邮政金融资金案件责任查究规定(某邮政[XXXX]326号)hljj.docx

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1、邮政金融融资金案案件责任任查究规规定（20110年月修订订）第一章 总 则则第一条 为有有效预防防邮政金金融资金金案件，保保证邮政政金融资资金安全全管理制制度的落落实，防防范和控控制邮政政金融资资金风险险，促进进邮政金金融业务务持续、稳稳定、快快速、健健康发展展，根据据国家有有关法律律法规，邮邮政企业业、邮政政储蓄银银行有关关规章制制度，制制定本规规定。第二条 各级级邮政企企业和邮邮政储蓄蓄银行的的行政主主要领导导是本单单位邮政政金融资资金安全全的第一一责任人人，对本本单位邮邮政金融融资金安安全负总总责。第三条 邮政政企业和和邮政储储蓄银行行各相关关岗位人人员对下下列邮政政金融资资金案件件的发

2、生生负有责责任的，依依照本规规定给予予行政处处理、经经济赔偿偿；构成成犯罪的的依法追追究刑事事责任：(一) 贪污、挪挪用、诈诈骗邮政政金融资资金案件件。(二) 盗窃、抢抢劫邮政政金融资资金案件件。(三) 其他邮政政金融资资金案件件。第四条 邮政政金融资资金案件件分为特特别重大大案件、特特大案件件、重大大案件、较较大案件件和一般般案件。1、特别别重大案案件，是是指涉案案金额5500万万元以上上的贪污污、挪用用、诈骗骗案件；涉案金金额1000万元元以上，或或者伤55人以上上，或者者亡3人人以上的的抢劫、盗盗窃案件件。2、特大大案件，是是指涉案案金额3300万万元以上上，5000万元元以下的的贪污、

3、挪挪用、诈诈骗案件件；涉案案金额550万元元以上，1100万万元以下下，或者者伤3人人以上，55人以下下，或者者亡1人人以上，33人以下下的抢劫劫、盗窃窃案件。3、重大大案件，是是指涉案案金额1100万万元以上上，3000万元元以下的的贪污、挪挪用、诈诈骗案件件；涉案案金额330万元元以上，550万元元以下，或或者伤11人以上上，3人人以下的的抢劫、盗盗窃案件件。4、较大大案件，是是指涉案案金额550万元元以上，1100万万元以下下的贪污污、挪用用、诈骗骗案件；涉案金金额100万元以以上，330万元元以下，无无人员伤伤亡的抢抢劫、盗盗窃案件件。5、一般般案件，是是指涉案案金额550万元元以下的

4、的贪污、挪挪用、诈诈骗案件件；涉案案金额110万元元以下，无无人员伤伤亡的抢抢劫、盗盗窃案件件。 本本条所称称的“以上”包括本本数，所所称的“以下”不包括括本数。 第五条条 对对失职人人员的责责任查究究分为：（一）行行政处理理。警告告、记过过、记大大过、降降职、撤撤职、解解除劳动动合同。 （二二）经济济赔偿。赔赔偿金额额可从责责任人工工资性收收入中扣扣除，但但每月扣扣除的部部分不得得超过责责任人上上一年度度工资性性收入（包包括全年年工资和和全年绩绩效奖金金）月平平均数的的20。若扣扣除后的的剩余工工资部分分低于当当地月最最低工资资标准，则则按最低低工资标标准支付付。第六条 实施施责任查查究的原

5、原则：(一) 坚持尽职职免责，失失职问责责的原则则。实施施责任查查究，应应当以事事实为依依据，根根据案件件的种类类、发案案部位、业业务种类类、以及及相关人人员在邮邮政金融融资金安安全管理理中的责责任区别别不同情情况，认认定相关关人员的的责任，依依照本规规定，给给予恰当当的处理理，对特特别重大大案件，应应当“上追两两级”。(二) 坚持制度度面前人人人平等等的原则则。应将将各岗位位人员履履行责任任情况，列列入日常常的政绩绩、工作作质量考考核，凡凡有失职职行为（包包括原岗岗位人员员在任期期间的失失职行为为）的，都都必须依依照本规规定给予予相应的的处理，不不允许有有不受本本规定约约束的特特殊人员员。（

