国家外汇管理局综合司关于印发《企业贸易信贷（预收货款部分）登20403.docx

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1、国家外汇管理局综合司关于印发企业贸易信贷（预收货款部分）登记管理操作规程的通知-国家外汇管管理局各省省、自治区区、直辖市市分局、外外汇管理部部，深圳、大大连、青岛岛、厦门、宁宁波市分局局：根据国家家外汇管理理局关于实实行企业货货物贸易项项下外债登登记管理有有关问题的的通知（汇汇发20008330号）规规定，国家家外汇管理理局制定了了企业贸贸易信贷（预预收货款部部分）登记记管理操作作规程（见见附件，以以下简称操操作规程），现现将操作作规程下下发给你们们，并就有有关问题通通知如下：一、货款预预收汇比例例是指外汇汇局依据企企业前122个月出口口收汇实绩绩计算得出出的比例。根根据这一比比例并结合合考核

2、期内内实际新发发生的预收收货款登记记、注销情情况，系统统将循环生生成计算出出企业货款款预收汇金金额。从事事货物贸易易出口企业业的货款预预收汇比例例，原则上上不得超过过其前122个月出口口收汇额的的10。二、国家外外汇管理局局根据外债债管理的政政策要求和和贸易信贷贷活动的特特点，确定定企业货款款预收汇比比例的核定定原则和标标准。国家家外汇管理理局授权各各分局、外外汇管理部部具体负责责辖区内企企业货款预预收汇比例例的核定工工作，分局局和外汇管管理部可根根据辖区内内具体情况况对中心支支局、支局局进行相应应授权。三、对于企企业因业务务经营客观观需要或交交易结算特特点需提高高货款预收收汇比例的的需求，国

3、国家外汇管管理分局外外汇管理部部及取得授授权的中心心支局、支支局（以下下简称为“外汇局）可可根据企业业的申请并并核实情况况后为其调调整货款预预收汇比例例。外汇局局应本着实实事求是的的原则审核核和调整企企业出口货货款预收汇汇的比例，在在不影响企企业正常贸贸易融资需需求的同时时，防范无无真实贸易易背景的异异常资金流流入。四、企业应应在外汇局局核定的货货款预收汇汇比例内向向银行发出出预收货款款的结汇或或资金划转转指令。银银行应在外外汇局为企企业核定的的货款预收收汇比例内内为企业办办理结汇或或资金划转转业务。五、外汇局局应按照外外债管理政政策的要求求，并结合合企业出口口货物贸易易结算的特特点，对企企业

4、预收货货款的登记记、注销、资资金结汇和和划转进行行统计监测测和管理。六、外汇局局应按照外外债管理规规定和内控控要求制定定预收货款款管理制度度，规范内内部操作程程序，实行行政务公开开，明确岗岗位人员管管理职责，并并切实加强强内部审计计监督，防防范内控风风险。七、外汇局局核定货款款预收汇比比例或临时时预收汇额额时，经办办岗位人员员应按规范范格式填制制书面审核核意见，按按照分工和和授权办理理，并将相相关业务档档案按照规规定保留备备查。特此通知。二八年年十月八日日附件：企业贸易信信贷（预收收货款部分分）登记管管理操作规规程一、预收货货款合同登登记、提款款登记及注注销项目法规依据审核材料审核原则注意事项

5、（一）企业业预收货款款合同登记记 1.中中华人民共共和国外汇汇管理条例例（中华华人民共和和国国务院院令 第532号） 2.外外债统计监监测暂行规规定（11987）及及其实施细细则（997汇政政发字066号） 3.外外债管理暂暂行办法（2003第28号令） 4.国国家外汇管管理局 商务部 海关总署署关于印发发的通知（汇汇发20008229号） 5.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号）1.企业业应通过互互联网或前前往所在地地外汇局登登录国家外外汇管理局局网上服务务平台贸易易信贷登记记管理系统统（）办办理预收货货款合同登登记手续

6、；2.企业业货物出口口合同或者者与货物出出口相关的的凭证及证证明材料； 3.其其他可以证证明货物出出口的材料料。 1.预预收货款是是指出口货货物合同约约定收汇日日期早于合合同约定出出口日期或或实际收汇汇日期早于于实际出口口报关日期期的收汇。 企业只只有发生预预收货款后后才需办理理预收货款款合同登记记手续； 2.企企业只需对对预收货款款项下所涉涉出口合同同办理合同同登记手续续，对不涉涉及预收货货款的出口口合同、服服务贸易等等非货物贸贸易项下所所涉出口合合同无须办办理预收货货款合同登登记手续； 3.只只要在20008年7月14日及以后发发生预收货货款，无论论该预收货货款项下出出口合同签签订在7月1

