任期经济责任审计资料清单.docx

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1、XX会计师事务所任期经济责任审计一一所需资料清单说明：为便于我们尽快了解贵公司的基本情况，请按以下清单协助提供有关资料。该资料清单所提的资料为初步资料，随着工程的推进，我方工程组会根据贵 公司实际状况提出进一步的资料需求，届时我们会及时更新资料清单。资料假设有电子版，请尽量以电子版的方式提供，纸质版资料我们到现场后会 根据实际需要提出复印要求。我们承诺对所提供的资料保密，感谢贵公司的合作与支持！对于资料清单中 的任何问题，可以直接 沟通。联系人：经理联系 ：XX会计师事务所有限20 年 月 日资料类型序号资料目录说 明具备（J）1会计报表及附注各年审计报告、所得税汇算清缴报告2全部账目3会计凭

2、证4科目余额表1级至末级的期初、期末和累计发生额5银行存款对账单、余额调节表及往来账对账资料全部银行存款对账单6房屋、车辆产权证明账务7长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被 投资单位会计报表截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表类资8长短期借款合同，抵押担保资料料9固定资产盘点表标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使 用年限、折旧额、净值10存货盘点表极止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数 量、单价、总金额，至外勤日进出货汇总 表11纳税申报表及缴款书所有税种全年纳税资料12发票使用情况汇总表领购票号、金额；已使用的票号、金额：剩余的票号、 金额13非常规会计事项

3、说明14营业执照工商15税务登记证国税、地税16组织机构代码证书质量监督局17纳税鉴定文件国税、地税备 查18公司章程、协议工商备案19设立、变更脸资报告类资20以前年度审计报告料21财务会计制度及企业内部控制制度22单位组织结构框架图23股东会、董事会重大决议等文件24房屋租赁协议25购销、合作等相关合同及其他任期经济责任审计需另提供如下资料:序号资料清单具备 (V)1单位基本情况、全资、控股、参股公司基本情况及关联公司相关的资料2任期述职报告和任期内年度工作报告3任期内各项经营指标完成情况，预算管理和执行情况4内部经济责任制度和内控制度的制定和执行情况5内部监督和约束机制建立执行情况6财务收支的合规性；资产、负债、损益(重点注明关联交易情况)的真实性；7对外投资工程的效益性；目前资产平安、完整和保值增值情况8公司改革、开展、管理中经睑和存在的问题9其他需说明的问题10公司长期开展规划、有关经济责任的重大经营、管理决策形成的纪要、合同及执行情况、领导班子办公会议 纪要11内部控制制度资料包括：内部管理制度、财务会计制度、内部审计制度等12任期目标、主管部门下达的考核指标及其统计资料13任期内会计报表、帐簿、凭证及相关的会计资料14对外投资、借款、担保情况15任期内外部审计、检查处理结论及执行资料16审计组认为需要提供的其他资料