6、三）坚坚持惩前前毖后，治治病救人人的原则则。查究究失职人人员，要要实行处处罚与教教育相结结合。第七条 根据据企业有有关规定定，有下下列情形形之一的的，应予予以解除除劳动合合同的处处理：（一） 贪污、挪挪用、冒冒领、骗骗取、窃窃取邮储储资金的的；（二） 被劳动教教养或被被依法追追究刑事事责任的的；（三） 受到违违规违纪纪处理，经经批评教教育仍然然无效，再再次发生生违规违违纪行为为的；第八条 有下下列情形形之一的的，应当当从重处处理：（一） 未按规定定保证安安全防范范设施所所需的资资金投入入，安全全防范设设施不达达标，导导致案件件发生的的。（二） 邮政企业业未按规规定落实实安全保保卫工作作职能和和

7、配备安安全保卫卫人员的的，邮政政储蓄银银行未按按规定设设立内控控机构和和内控人人员的，致致使邮政政金融安安全检查查不落实实的。（三） 对各项规规章制度度宣传不不到位，执执行不到到位，检检查不到到位的。（四） 明知或应应知他人人有严重重违规违违纪行为为，仍为为作案人人提供便便利条件件的。（五） 发生案件件迟报、漏漏报、谎谎报或隐隐瞒不报报的。（六） 阻挠、抗抗拒案件件调查和和处理的的。（七） 隐瞒事实实真相，伪伪造、隐隐匿、篡篡改、毁毁灭证据据的。（八） 对检举人人员、检检查人员员、调查查人员打打击报复复的。（九） 阻止他人人揭发检检举、提提供证据据材料的的。（十） 对发现的的隐患，未未落实整整

8、改措施施和要求求的。（十一） 同一县局局或同一一级支行行一年内内发生两两起以上上案件的的。第九条 有下下列情形形之一的的，可从从轻或者者免于查查究：(一) 积极组织织破案，并并追回大大部（涉涉案金额额的800%）或或全部损损失的。(二) 自查发现现案件并并及时报报告的。(三) 检举、揭揭发他人人严重违违规违纪纪行为的的。(四) 有其他立立功表现现的。 第十条条 从轻轻、从重重处理，是是指在本本规定中中的责任任查究幅幅度以内内，给予予较轻或或者较重重的处理理。第十一条条 发发生特大大、特别别重大案案件，影影响恶劣劣，后果果严重的的，对发发案单位位的主要要领导应应调整工工作岗位位，不得得易地同同级

9、任职职。涉及及违法犯犯罪的，应应及时移移送司法法机关追追究刑事事责任。第十二条条 凡凡发生邮邮政金融融资金案案件被查查究责任任受到行行政处理理的，从从做出查查究决定定之日起起，一年年内取消消被评为为先进、模模范等各各种荣誉誉称号的的资格，并并不得晋晋升职务务。已经取得得过先进进、模范范称号的的，要严严格按照照全国国邮政系系统劳动动模范（先先进个人人）管理理办法，取取消其荣荣誉称号号。第二章 邮政企企业各级级领导责责任和责责任查究究第十三条条 省省（区、市市）邮政政公司、市市邮政局局、县邮邮政局领领导在邮邮政金融融资金安安全管理理中的主主要责任任： （一）依依法合规规经营各各项邮政政金融业业务，

10、严严格执行行邮政金金融资金金专款专专用规定定，不得得拆借、挪挪用；不不得默许许和指令令下属违违规经营营或违规规使用、占占用邮政政金融资资金。 （二）负负责建立立、健全全邮政金金融资金金安全管管理责任任制，并并考核相相关部门门（或工工作）负负责人和和下级单单位领导导邮政金金融资金金安全管管理责任任落实情情况。 （三）负责建立安全保卫机构，选好配齐安全保卫人员，保证安全保卫工作的有效实施。 （四）负责组织落实上级有关部门对邮政金融资金安全管理工作的部署和提出的整改意见。 （五五）保证证邮政金金融安全全防范设设施建设设、维护护保养所所必须的的资金投投入。组组织制定定安全防防范设施施达标计计划并组组织

11、实施施，保证证防范设设施达标标。 （六）负负责组织织召开邮邮政金融融资金安安全管理理领导小小组会议议，分析析、布置置、督促促、检查查邮政金金融资金金安全管管理工作作。会议议应当作作出决定定并形成成纪要，督督促会议议所确定定的各项项工作的的落实。（七）对对有黄、赌赌、毒等等劣迹及及不适宜宜从事安安全保卫卫、储蓄蓄业务的的人员及及时调离离岗位。 （八）按规定时限如实报告邮政金融资金案件，及时对案件责任人进行责任查究。 （九）组织对邮政金融资金安全管理工作和安全管理制度、措施落实情况的检查，督促隐患整改。 （十）组织对邮政金融资金案件的调查处理，落实“五不放过”原则。（十一）无银行机构的市、县局领导

