安徽省融资性担保公司设立审批工作指南bhxt.docx

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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.安徽省融资资性担保公公司设立审审批工作指指引（试行行）索取号：EEA0033040440220010111001 内容分类类：文件 发布文号号： 成文文日期：22010-11-112为切实加强强对融资性性担保公司司监督管理理，保证融融资性担保保公司设立立合法、运运作规范、监管有效效，根据中华人民民共和国公公司法、中华人人民共和国国担保法、融资资性担保公公司管理暂暂行办法（中国银银监会等77部委20110年第3号令）、安徽省省融资性担担保公司管管理暂行办办法（

2、皖皖政办2010034号）等等法律法规规，特制定定本指引。一、组建工作作要点（一）申申请筹建的的主要工作作。1全体发发起人（出出资人）签签订协议书书，确定拟拟组建融资资性担保公公司的组织织形式、出出资方式和和股本结构构，明确发发起人（出出资人）的的权利和义义务。2召开发发起人大会会（出资人人会议），按按照法定程程序审议通通过出资设设立融资性性担保公司司、成立筹筹建工作小小组并授权权筹建工作作小组履行行组建工作作职责的有有关决议。3制定筹筹建方案。筹建工作作小组应对对拟设融资资性担保公公司进行充充分论证和和可行性分分析，制定定筹建工作作方案。4预先核核准名称。筹建工作作小组应向向有名称核核准管辖

3、权权的工商行行政管理部部门提交企企业名称预预先核准申申请书。5向所在在地政府（市市级或县级级）或主管管部门申请请取得风险险处置责任任承诺书。6筹建审审批按照注册册资本审批批权限实行行分级审批批，其中，注注册资本在在人民币55000万万元以上（含含50000万元）的，由由市政府金金融办（或或政府指定定部门）初初审后报省省政府金融融办审批；注册资本本在人民币币50000万以下的的，向市政政府金融办办（或政府府指定部门门）申请筹筹建，由市市政府金融融办（或政政府指定部部门）审批批，并报省省政府金融融办备案。涉及政府府出资的，同同时报省财财政厅备案案。审批机关关自收到完完整申请材材料之日起起按规定程程

4、序在2个月内作作出批准或或者不予批批准筹建的的书面决定定。筹建工作作组自收到到同意筹建建批复文件件之日起，应应在3个月内完完成筹建工工作，在规规定的期限限内完不成成筹建工作作的，有正正当理由的的，经批准准，筹建期期可以延长长3个月。在在延长期内内仍未完成成筹建工作作的，原批批准筹建文文件自动失失效。（二）申申请开业的的主要工作作。1验资。发起人（出出资人）认认缴全部出出资额后，筹筹建工作小小组聘请中中介机构进进行验资，出出具验资报报告。2筹建工工作小组就就拟任董事事和高级管管理人员人人选与当地地政府金融融办(或政府指指定部门)进行沟通通。3起草公公司章程草草案及有关关各项规章章制度。筹筹建工作

5、小小组应按照照政府的要要求和实际际情况起草草融资性担担保公司章章程草案及及财务、信信贷、审计计、人力资资源、安全全保卫等各各项管理制制度。4召开创创立大会（股股东会）、董事会等等有关会议议，审议通通过章程草草案，选举举董事及聘聘任高级管管理人员，审审议通过内内部管理机机构设置、主要管理理制度等议议案。5开业审审批按照注册册资本审批批权限实行行分级审批批，其中，注注册资本在在人民币55000万万元以上（含含50000万元）的的，由市政政府金融办办（或政府府指定部门门）初审后后报省政府府金融办审审批；注册册资本在人人民币50000万以以下的，向向市政府金金融办（或或政府指定定部门）申申请开业，由由

6、市政府金金融办（或或政府指定定部门）审审批，并报报省政府金金融办备案案。涉及政政府出资的的，同时报报省财政厅厅备案。审批机关关自收到完完整申请材材料之日起起按规定程程序在2个月内作作出批准或或者不予批批准开业的的书面决定定。审批机关关批准开业业的，应向向融资性担担保公司颁颁发经营许许可证。筹建工作作小组在收收到核准开开业的批复复文件和取取得经营许许可证后，应应在10个工作作日之内到到当地工商商行政管理理部门办理理登记，领领取营业执执照。在营营业执照、凭证、印印章、牌匾匾等所有工工作准备就就绪后依照照有关规定定开业。未未到工商行行政管理部部门办理登登记、领取取营业执照照的，不得得办理各项项业务。

7、筹建工作作小组应在在收到批复复开业文件件和取得经经营许可证证后，应在在10个工作作日内向当当地公安机机关、银监监会派出机机构和人民民银行分支支机构报送送批复开业业文件和经经营许可证证复印件。（三三）申请材材料报送程程序及格式式要求。1筹建工作作小组是组组建融资性性担保公司司申请人。筹建申请请书、开业业申请书主主送所在地地人民政府府，由所在在地政府金金融办（或或政府指定定部门）受受理及初审审。2申请材材料采用活活页装订的的方式。纸纸张幅面为为标准A44纸张规格格（需提供供原件的历历史文件除除外）。申申请材料的的封面和侧侧面应标有有“关于申请请筹建担保公司司的材料”或“关于担保公公司开业申申请的材