7、4日前后，企企业对该出出口合同都都应办理预预收货款合合同登记手手续； 4.一一笔货物出出口合同项项下分多次次收到预收收货款的，企企业只须办办理一次预预收货款合合同登记手手续，无需需对同一货货物出口合合同进行重重复登记。 1.自自20088年7月14日起，企业业新签约出出口合同中中含预收货货款条款的的，应于合合同签订日日起15个工作作日内办理理预收货款款合同登记记手续；出出口合同中中未约定预预收货款条条款而实际际发生预收收货款，或或出口合同同签订在77月14日前而7月14日后才收回回预收货款款的，企业业应于实际际收到预收收货款日起起15个工作作日内办理理预收货款款合同登记记手续； 2.预预收货款

8、合合同登记中中，登记的的信息须符符合货物出出口合同中中约定的相相关条款，其其中“合同金额额”是指该出出口合同项项下出口货货物的总金金额；“预收货款款总金额”是指该出出口合同项项下将要收收回的预收收货款总金金额；预收收货款收汇汇计划是指指该出口合合同项下预预计每次预预收货款收收回的日期期、币种及及金额等信信息； 3.预预收货款合合同登记完完毕需要修修改或删除除的，可以以利用贸易易信贷登记记管理系统统中合同登登记修改或或删除功能能进行修改改、删除； 4.境境内保税区区、出口加加工区等特特殊经济区区域内企业业与境外经经济主体货货物贸易产产生预收货货款时，应应办理预收收货款登记记手续；与与境内经济济主

9、体货物物贸易产生生的预收货货款则无须须登记； 5.企企业出口买买方信贷项项下提前收收汇应办理理预收货款款登记手续续；出口押押汇、福费费廷、保理理等贸易融融资项下的的企业收汇汇不需办理理预收货款款登记手续续； 6.本本操作规程程也适用于于境内个人人对外贸易易经营者，即即境内所有有涉外贸易易企业及个个人对外贸贸易经营者者与境外经经济主体货货物贸易项项下发生预预收货款时时，都应登登录贸易信信贷登记管管理系统办办理预收货货款登记手手续；项目法规依据审核材料审核原则注意事项（二）企业业预收货款款提款登记记 1.中中华人民共共和国外汇汇管理条例例（中华华人民共和和国国务院院令 第532号） 2.外外债统计

10、监监测暂行规规定（11987）及及其实施细细则（997汇政政发字066号） 3.外外债管理暂暂行办法（2003第28号令） 4.国国家外汇管管理局 商务部 海关总署署关于印发发的通知（汇汇发20008229号） 5.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号） 1.企企业预收货货款提款登登记手续，可可通过登录录网上服务务平台贸易易信贷登记记管理系统统（），利利用预收货货款提款登登记功能模模块办理； 2.企企业预收货货款进入待待核查账户户的贷记通通知或相关关入账凭证证； 3.其其他与企业业预收货款款进入待核核查账户相相关的证明明材料

11、或凭凭证。 1.22008年年7月14日以后，企企业只要收收回货物贸贸易项下预预收货款，即即需登录系系统办理预预收货款提提款登记手手续； 2.企企业只需对对货物贸易易项下预收收货款办理理提款登记记手续，对对货物出口口报关后的的收汇或服服务贸易等等非货物贸贸易项下出出口收汇无无须办理预预收货款提提款登记手手续； 3.企企业只须对对单笔出口口收汇中预预收货款部部分办理提提款登记手手续，出口口收汇贷记记通知中不不属于预收收货款的出出口收汇、非非货物贸易易项下收汇汇无须办理理提款登记记。 1.自自20088年7月14日起，境内内企业收到到预收货款款后，应于于15个工作作日内登录录贸易信贷贷登记管理理系