12、负责金库门密码锁的管理和密码的更新、指纹锁管理、应急门密码的管理。第十四条条 本本章所列列人员责责任查究究（一）省省（区、市市）邮政政公司领领导未按按本规定定履行责责任的，依依照下列列规定进进行责任任查究：1发生生特大案案件的，给给予警告告、记过过处理，经经济赔偿偿3万元元至5万万元。 2发生特特别重大大案件的的，给予予记过、记记大过、降降职处理理，经济济赔偿55万元至至7万元元。（二）市市（地）邮邮政局领领导未按按本规定定履行责责任的，依依照下列列规定进进行责任任查究： 1发生较较大案件件的，给给予警告告、记过过、记大大过处理理，经济济赔偿110000元至550000元。 2发发生重大大案件

13、的的，给予予记过、记记大过处处理，经经济赔偿偿3万元元至5万万元。 3发发生特大大案件的的，给予予记过、记记大过、降降职处理理，经济济赔偿44万元至至6万元元。 4发生特特别重大大案件的的，给予予降职、撤撤职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿6万元元至8万万元。（三）县县邮政局局领导未未按本规规定履行行责任的的，依照照下列规规定进行行责任查查究：1发生生一般案案件的，给给予警告告处理，经经济赔偿偿50000元至至150000元元。 2发发生较大大案件的的，给予予警告、记记过、记记大过处处理，经经济赔偿偿150000元元至2550000元。 3发发生重大大案件的的，给予予记过、记记大过、降

14、降职处理理，经济济赔偿44万元至至6万元元。 4发生特特大案件件的，给给予记大大过、降降职、撤撤职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿5万元元至7万万元。 5发生特特别重大大案件的的，给予予降职、撤撤职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿7万元元至9万万元。第三章 邮政企企业各级级相关部部门负责责人责任任和责任任查究 第十五五条 省（区区、市）邮邮政公司司、市邮邮政局、县县邮政局局安全保保卫部门门负责人人或安全全保卫工工作负责责人在邮邮政金融融资金安安全管理理中的主主要责任任： （一一）参加加邮政金金融资金金安全管管理领导导小组会会议，报报告邮政政金融资资金安全全管理有有关工作作情况，

15、提提出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。 （二二）负责责邮政金金融资金金安全管管理领导导小组的的日常协协调工作作。 （三三）组织织对储蓄蓄一类、二二类和代代理网点点及自助助机具，金金库、运运钞等的的安全防防范检查查，及时时提出整整改意见见，并对对整改情情况进行行复查。 （四）负负责按照照安全防防范设施施建设标标准，制制定并落落实本单单位的建建设规划划；负责责二类及及代理储储蓄网点点、金库库等防范范设施建建设年度度计划的的制定，组组织设备备选型和和竣工验验收；负负责制定定运钞车车辆新增增、更换换计划和和选型。（五）负负责二类类及代理理储蓄网网点、金金库、运运

16、钞车、枪枪支弹药药等的安安全管理理。 （六）负负责对职职工进行行安全防防范教育育、培训训，组织织制定邮邮政金融融资金防防盗、防防抢等规规章制度度，并监监督落实实。（七）负负责配合合公检法法机关查查处邮政政金融资资金案件件。 （八八）负责责调查盗盗窃、抢抢劫邮政政金融资资金案件件，分析析发案原原因，界界定案件件责任，提提出防范范意见建建议；参参与对邮邮政金融融资金案案件失职职人员的的责任查查究。（九）负负责制定定金库、运运钞防抢抢、防盗盗应急预预案，并并组织演演练；审审核网点点防抢、防防盗应急急预案，督督促演练练。（十）负负责考核核金库值值守、钞钞车押运运、网点点守护等等人员，对对不适宜宜人员及

17、及时提出出调离建建议。 若二二类及代代理储蓄蓄网点、运运钞车、金金库等防防范设施施建设年年度计划划由企业业发展部部门负责责的，责责任由其其承担。并并按照本本规定进进行责任任查究。第十六条条 省（区区、市）邮邮政公司司、市邮邮政局、县县邮政局局人力资资源部门门负责人人或人力力资源工工作负责责人在邮邮政金融融资金安安全管理理中的主主要责任任： （一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告邮政政金融资资金安全全管理有有关工作作情况，提提出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。 （二）负负责按照照规定和和要求配配备邮政政金融业业务人员员和安全全保卫人

