2022年四川省证券投资顾问评估试卷.docx

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1、2022年证券投资顾问试题一 , 单选题 (共20题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)1. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为：（ ）。A.B.C.D.【答案】 C2. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（ ）。A.B.C.D.【答案】 B3. 【问题】 现金流量表主要包括（ ）活动产生的现金流量。A.、B.、C.、D.、【答案】 B4. 【问题】 在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有（）。A.B.C.D.【答案】 D5. 【问题】 根据市场的竞争激烈程度，行业可以分为（）。A.B.C.D.【答案】 B6. 【问题】 下列对证券投资顾问人员注册登

2、记管理的说法，错误的是（）。A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益冲突C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格【答案】 B7. 【问题】 以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（）。A.B.C.D.【答案】 D8. 【问题】 以下各种技分析手段中，衡量价格波动方向的是（ ）。A.压力线B.支撑线C.趋势线D.黄金分割线【答案】 C9. 【问题】 家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（）的支出预算。A

3、.B.C.D.【答案】 D10. 【问题】 企业风险敞口分为（ ）这几种类型。A.、B.、C.、D.、【答案】 A11. 【问题】 有效市场假说的缺陷包括（）。A.、B.、C.、D.、【答案】 A12. 【问题】 证券产品进场时机选择的要求（）。A.B.C.D.【答案】 C13. 【问题】 下列关于资产负债表的说法中，错误的是（）。A.净资产就是资产减去负债的差额B.资产可以包括金融资产和实物资产C.投资性房地产属于个人的金融资产D.住房贷款属于个人/家庭的负债下项目【答案】 C14. 【问题】 在行业的（ ）的后期，随着行业生产技术的成熟、生产成本的降低和市场需求的扩大，行业逐步由高风险、低

4、收益变为高风险、高收益。A.成熟期B.成长期C.幼稚期D.衰退期【答案】 C15. 【问题】 证券投资建议、客户回访及投诉包括（）。A.B.C.D.【答案】 D16. 【问题】 证券产品买进时机选择的策略（）。A.B.C.D.【答案】 C17. 【问题】 下列关于债务管理的说法，正确的有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B18. 【问题】 由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）最大化。A.、B.、C.、D.、【答案】 C19. 【问题】 技术分析方法的分类（）A.B.C.D.【答案】 B20. 【问题】 已知某国债期货合约在某交易曰的发票价格为119.014元,对应标的物的现券价格

5、（全价）为115.679元，交易曰距离交割日刚好3个月,且在此期间无付息，则该可交割国债的隐含回购利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】 C二 , 多选题 (共20题，每题2分，选项中，至少两个符合题意)20. 【问题】 道氏理论的主要原理包括（ ）A.B.C.D.【答案】 A21. 【问题】 证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。A.B.C.D.【答案】 D22. 【问题】 “羊群效应”产生的原因有（）。A.B.C.D.【答案】 D23. 【问题】 股票类证券产品的基本特征有（）。A.B.

6、C.D.【答案】 B24. 【问题】 下列可以用于计量交易对手信用风险的方法有（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 C25. 【问题】 股权类产品的衍生工具的种类包括（）。A.B.C.D.【答案】 D26. 【问题】 根据投资组合理论，如果甲的风险承受力比乙大，那么（ ）。A.甲的无差异曲线的弯曲比乙的大B.甲的最优证券组合的风险水平比乙的低C.甲的最优证券组合比乙的好D.甲的最优证券组合的期望收益率水平比乙的高【答案】 D27. 【问题】 根据相对强弱指数的取值大小，投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（）。A.B.C.D.【答案】 A28. 【问题】 高资产净值客户是满足下列条

7、件之一的商业银行客户，包括（）。A.B.C.D.【答案】 A29. 【问题】 关于道氏理论的说法正确的是（ ）。A.B.C.D.【答案】 A30. 【问题】 投资者在信息不确定的情况下，行为受到其他投资者的影响，模仿他人决策，或者过多依赖于舆论，而不考虑私人信息的行为，这称为（）。A.心理账户B.羊群效应C.过度自信D.损失厌恶效应【答案】 B31. 【问题】 以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。A.、B.、C.、D.、IV【答案】 B32. 【问题】 对于判断与决策中的认知偏差，投资者的认知中存在（ ）等阶段的行为、心理偏差的影响。A.B.C.D.【答案】 D33. 【

8、问题】 客户按照不同的财富观，可将其分为（）几种类别。A.B.C.D.【答案】 D34. 【问题】 下列关于市场占有率的说法中，错误的是（ ）。A.市场占有率反映了公司产品的技术含量B.市场占有率是指一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例C.公司的市场占有率可以反映公司在同行业中的地位D.公司销售市场的地域范围可反映公司的产品市场占有率【答案】 A35. 【问题】 制定投资规划时的步骤包括（ ）。A.、B.、C.、D.、【答案】 B36. 【问题】 现金流分析法是通过对一定时期内（）评估金融机构短期内的流动性状况A.B.C.D.【答案】 D37. 【问题】 下列不属于银行产品的是（）。A.活期存款B.货币式基金C.通知存款D.一年以内的银行理财产品【答案】 B38. 【问题】 在凯恩斯学派的货币政策传导理论中，其传导机制的核心是（ ）。A.基础货币B.货币乘数C.利率D.货币供应量【答案】 C39. 【问题】 三角形态是属于持续整理形态的一类形态，三角形主要分为（）。A.B.C.D.【答案】 D