12、统办理理预收货款款提款登记记手续。企企业办理预预收货款提提款登记手手续前，应应先办理预预收货款合合同登记手手续； 2.企企业办理预预收货款提提款登记手手续时，填填报的各项项信息应符符合预收货货款实际收收汇情况，其其中：“收汇的国国际收支申申报号”指该笔出出口收汇贷贷记通知或或涉外收入入申报单中中的国际收收支申报号号码；“收汇金额额”指该笔出出口收汇未未扣除银行行手续费的的金额；“该出口项项下预收货货款金额”指该笔出出口收汇中中属于预收收货款的金金额； 3.同同一出口合合同项下收收到多笔预预收货款，在在第二次及及之后收回回预收货款款并进行提提款登记时时，应在同同一合同登登记序列号号下进行新新提款

13、登记记； 4.多多笔出口合合同对应一一笔预收货货款时，应应在办理第第一笔合同同预收货款款提款登记记后，利用用追加提款款登记功能能对其他合合同的预收收货款进行行提款登记记； 5.企企业预收货货款提款登登记只能在在当天进行行修改删除除，隔天即即不能进行行修改或删删除的操作作； 6.企企业出口买买方信贷项项下提前收收汇应办理理预收货款款登记手续续；出口押押汇、福费费廷、保理理等贸易融融资项下收收汇不需办办理预收货货款登记手手续； 7.境境内保税区区、出口加加工区等特特殊经济区区域内企业业与境外企企业货物出出口贸易收收回的预收收货款，须须办理预收收货款提款款登记手续续；与境内内企业货物物贸易产生生的预

14、收货货款则无须须办理提款款登记手续续； 8.企企业货物贸贸易项下从从境外收回回的外汇现现钞，应登登录贸易信信贷登记管管理系统办办理预收货货款登记手手续； 9.若若企业预收收货款资金金来源于境境内银行离离岸账户而而无须进行行国际收支支申报，则则企业办理理预收货款款提款登记记时，可以以出口收汇汇核销专用用号替代国国际收支申申报号填入入。项目法规依据审核材料审核原则注意事项（三）企业业预收货款款注销登记记 1.中中华人民共共和国外汇汇管理条例例（中华华人民共和和国国务院院令 第532号） 2.外外债统计监监测暂行规规定（11987）及及其实施细细则（997汇政政发字066号） 3.外外债管理暂暂行办

15、法（2003第28号令） 4.国国家外汇管管理局 商务部部 海关关总署关于于印发的通知（汇汇发20008229号） 5.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号） 1.企企业预收货货款注销登登记手续，可可通过登录录网上服务务平台贸易易信贷登记记管理系统统（）预预收货款注注销登记功功能模块办办理； 2.企企业货物出出口报关单单或出口报报关电子关关单； 3.邮邮寄、出口口退汇等无无货物出口口报关单情情况下，可可凭企业货货物邮寄清清单、出口口退汇凭证证等材料办办理注销登登记手续。 1.企企业已办理理预收货款款合同登记记、提款登登记手续

16、； 2.该该预收货款款项下企业业货物已出出口完毕或或发生出口口退汇、预预收货款沿沿原路退回回等情况； 3.办办理预收货货款注销时时，企业使使用的货物物出口报关关单或其他他货物出口口凭证、出出口退汇凭凭证应与贸贸易信贷登登记系统已已办合同登登记、提款款登记的预预收货款相相对应。 1.已已办预收货货款合同登登记、提款款登记项下下货物出口口完毕或出出口退汇后后，企业应应于15个工作作日内登录录贸易信贷贷登记管理理系统办理理预收货款款注销登记记手续； 2.货货物出口报报关项下办办理预收货货款注销登登记时，在在贸易信贷贷登记系统统注销登记记页面选择择出口报关关单项下预预收货款注注销登记功功能进行注注销；

17、邮寄寄、出口退退汇等无出出口关单项项下办理预预收货款注注销登记时时，应在系系统注销登登记页面选选择无出口口报关单项项下预收货货款注销登登记功能进进行注销； 3.预预收货款注注销登记只只能在当天天进行修改改和删除，隔隔天不能修修改删除； 4.企企业超过登登记预收货货款项下货货物出口时时间30天（含含）的，应应向所在地地外汇局提提交书面报报告说明预预收货款未未注销原因因，并提供供相关证明明材料；超超过预收货货款项下登登记的货物物出口时间间90天（含含）仍然没没有办理注注销登记手手续且不能能说明合理理原因的，根根据外债管管理规定被被认定为违违规对外借借款的，应应按照规定定进行处罚罚并要求预预收货款沿

