D30. 【问题】 私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A31. 【问题】 符合下列哪一种情形的，为公开发行（

12、）。A.、B.、C.、D.、【答案】 D32. 【问题】 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 C33. 【问题】 以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。A.股东人数的多少B.公司是否发行股份C.公司注册资本D.股东责任【答案】 A34. 【问题】 （）对单家合格境外投资者投资额度实行备案和审批处理。A.中国人民银行B.财政部C.国家外汇管理局D.中国证监会【答案】 C35. 【问题】 设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（）年无重大违法违规记录。A.2B.3C.5D.

13、6【答案】 B36. 【问题】 下列有关上市公司收购的说法，错误的是（）。A.收购行为完成后，收购人与被收购单位合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换B.收购行为完成后，收购人应当在3日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告C.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式D.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让【答案】 B37. 【问题】 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。A.10B.15C.20D.30【答案】 D38. 【问题】 证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。A.B.C.D.【答案】 C39. 【问题】 根据发布证券研究报告执业规范的规定，署名的证券分析师应（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A