8、料料”字样，申申请材料须须用中文简简体仿宋GGB23112小三号号字体书写写。如需提提供原件的的历史文件件是以英文文书写的，应应附中文译译本，且以以中文译本本为准。3申请材材料内容参参照安徽徽省融资性性担保公司司设立申请请材料目录录等有关关规定。4申请材材料一式44份，其中中报送省政政府金融办办2份。涉及及政府出资资的，另行行报省财政政厅1份备案。二、有关事项项说明（一）主主要发起人人。设设立融资性性担保公司司股东需符符合规定。有限责任任公司应由由50个以下下股东出资资设立；股股份有限公公司应有22人以上2000以下发发起人，其其中须有半半数以上的的发起人在在中国境内内有住所。融资性担担保公司

9、的的注册资本本来源应真真实合法，全全部为实收收货币资本本，由出资资人或发起起人一次足足额缴纳。（二二）筹建工工作小组及及其组成。筹建建工作小组组由作为主主要发起人人（出资人人）商其他他发起人（出出资人）成成立；其成成员组成及及职责须经经发起人大大会（出资资人会议）审审议通过。（三三）设立方方式。融资性担担保公司按按照中华华人民共和和国公司法法的相关关规定设立立，其中采采用股份有有限公司形形式的融资资性担保公公司以发起起方式设立立。（四四）公司治治理。融资性担担保公司应应按照因地地制宜、运运行科学、治理有效效的原则，建建立和设置置公司组织织架构。融资性性担保公司司要科学设设置业务流流程和管理理流

10、程，精精简设置职职能部门，确确保机构高高效、安全全、稳健运运行。（五）从从业资格。对融融资性担保保公司负责责人进行必必要的任职职资格审查查，相关人人员应具有有从事金融融或经济管管理的职业业经历，具具备一定的的银行金融融知识，没没有犯罪记记录和不良良信用记录录。三三、有关审审核要点各市、县人民政政府及金融融办(或政府指指定部门)要切实加加强对融资资性担保公公司组建工工作的政策策指导，严严格按照融融资性担保保公司设立立标准和程程序，受理理筹建及开开业申请材材料，并对对以下内容容进行重点点审核：（一）筹筹建申请材材料。1申报材材料齐全，格格式符合要要求。2组建对对象符合规规定条件，可可行性报告告论证

11、充分分。3履行的的法律手续续合法有效效，决议内内容齐全。4发起人人（出资人人）符合规规定的条件件。5对筹建建工作小组组的委托授授权合法有有效。6筹建工工作方案中中关于股本本结构、公公司治理、内部控制制制度等内内容符合监监管要求，组组建方案切切实可行。7业务发发展规划周周密详实，有有明确的服服务目标和和手段，金金融服务能能够覆盖适适当地域和和人群。（二）开开业申请材材料。1申请材材料齐全，格格式符合要要求。2有关会会议审议通通过各项决决议程序完完备、内容容合法合规规。3公司章章程草案合合法合规，内内容完备可可行。4拟任职职董事和高高级管理人人员符合任任职资格条条件。5股东符符合规定的的条件，股股

12、本结构符符合监管规规定。6验资报报告符合法法律规定，约约定的审计计内容完备备，验资机机构资质合合法。7公司治治理合理，组组织架构清清晰，内控控制度健全全，高管人人员配备合合理。8有相应应的专业从从业人员。9营业场场所所有权权或使用权权的证明以以及安全、消防设施施合格证明明材料齐备备。附件：安徽省省融资性担担保公司设设立申请材材料目录附件：安徽省融资资性担保公公司设立申申报材料目目录一、筹筹建申请材材料（一一）筹建申申请书。内内容应载明明拟设立机机构名称、住所、机机构性质、组织形式式、拟注册册资本、业业务范围，发发起人（或或出资人）基基本情况及及出资比例例，是否符符合设立融融资性担保保公司的条条

13、件。（二）所所在地政府府或主管部部门以正式式文件形式式出具的风风险处置责责任承诺书书。（三三）可行性性报告。内内容包括当当地经济金金融发展情情况，组建建的可行性性和必要性性，市场前前景分析、未来业务务发展计划划。（四四）筹建工工作方案。内容包括括筹建工作作的组织，拟拟设立机构构的注册资资本、股本本结构、公公司治理架架构、董事事及高级管管理人员配配备数量、部门设置置和从业人人员配置、主要管理理制度起草草计划、筹筹建工作步步骤和时间间安排等。（五五）发起人人（出资人人）协议书书。内容包包括总则、经营宗旨旨、机构性性质、名称称、住所、业务范围围、注册资资本、股本本结构、发发起人（出出资人）入入股金额