18、沿原路退回回，预收货货款退回后后按规定办办理预收货货款注销登登记手续； 5.已已登记非美美元预收货货款，若因因非美元币币种对美元元汇率发生生变动导致致不能按照照货物出口口报关金额额进行注销销的，可以以在预收货货款出口报报关金额55%浮动范范围内调整整预收货款款注销金额额，最终能能全额注销销实际需注注销的预收收货款金额额即可； 6.预预收货款注注销登记主主要指注销销预收货款款提款登记记记录，不不得删除预预收货款合合同登记记记录； 7.预预收货款注注销登记时时，所填信信息应与企企业货物出出口报关单单或其他货货物出口凭凭证、出口口退汇凭证证相对应。以以货物出口口报关单注注销已登记记的预收货货款时，“

19、出口金额额”指该出口口报关单项项下货物出出口总金额额；“注销金额额”指该出口口报关单项项下用以注注销对应的的已登记的的预收货款款金额。二、预收货货款的结汇汇或划转项目法规依据审核材料审核原则注意事项预收货款的的结汇或划划转 1.中中华人民共共和国外汇汇管理条例例（中华华人民共和和国国务院院令 第532号） 2.国国家外汇管管理局 商务部部 海关关总署关于于印发的通知（汇汇发20008229号） 3.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号） 4.国国家外汇管管理局关于于实施有关问题题的通知（汇汇发20008331号） 5.国国家

20、外汇管管理局综合合司关于过过渡期部分分企业预收收货款结汇汇或划转有有关问题的的通知汇（汇汇综发号号） 1.出出口收汇说说明； 2.中中国电子口口岸企业操操作员icc卡。 1.本本次结汇或或划出的预预收货款金金额不得超超过中国电电子口岸出出口收结汇汇联网核查查系统中查查询到的该该企业“预收货款款可收汇余余额”及外汇局局为企业核核准的临时时预收汇额额（即特批批预收货款款额）之和和。 2.企企业结汇或或划转待核核查账户中中预收货款款资金，既既可凭外汇汇局为企业业核定的临临时预收汇汇额（即特特批预收货货款额）办办理，也可可凭中国电电子口岸显显示的“预收货款款可收汇余余额”办理，但但不得凭企企业一般贸贸

21、易出口可可收汇额、进进料加工贸贸易出口可可收汇额、来来料加工贸贸易出口可可收汇额、其其他贸易方方式出口可可收汇额等等其他类别别的可收汇汇额度办理理预收货款款资金的结结汇和划转转。1.预收货货款的结汇汇或划转是是指经境内内企业及有有关外贸经经营者申请请，开户银银行将其待待核查账户户中预收货货款外汇资资金办理结结汇，或划划转至其他他经常项目目外汇账户户，或经外外汇局批准准办理退汇汇等外汇支支出；2.企业预预收货款可可收汇余额额一般根据据企业已登登记预收货货款及企业业前12个月出口口收汇情况况，由贸易易信贷登记记管理系统统自动生成成。若企业业由贸易信信贷登记管管理系统自自动生成的的预收货款款可收汇余

22、余额不足，在在企业货物物贸易背景景真实的情情况下，可可向所在地地外汇局申申请调增货货款预收汇汇比例或核核定临时预预收汇额；3.企业凭凭“预收货款款可收汇余余额”结汇或划划出预收货货款资金后后，银行应应从企业“预收货款款可收汇余余额”中扣减相相应金额；4. 企业业收到非美美元预收货货款，因汇汇率变动原原因导致实实际生成的的预收货款款可收汇余余额不足以以完全办理理预收货款款结汇或划划转的，以以中国电子子口岸实际际生成的“预收货款款可收汇余余额”为限额办办理企业预预收货款资资金结汇或或划转。三、货款预预收汇比例例的调增和和临时预收收汇额的核核定项目法规依据审核材料审核原则注意事项（一）货款款预收汇比

23、比例调增的的核准 1.国国家外汇管管理局 商务部 海关总署署关于印发发的通知（汇汇发20008229号） 2.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号） 3.国国家外汇管管理局关于于实施有关问题题的通知（汇汇发20008331号） 1.关关于调整出出口货款预预收汇比例例的函（格格式见附件件1）； 2.企企业前三年年出口及收收汇（含预预收货款）情情况； 3.企企业已签订订出口合同同主要条款款； 4.外外汇局要求求的其他材材料，如与与贸易结算算方式、客客户关系、信信用状况、行行业认同度度等有关的的说明材料料。 1.外外汇局应通通过审