18、人员。 （三三）负责责制定储储蓄从业业人员行行为排查查考核办办法、岗岗位轮换换制度、近近亲属回回避制度度、强制制休假制制度、警警示教育育制度，储储蓄人员员准入、退退出等制制度和储储蓄人员员培训计计划，并并组织落落实。 （四四）了解解掌握邮邮政金融融岗位人人员的日日常表现现，对有有黄、赌赌、毒等等劣迹及及不适宜宜从事守守押、金金融业务务的人员员，及时时调离相相关岗位位，或及及时提出出调离岗岗位的建建议。 （五）参参与对邮邮政金融融资金安安全管理理失职人人员的责责任查究究。第十七条条 省省（区、市市）邮政政公司、市市邮政局局、县邮邮政局财财务部门门负责人人或财务务工作负负责人在在邮政金金融资金金安

19、全管管理中的的主要责责任：（一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告邮政政金融资资金安全全管理有有关工作作情况，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。 （二二）负责责按照安安全防范范设施建建设计划划，保证证资金的的落实。（三）负负责对案案件所造造成的损损失，按按规定完完成或督督促发案案单位完完成帐务务处理。第十八条条省（区区、市）邮邮政公司司、市邮邮政局、县县邮政局局代理业业务部门门负责人人或代理理业务工工作负责责人在邮邮政金融融资金安安全管理理中的主主要责任任： （一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告邮政政金融资资金安全全管理有有关工作作情况，提提

20、出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。（二）负负责检查查储蓄业业务各岗岗位人员员履行职职责情况况。（三）负负责组织织二类和和代理网网点贪污污、挪用用、诈骗骗案件的的调查。（四）组组织检查查邮政金金融资金金安全管管理规章章制度的的落实情情况。 （五）参参与对邮邮政金融融资金安安全管理理失职人人员的责责任查究究。 （六六）负责责监督隐隐患的整整改，及及时将邮邮政储蓄蓄银行检检查发现现隐患的的整改情情况向同同级银行行反馈。第十九条条 本本章所列列人员根根据履职职情况及及在邮政政金融资资金安全全管理中中的责任任区别不不同情况况，进行行责任查查究。（一）省省（区、市市

21、）邮政政公司相相关部门门负责人人未按本本规定履履行责任任的，依依照下列列规定进进行责任任查究：1. 发发生较大大案件的的，给予予警告、记记过处理理，经济济赔偿220000元至660000元。2发生生重大案案件的，给给予警告告、记过过、记大大过处理理，经济济赔偿22万元至至3万元元。3发生生特大案案件的，给给予警告告、记过过、记大大过、降降职处理理，经济济赔偿33万元至至5万元元。4发生生特别重重大案件件的，给给予记过过、记大大过、降降职、撤撤职处理理，经济济赔偿44万元至至6万元元。（二）市市邮政局局相关部部门负责责人或相相关工作作负责人人未按本本规定履履行责任任的，依依照下列列规定进进行责任

22、任查究：1发生生一般案案件的，给给予警告告处理，经经济赔偿偿10000元至至50000元。 2发发生较大大案件的的，给予予警告、记记过处理理，经济济赔偿550000元至1150000元。 3发生生重大案案件的，给给予记过过、记大大过、降降职处理理，经济济赔偿33万元至至4万元元。4发生生特大案案件的，给给予记过过、记大大过、降降职、撤撤职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿4万元元至6万万元。 5发生生特别重重大案件件的，给给予降职职、撤职职直至解解除劳动动合同处处理，经经济赔偿偿5万元元至7万万元。 （三）县县邮政局局相关部部门负责责人或相相关工作作负责人人未按本本规定履履行责任任的，依

23、依照下列列规定进进行责任任查究：1发生生一般案案件的，给给予警告告处理，经经济赔偿偿50000元至至150000元元。 2发发生较大大案件的的，给予予警告、记记过处理理，经济济赔偿1150000元至至250000元元。 3发生重重大案件件的，给给予记过过、记大大过、降降职处理理，经济济赔偿44万元至至5万元元。 4发生特特大案件件的，给给予记大大过、降降职、撤撤职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿4万元元至6万万元。 5发发生特别别重大案案件的，给给予降职职、撤职职直至解解除劳动动合同处处理，经经济赔偿偿5万元元至7万万元。第四章 邮政储储蓄银行行各级领领导责任任和责任任查究第二十条条