14、和和占总股份份比例、发发起人（出出资人）权权利和义务务、主动声声明关联入入股的义务务（约定：如果存在在任何隐瞒瞒，则该发发起人、出出资人在本本公司的投投票权受到到限制）和和附件。全全体发起人人（出资人人）应在协协议书上签签名盖章（自自然人股东东可以委托托代理人签签字）。附件件包括：1发起人人（出资人人）名录，包包括发起人人（出资人人）名称、企业法人人代码、住住所、成立立日期、拟拟入股金额额及占总股股份比例、净资产比比例、上一一年度盈利利状况、归归还银行贷贷款情况。2自然人人发起人（出出资人）名名录，包括括发起人（出出资人）姓姓名、身份份证号码、住所、拟拟入股金额额以及占总总股份比例例。3企业法

15、法人的有权权机构同意意向融资性性担保公司司出资入股股的决议及及其企业法法人营业执执照复印件件或其他有有效证明文文件。4企业法法人关于入入股资金来来源真实合合法性、其其本身及关关联企业向向融资性担担保公司入入股情况、关联企业业向境内其其他金融机机构投资入入股情况（包包括所持股股份与股份份比例）以以及企业法法人提供上上述资料真真实性的书书面声明。5发起人人（出资人人）基本情情况及最近近两年经审审计的会计计报告。6境内金金融机构作作为发起人人（出资人人），应提提供其注册册地监督管管理机构出出具的书面面意见。7发起人人承诺书。内容包括括：自愿出出资、资金金来源真实实合法、所所提供材料料真实、履履行股东

16、权权利和义务务、不抽逃逃资金、不不非法开展展金融业务务、不非法法集资等。（六六）发起人人大会（出出资人会议议）同意出出资设立融融资性担保保公司以及及成立筹建建工作小组组并授权其其履行组建建工作职责责的决议。（七七）筹建工工作小组成成员名单及及简历。（八）加加盖筹建工工作小组印印章的企企业名称预预先核准通通知书复复印件。（九）申申请人的联联系人、联联系电话、传真电话话、电子邮邮箱、通讯讯地址（邮邮编）。（十）筹筹备工作委委托书。（十一一）发起人人（出资人人）身份证证复印件。（十十二）股东东简历。（十三三）公安部部门对主发发起人出具具的无犯罪罪记录证明明。（十四四）主发起起人家庭财财产情况说说明。

17、（十五）股股东信用记记录证明。（十十六）省政政府金融办办规定的其其他文件。二、开业申请请材料（一）开开业申请书书。内容包包括拟开业业机构名称称、住所、注册资本本、股本结结构、业务务范围，章章程制定，拟拟任高级管管理人员情情况，经营营方针及计计划，主要要管理制度度，营业场场所安全防防范设施是是否符合开开业条件，以以及其他需需要说明的的情况。（二）拟拟任职董事事、监事、董事长、副董事长长和高级管管理人员情情况说明。内容包括括：个人简简历、身份份证、专业业技术职称称和国家认认可的学历历证明材料料复印件、筹建工作作组对拟任任人的品行行、业务能能力、管理理能力、工工作业绩等等方面的综综合鉴定、个人承诺诺

18、书（对是是否有大额额负债、违违法违纪行行为及诚信信和公正履履职等进行行承诺）。（三三）筹建工工作报告。内容包括括筹建过程程、筹建工工作落实情情况以及是是否符合开开业要求等等。（四四）融资性性担保公司司的章程草草案（应载载明：公司司业务范围围，议事规规则、决策策程序、内内审制度、评估制度度、事后追追究和处置置制度、风风险预警机机制、突发发应急机制制等内部控控制和风险险管理制度度）（五五）法定验验资机构出出具的验资资证明，应应详细说明明股东资格格情况。（六）监监督机构（岗岗位）的设设置情况及及人员简历历。（七）有权机构审议通过以下有关事项的决议：1筹建工作报告。2章程草案。3有关组织机构的议事规则

19、。4选举董事。5选举董事长。6聘任高级管理人员。7部门设置、职责及主要管理制度。各项决议应标明决议编号。创立大会（股东大会）审议通过的决议应如实记录实到人员所持表决权占全部表决权的比例以及通过决议的赞成、反对、弃权表决权数及比例，由监票人、唱票人和计票人以及全体表决人员签字，选举董事（理事）、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决权数及比例，董事会决议应由全体董事签名，监事会决议应由全体监事签名。（八）公司治理和主要管理制度，内容包括有关组织机构的议事规则、财务、信贷、审计、人力资源、安全保卫等制度。（九）职能部门设置、职责及主要负责人名单。（十）从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等）。（十一）组织结构图。（十二）发展规划。未来业务发展规划、财务发展计划及风险管理计划。（十三）营业场所所有权或使用权的证明材料。（十四）公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。（十五）筹建批复或延期筹建批复的复印件。（十六）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮箱、通讯地址（邮编）。（十七）省政府金融办规定的其他文件。