24、核企企业基本信信息评估企企业预收货货款与未来来实际出口口的真实性性和一致性性，只有认认定预收货货款与实际际出口真实实一致后才才能为企业业调增货款款预收汇比比例。外汇汇局具体可可从如下几几方面评估估企业预收收货款与未未来实际出出口的真实实性和一致致性： （1）企企业过去三三年实际收收汇和实际际出口情况况（出口合合同履约的的历史记录录）； （2）该该企业已签签约未履行行的出口合合同的规模模与交货计计划，是否否与该企业业未来若干干年的生产产、采购能能力相适应应（合同履履约能力）； （3）企企业在合同同中约定的的预收货款款比例、金金额是否符符合该行业业结算惯例例或产品的的市场特征征（行业惯惯例）。 2

25、.原原则上，对对从事船舶舶出口的企企业核定的的货款预收收汇比例最最高不得超超过50%，对大型型成套设备备出口企业业核定的货货款预收汇汇比例最高高不超过440%，对对其他企业业核定的预预收汇比例例最高不超超过30%。 1.企企业申请调调增货款预预收汇比例例，应具备备以下特点点：有真实实的出口收收汇历史记记录、客户户关系长期期稳定、企企业信用状状况良好、行行业认同度度较高、贸贸易结算方方式特点明明显及预收收货款规模模相对稳定定等； 2.外外汇局可通通过企业外外汇信息档档案数据库库系统审核核企业基本本信息，如如企业预收收货款登记记、出口合合同签约、出出口及收汇汇历史记录录、生产经经营能力等等； 3.

26、除除特殊原因因外，同一一企业申请请调增预收收汇比例距距上一次调调增时间不不低于3个月； 4.外外汇局应及及时将审核核结果告知知申请企业业，若同意意调增预收收汇比例的的，应及时时将调整后后的预收汇汇比例录入入贸易信贷贷登记管理理系统外汇汇局端；若若不予核准准，应向企企业说明原原因； 5.外外汇局发现现企业频繁繁提前收汇汇的，应不不定期地进进行事后核核对，掌握握真实情况况。对发现现预收比例例与实际需需求明显不不符的，应应及时调整整预收汇比比例并告知知企业； 6.企企业有下列列情况的，外外汇局应进进行重点监监测和监督督检查：（1）货款款预收比例例超过300%的企业业； （2）预预计出口时时间超过11

27、年且预收收货款余额额规模超过过500万美美元的企业业。 项目法规依据审核材料审核原则注意事项（二）出口口项下临时时预收汇额额（特批预预收货款额额度）核准准 1.国家外外汇管理局局 商务部 海关总署署关于印发发的通知（汇汇发20008229号） 2.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号） 3.国国家外汇管管理局关于于实施有关问题题的通知（汇汇发20008331号） 4.国国家外汇管管理局综合合司关于过过渡期部分分企业预收收货款结汇汇或划转有有关问题的的通知汇（汇汇综发22008120号） 1.关关于核定出出口货款临临时预收汇汇

28、额的申请请（格式式见附件22）； 2.关关于临时收收取预收货货款原因的的说明材料料； 3.企企业已签订订出口合同同主要条款款、预收货货款收汇水水单； 4.外外汇局要求求的其他材材料。 外外汇局应审审核企业预预收货款与与未来实际际出口真实实一致后才才能为企业业核定临时时预收汇额额。 外外汇局可从从如下几方方面评估企企业预收货货款与其未未来实际出出口贸易的的真实性和和一致性： （1）企企业过去一一年收汇和和实际出口口情况（出出口合同履履约的历史史记录）； （2）该该企业已签签约未履行行的出口合合同的规模模与交货计计划，是否否与该企业业近期的生生产、采购购能力相适适应（合同同履约能力力）； （3）企