24、邮邮政储蓄蓄银行一一级分行行、市（地地）分行行领导和和一级支支行领导导在邮政政金融资资金安全全管理中中的主要要责任： （一一）依法法合规经经营各项项邮政金金融业务务，严格格执行邮邮政金融融资金专专款专用用规定，不不得违规规拆借、挪挪用；不不得默许许和指令令下属违违规经营营或违规规使用、占占用邮政政金融资资金。（二）负负责建立立、健全全邮政金金融资金金安全管管理责任任制，并并考核相相关部门门负责人人和下级级单位领领导邮政政金融资资金安全全管理责责任落实实情况。（三）负负责按照照金融法法律法规规和总行行规定建建立相应应的组织织机构，按按照内部部控制和和岗位制制约的要要求配备备从业人人员。（四）负负

25、责组织织落实上上级及相相关部门门对邮政政金融资资金安全全管理工工作的部部署和提提出的整整改意见见。（五）负负责组织织制定安安全防范范设施建建设规划划，并组组织实施施。保证证邮政金金融安全全防范设设施建设设、维护护保养所所必须的的资金投投入。（六）负负责组织织制定和和落实邮邮政金融融业务管管理各项项规章制制度。（七）每每月组织织分析、布布置、督督促、检检查邮政政金融资资金安全全管理工工作，研研究制定定防范和和整改措措施，并并组织实实施。（八）组组织召开开邮政金金融资金金安全管管理领导导小组会会议，分分析、布布置、督督促、检检查邮政政金融资资金安全全管理工工作。会会议应当当作出决决定并形形成纪要要

26、，督促促会议所所确定的的各项工工作的落落实。（九）对对邮政企企业储蓄蓄业务的的检查情情况，及及时通报报同级邮邮政企业业。（十）负负责按规规定时限限如实报报告邮政政金融资资金案件件，督促促有关部部门对案案件责任任人员进进行责任任查究,组织对对邮政金金融资金金案件的的调查处处理，落落实“五不放放过”原则。（十一）负负责金库库门密码码锁的管管理和密密码的更更新、指指纹锁管管理、应应急门密密码的管管理。负负责对金金库锁具具使用情情况的检检查，发发现故障障及时告告知邮政政企业。第二十一一条 本章所所列人员员责任查查究： （一）一一级分行行领导未未按本规规定履行行责任的的，依照照下列规规定进行行责任查查究

27、：1发生生特大案案件的，给给予警告告、记过过处理，经经济赔偿偿3万元元至5万万元。 2发生特特别重大大案件的的，给予予记过、记记大过、降降职处理理，经济济赔偿55万元至至7万元元。（二）市市（地）分分行领导导未按本本规定履履行责任任的，依依照下列列规定进进行责任任查究： 1发生较较大案件件的，给给予警告告、记过过、记大大过处理理，经济济赔偿110000元至550000元。 2发发生重大大案件的的，给予予记过、记记大过处处理，经经济赔偿偿3万元元至5万万元。 3发发生特大大案件的的，给予予记过、记记大过、降降职处理理，经济济赔偿44万元至至6万元元。 4发生特特别重大大案件的的，给予予降职、撤撤

28、职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿6万元元至8万万元。（三）一一级支行行领导未未按本规规定履行行责任的的，依照照下列规规定进行行责任查查究：1发生生一般案案件的，给给予警告告处理，经经济赔偿偿50000元至至150000元元。 2发发生较大大案件的的，给予予警告、记记过、记记大过处处理，经经济赔偿偿150000元元至2550000元。 3发发生重大大案件的的，给予予记过、记记大过、降降职处理理，经济济赔偿44万元至至6万元元。 4发生特特大案件件的，给给予记大大过、降降职、撤撤职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿5万元元至7万万元。 5发生特特别重大大案件的的，给予予降职、撤撤职

29、直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿7万元元至9万万元。第五章邮邮政储蓄蓄银行各各级相关关部门负责人责责任和责责任查究究第二十二二条 一级分分行、市市（地）分分行和一一级支行行邮政金金融各业业务部门门负责人人或业务务工作负负责人在在邮政金金融资金金安全管管理中的的主要责责任： （一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告邮政政金融资资金安全全管理有有关工作作情况，提提出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。（二） 负责组组织落实实各项邮邮政金融融规章制制度，并并结合本本省实际际，制定定实施细细则。 （三）负责对银行职工进行安全防范教育培训