29、企业在合同同中约定的的预收货款款比例、金金额是否符符合该行业业结算惯例例或产品的的市场特征征（行业惯惯例）。 1.外外汇局可通通过企业外外汇信息档档案数据库库系统审核核企业基本本信息，如如企业预收收货款登记记、出口合合同签约、出出口及收汇汇历史记录录及生产经经营能力等等； 2.对对企业确因因特殊情况况在核定的的最高预收收汇比例内内仍不能满满足其货款款结算需求求的，外汇汇局可根据据申请并按按相关规定定审核后为为企业核定定临时预收收汇额；临临时预收汇汇额不能重重复使用，只只能一次性性使用； 3.企企业申请预预收货款临临时预收汇汇额前，应应办理相应应预收货款款的合同登登记和提款款登记手续续； 4.除

30、除船舶和大大型成套设设备出口企企业外，企企业申请临临时预收汇汇额，其预预收货款实实际收汇日日期与其办办理提款登登记时注明明的对应货货物出口日日期相差不不得超过半半年； 5.对对新开办货货物出口业业务的企业业，可参照照汇综发号文及本本操作规程程为其核定定临时预收收汇额；在在企业能够够保持稳定定出口记录录或办理出出口业务超超过一定时时间后，可可按照本操操作规程为为企业核定定货款预收收比例。 6.外外汇局应及及时将审核核结果告知知申请企业业，同意核核准临时预预收汇额的的，应及时时将核准的的临时预收收汇额通过过贸易信贷贷登记管理理系统外汇汇局端录入入；若不予予核准，应应说明原因因； 7. 外汇局发发现

31、企业频频繁提前收收汇的，应应不定期地地进行事后后核对，掌掌握真实情情况；发现现临时预收收汇额与实实际需求明明显不符的的，应在企企业下次申申请时不予予核准； 8.外外汇局应对对频繁申请请临时预收收汇额（每每月超过33次）或申申请规模较较大（每次次申请超过过100万美美元）的企企业进行重重点监测和和监督检查查。四、新办企企业基本信信息录入贸贸易信贷登登记管理系系统项目法规依据审核材料审核原则注意事项新办企业基基本信息导导入贸易信信贷登记管管理系统 1.国国家外汇管管理局 商务部 海关总署署关于印发发的通知（汇汇发20008229号） 2.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管

32、理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号）3.国家家外汇管理理局综合司司关于贸易易信贷登记记管理系统统企业基本本信息使用用有关问题题的通知（汇汇综发22008140号号） 1.企企业提交的的基本信息息说明，包包括企业名名称及组织织机构代码码等； 2.外外汇局要求求的其他材材料。 确认认申请企业业基本信息息已被收录录在国家外外汇管理局局企业外汇汇信息档案案数据库系系统后，方方可将企业业基本信息息导入贸易易信贷登记记管理系统统中。若该该系统中无无申请企业业基本信息息，应要求求企业到所所在地外汇汇局注册填填报基本信信息至企业业外汇信息息档案数据据库系统中中。 1.企企业登录网网上服务平平台贸易

33、信信贷登记管管理系统时时，若出现现“无此机构构”的错误信信息，即可可向所在地地外汇局申申请将企业业基本信息息导入贸易易信贷登记记管理系统统中； 2.外外汇局确认认申请企业业基本信息息已收录在在国家外汇汇管理局企企业外汇信信息档案数数据库系统统后，需到到贸易信贷贷登记管理理系统首页页下载企业业信息导入入模板，并并按操作要要求将企业业外汇信息息档案数据据库系统查查询出的企企业基本信信息导入模模板，再通通过贸易信信贷登记管管理系统的的企业基本本信息导入入功能导入入系统中。 五五、企业月月度收汇数数据导入贸贸易信贷登登记管理系系统项目法规依据审核材料审核原则注意事项企业月度收收汇数据导导入贸易信信贷登

34、记管管理系统 1.国国家外汇管管理局 商务部 海关总署署关于印发发的通知（汇汇发20008229号） 2.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号） 各分局局、外汇管管理部应以以企业至上上月末的前前十二个月月收汇总额额一定比例例为余额控控制基数。企企业预收货货款实际发发生额和预预收货款注注销额之差差，应被控控制在该余余额内。 1.各各分局、外外汇管理部部应于每月月22日（如如遇节假日日顺延）按按数据分中中心组织计计算企业上上月的收汇汇总额，核核对无误后后于每月末末将数据导导入到贸易易信贷登记记管理系统统。 2.企企业收汇数数据的