30、，制定辖属一类网点的防抢劫预案，并组织演练。 （四）负责检查辖属机构落实邮政金融业务规章制度情况，对检查发现的隐患和漏洞，及时报告、制定整改措施，督促隐患整改。对属于二类和代理网点的，要及时通报同级邮政企业。（五）负负责组织织对一类类网点、二二类网点点和代理理网点邮邮政金融融业务及及自助机机具的使使用情况况进行检检查，及及时将检检查发现现的隐患患和问题题通报同同级邮政政企业。（六）负负责审查查辖属一一类、二二类和代代理网点点ATMM、POOS的入入网资质质。（七）对对检查发发现的重重大问题题，及时时向相关关领导报报告。对对属于二二类和代代理网点点的，要要及时通通报同级级邮政企企业。（八）负负责

31、具体体组织邮邮政金融融业务培培训。（九）负负责配合合查处邮邮政金融融资金案案件并认认真分析析发案原原因，提提出改进进建议。 （十）负负责一类类网点的的安全管管理，安安全防范范设施建建设、维维护保养养和管理理。督促促邮政企企业通报报隐患的的整改，并并将整改改情况告告知同级级邮政企企业。第二十三三条 一级级分行、市市（地）分分行和一一级支行行会计核核算部门门或会计计核算工工作负责责人在邮邮政金融融资金安安全管理理中的主主要责任任：（一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告邮政政金融资资金安全全管理有有关工作作情况，提提出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的

32、相相关工作作。（二）负负责组织织落实各各项邮政政金融会会计规章章制度，并并结合工工作实际际，制定定实施细细则。（三）负负责按照照规定对对辖属机机构落实实邮政金金融会计计规章制制度情况况进行检检查，对对检查发发现的隐隐患和漏漏洞，督督促和落落实整改改。（四）负负责对检检查发现现的重大大问题，及及时向相相关领导导报告。对属于二类和代理网点的，要及时通报同级邮政企业。（五）负负责具体体组织邮邮政金融融会计培培训。（六）核核准库存存备用金金限额。（七）负负责金库库内（点点钞室和和现金存存放室）的的安全管管理；审审批库内内工作人人员，向向邮政企企业请领领进出金金库许可可证。（八）负负责配合合查处邮邮政金

33、融融资金案案件并认认真分析析发案原原因，提提出改进进建议。第二十四四条 一级分分行和市市（地）分分行风险险合规部部门负责责人在邮邮政金融融资金安安全管理理中的主主要责任任： （一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告邮政政金融资资金安全全管理有有关工作作情况，提提出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。（二）负负责全方方位地督督导各项项政策、规规章制度度的制定定和执行行符合内内控要求求。（三）负负责全行行内部控控制体系系建设的的统筹管管理。（四）负负责根据据检查发发现的隐隐患和漏漏洞及时时组织完完善相应应的规章章制度。（五）负负责组织织各业

34、务务条线和和职能部部门实施施对各类类风险的的监测、分分析和评评估。（六）负负责确立立本行风风险管理理的目标标政策和和管理要要求。（七）负负责制定定邮政金金融从业业人员警警示教育育制度，并并组织落落实。（八）负负责业务务授权范范围内的的授信审审查和授授信后管管理工作作。（九）负负责组织织全行学学习新颁颁布法律律法规、条条例等。（十）负负责本行行反洗钱钱工作的的组织、指指导、检检查和管管理工作作。 （十十一） 负责承承担本行行法律事事务和授授权管理理。（十二）负负责及时时向本单单位领导导和上级级主管部部门报告告风险信信息。第二十五五条 一级分分行、市市（地）分分行和一一级支行行审计部部门负责责人或

35、审审计工作作负责人人在邮政政金融资资金安全全管理中中的主要要责任： （一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告邮政政金融资资金安全全检查工工作有关关情况，提提出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。（二）负负责邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组的日常常协调工工作。（三）负负责组织织落实各各项审计计规章制制度，完完成上级级部署的的审计任任务。 （四）负责制定审计工作计划，并组织实施。对本部门审计报告负责。 （五）负责检查并考核审计人员的工作质量。（六）负负责组织织对辖属属机构和和二类、代代理网点点邮政金金融工作作进行检检查，及及时将检检查

36、情况况通报同同级邮政政企业。（七）负负责对本本部门审审计人员员检查发发现的重重大资金金安全隐隐患及时时下发整整改通知知书。 （八八）负责责组织对对资金安安全隐患患整改情情况进行行复查。 （九九）负责责采取书书面等方方式及时时向邮政政企业通通报对二二类网点点和代理理网点金金融业务务审计情情况，督督促相关关部门落落实整改改工作。 （十十）负责责组织对对审计（稽稽查）人人员进行行审计业业务培训训。 （十十一）负负责配合合查处邮邮政金融融资金案案件，提提出改进进建议。 第第二十六六条 一级分分行、市市（地）分分行和一一级支行行人力资资源部门门负责人人或人力力资源工工作负责责人在邮邮政金融融资金安安全管

37、理理中的主主要责任任： （一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告对邮邮政金融融业务人人员履职职考核情情况，提提出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。 （二）负负责按照照金融法法律法规规和总行行规定建建立相应应的组织织机构，按按照内部部控制和和岗位制制约的要要求配备备从业人人员。（三）制制定并落落实储蓄蓄从业人人员行为为排查考考核办法法、岗位位轮换制制度、近近亲属回回避制度度、强制制休假制制度，储储蓄人员员准入、退退出制度度和储蓄蓄人员培培训计划划，并组组织落实实。（四）负负责对有有黄、赌赌、毒等等劣迹及及不适宜宜从事邮邮政金融融业务岗岗

38、位的人人员，及及时调离离邮政金金融相关关岗位或或及时提提出调离离邮政金金融相关关岗位的的建议。（五）参参与对邮邮政金融融资金安安全管理理失职人人员的责责任查究究。第二十七七条 一级分分行、市市（地）分分行和一一级支行行财务部部门负责责人或财财务工作作负责人人在邮政政金融资资金安全全管理中中的主要要责任： （一）参参加邮政政金融资资金安全全管理领领导小组组会议，报报告邮政政金融资资金安全全管理有有关工作作情况，提提出重大大隐患的的整改意意见和建建议，具具体落实实会议确确定的相相关工作作。 （二）负负责按照照邮政金金融安全全防范设设施建设设计划，保保证资金金的落实实。（三）负负责对案案件所造造成的

39、损损失，按按规定完完成或督督促发案案单位完完成帐务务处理。第二十八八条 本章所所列人员员根据履履职情况况及在邮邮政金融融资金安安全管理理中的责责任区别别不同情情况，进进行责任任查究。（一）一一级分行行相关部部门负责责人未按按本规定定履行责责任的，依依照下列列规定进进行责任任查究：1. 发发生较大大案件的的，给予予警告、记记过处理理，经济济赔偿220000元至660000元。2发生生重大案案件的，给给予警告告、记过过、记大大过处理理，经济济赔偿22万元至至3万元元。3发生生特大案案件的，给给予警告告、记过过、记大大过、降降职处理理，经济济赔偿33万元至至5万元元。4发生生特别重重大案件件的，给给

40、予记过过、记大大过、降降职、撤撤职处理理，经济济赔偿44万元至至6万元元。（二）市市（地）分分行相关关部门负负责人或或相关工工作负责责人未按按本规定定履行责责任的，依依照下列列规定进进行责任任查究：1发生生一般案案件的，给给予警告告处理，经经济赔偿偿10000元至至50000元。 2发发生较大大案件的的，给予予警告、记记过处理理，经济济赔偿550000元至1150000元。 3发生生重大案案件的，给给予记过过、记大大过、降降职处理理，经济济赔偿33万元至至4万元元。4发生生特大案案件的，给给予记过过、记大大过、降降职、撤撤职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿4万元元至6万万元。 5发生生

41、特别重重大案件件的，给给予降职职、撤职职直至解解除劳动动合同处处理，经经济赔偿偿5万元元至7万万元。 （三）一一级支行行相关部部门负责责人或相相关工作作负责人人未按本本规定履履行责任任的，依依照下列列规定进进行责任任查究：1发生生一般案案件的，给给予警告告处理，经经济赔偿偿50000元至至150000元元。 2发发生较大大案件的的，给予予警告、记记过处理理，经济济赔偿1150000元至至250000元元。 3发生重重大案件件的，给给予记过过、记大大过、降降职处理理，经济济赔偿44万元至至5万元元。 4发生特特大案件件的，给给予记大大过、降降职、撤撤职直至至解除劳劳动合同同处理，经经济赔偿偿4万