35、计算算应以出口口收汇核报报系统中企企业收汇数数据为依据据，如有差差别，应督督促企业进进行国际收收支申报，督督促银行及及时录入； 3.在在操作上，应应进入贸易易信贷登记记管理系统统内网，利利用企业收收汇数据导导入功能模模块导入数数据。企业业每月收汇汇总额数据据格式及计计算办法，见见附件3； 4.企企业当前控控制额度，是是依据20007年6月至20008年5月的收汇汇数据，因因此20008年8月计算数数据时，要要按照同样样的方法计计算20008年6月、7月两个月月的数据，核核对后同时时导入贸易易信贷登记记管理系统统中； 5.如如发现企业业数据多报报或少报，在在下一月度度相应减少少或增加企企业收汇数

36、数据，总局局不受理月月度额度调调整或数据据调整有关关操作的申申请。六、预收货货款登记管管理罚则项目法规依据审核材料审核原则注意事项预收货款登登记管理罚罚则 1.行行政处罚法法（中华华人民共和和国主席令令19996第063号） 2.中中华人民共共和国外汇汇管理条例例（中华华人民共和和国国务院院令 第532号） 3.国国家外汇管管理局 商务部 海关总署署关于印发发的通知（汇汇发20008229号） 4.国国家外汇管管理局关于于实行企业业货物贸易易项下外债债登记管理理有关问题题的通知（汇汇发20008330号） 5.国国家外汇管管理局关于于实施有关问题题的通知（汇汇发20008331号） 6.国国家

37、外汇管管理局关于于货物贸易易项下违反反外汇管理理行为有关关问题的通通知（汇汇发20008334号） 1.企业违违规行为包包括： （1）企企业未按规规定进行预预收货款合合同登记、提提款登记及及注销登记记的； （2）企企业超过预预收货款项项下登记的的货物出口口时间900天（含）仍仍未办理注注销登记手手续且不能能说明合理理原因，根根据外债管管理规定被被认定为违违规对外借借款的； （3）未未经外汇局局核准，货货物贸易项项下预收货货款不通过过出口收结结汇联网核核查系统进进行联网核核查的； （4）外外汇局根据据现行贸易易信贷外汇汇管理规定定认定的企企业其他违违规行为。 2.银银行违规行行为包括： （1）办

38、办理企业预预收货款收收汇不进入入待核查账账户而进入入其他账户户的； （2）超超过“预收货款款可收汇余余额”或外汇局局为企业核核定的临时时预收汇额额为企业办办理预收货货款结汇的的； （3）外外汇局根据据现行贸易易信贷外汇汇管理规定定认定的银银行其他违违规行为。附件1：关于调整出出口货款预预收汇比例例的函（参考格式式）国家外汇管管理局 分（支支）局：我公司已与与境外进口口商签订了了 产品出出口合同（合合同号、进进口商、预预收货款到到账金额及及交货时间间等明细见见所附清单单），目前前需办理结结汇或划转转的预收货货款金额为为 元（币币种： ）。按照汇发2008830号号文规定，我我公司已在在贸易信贷贷

39、登记管理理系统办理理了上述预预收货款的的合同和提提款登记，现现特向外汇汇局申请调调整我公司司货款预收收汇比例至至 %。 我我公司郑重重承诺，上上述申请事事项及附件件所列说明明材料属实实；若有虚虚假行为，我我公司及其其法人代表表、相关责责任人愿承承担相关法法律责任。特此申请。附件：（有有关出口合合同、贸易易结算方式式以及外汇汇局要求提提供的其他他情况说明明材料）公司（公公章） 二二 年 月月 日附件2：关于核定出出口货款临临时预收汇汇额的申请请（参考格式式）国家外汇管管理局 分（支支）局：我公司已与与境外进口口商签订了了 产品出出口合同（合合同号、进进口商、预预收货款到到账金额及及交货时间间等明细见见所附清单单），目前前需办理结结汇或划转转的预收货货款金额为为 元（币币种： ）。按照汇发2008830号号文规定，我我公司已在在贸易信贷贷登记管理理系统办理理了上述预预收货款的的合同和提提款登记，现现特向外汇汇局申请核核定临时预预收汇额 元。 我我公司郑重重承诺，上上述申请事事项及附件件所列说明明材料属实实；若有虚虚假行为，我我公司及其其法人代表表、相关责责任人愿承承担相关法法律责任。特此申请。附件：（有有关出口合合同、贸易易结算方式式以及外汇汇局要求提提供的其他他情况说明明材料）公司（公公章） 二二 年 月月 日