42、元元至6万万元。 5发发生特别别重大案案件的，给给予降职职、撤职职直至解解除劳动动合同处处理，经经济赔偿偿5万元元至7万万元。第六章 邮政金金融相关关操作人人员责任任和责任任查究 第二十十九条 业务务管理员员在邮政政金融资资金安全全管理中中的主要要责任：（一）执执行各项项邮政金金融业务务制度。（二）检检查辖属属机构落落实邮政政金融业业务规章章制度情情况，对对检查发发现的隐隐患和漏漏洞，及及时报告告、制定定整改措措施，督督促隐患患整改。 （三）负负责组织织对一类类网点、二二类网点点和代理理网点邮邮政金融融业务及及自助机机具的使使用情况况进行检检查，并并将检查查情况告告知邮政政企业。 （四）负负责

43、对本本业务条条线各类类风险的的监测、评评估和报报告。（五）负负责具体体组织邮邮政金融融业务培培训。（六）负负责对发发现的重重大问题题，及时时向相关关领导报报告。对对属于二二类和代代理网点点的，要要及时通通报同级级邮政企企业。第三十条条 会会计人员员在邮政政金融资资金安全全管理中中的主要要责任： （一一）严格格遵守国国家相关关法律、法法规，按按照邮政政金融业业务会计计核算制制度进行行核算工工作。 （二二）负责责核对本本单位及及下属金金融会计计单位的的单证、账账款，监监督各项项业务资资金的安安全与完完整。 （三三）严格格执行专专款专用用制度，抵抵制违规规拆借、挪挪用金融融资金；及时清清理悬记记账款

44、。（四）每每日核点点出纳现现金结余余，核对对 “现金登登记簿”、现金日日记账，并并记录核核对情况况。（五）审审核检查查所辖机机构金融融业务开开立的所所有银行行账户情情况，核核定备用用金限额额，并监监督网点点和出纳纳员按规规定限额额留存备备用金。（六）负负责对网网点的超超限额拨拨款，出出纳的超超限额提提款，确确认有主主管人员员审批后后办理。（七）负负责监督督网点及及时上缴缴款、出出纳员及及时下拨拨款；严严禁以拨拨款抵缴缴款。（八）定定期与出出纳核对对资金变变动情况况，按规规定进行行银邮对对帐，逐逐笔挑对对银行存存款日记记账（包包括辖属属网点开开立的银银行结算算账户）、现现金日记记账。（九）每每日

45、逐笔笔挑对内内部往来来账目；每旬至至少进行行一次会会业对账账。（十）会会计检查查员要不不定期查查库，每每月至少少一次。（十一）严严格执行行支票印印鉴分管管制度，保保管好印印鉴，对对出纳员员填制的的支票各各项目审审核无误误后加盖盖印鉴，不不得在空空白支票票上提前前加盖。 （十二二）按规规定管理理使用金金融会计计计算机机操作员员权限，按按规定更更改密码码，密码码不得泄泄露。 （十三三）对发发现的重重大差错错、隐患患和案件件，及时时报告；对二类类和代理理网点的的重大差差错、隐隐患要及及时报告告同级邮邮政企业业。第三十一一条 出纳人人员在邮邮政金融融资金安安全管理理中的主主要责任任： （一）严严格执行

46、行邮政金金融业务务会计核核算制度度。（二）按按照规定定保管各各项业务务资金，保保障其安安全与完完整。（三）登登记现金金日记账账和银行行存款日日记账，做做到账实实相符。（四）定定期与会会计核对对资金变变动情况况。（五）按按照取送送款额度度申请相相应的押押运措施施。（六）负负责妥善善保管分分管的金金库密码码和保险险柜钥匙匙，双人人进出金金库。（七）及及时、准准确地调调拨资金金，合理理配置备备用金留留存。（八）负负责将邮邮政金融融资金及及时送存存银行，按按规定限限额留存存备用金金并送金金库保管管；不得得委托他他人提取取、送存存、携带带、保管管金融现现金。（九）严严格执行行各项交交接制度度。（十）妥妥善保管管空白支支票，并并顺号登登记使用用。 （十一一）对发发现的重重大差错错、隐患患和案件件及时报报告。第三十二二条 事后监监督人员员在邮政政金融资资金安全全管理中中的主要要责任：(一) 负责清点点网点送送达的凭凭证袋个个数，并并检查凭凭证袋封封装是否否完好，勾勾挑核对对清单与与网点上上报的各各类报表表、凭证证张数是是否相符符，发现现漏登清清单或单单证表不不符的，向向封发网网点缮发发验单，查查明原因因。(二) 负责对网网点办理理的超过过起督金金额的基基本交易易、特殊殊交易进进行