契约型私募基金合同范本21139.doc

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1、XX合同2021 字第 委托人：理人：XX托人：XX股份XX-合同认购风险申明书理人XX申明：理人将恪尽职守地理人财产履行老实信誉、慎重勤勉的义务但理人在理、运用或处分财产过程中可能面临风险。一、根据?合同法?(以下简称?合同法?)、?法?以下简称?法?、?法?以下简称?法?、?私募监视理暂行?、?私募理人登记和备案?及其他相关法律法规和行业自律的有关规定特此申明如下风险：一本不承诺保本或最低收益具有较大风险适宜风险识别、评估、承受才能较强的合格者。二人应以自己合法所有的资金认购份额不得聚集别人资金参与本。三理人按约定理、运用和处分财产所产生的风险由财产承担。理人因违犯约定或因处理事务不当而造

2、成财产损失的由理人以固有财产赔偿；缺乏赔偿时由人自担。二、类的高风险性理人在此向人特别申明如下风险：一本不承诺保证本金平安或最低收益具有较大风险在最不利的情况下者可能会亏损本金。二人已充分理解本理念和策略并出于对本理人/理人的理解和信任。理人根据法律法规之规定及约定自主地进展决策并进展财产的运用。本的建议及决策乃根据情况相机做出并不能保证盈利由此引致的全部风险将由财产承担。本涉及品种的可行性、性及相关风险由理人承担托人和外包效劳机构不承担任何责任。三理人、资金托人及经纪人等相关机构和人员的过往业绩不代表本将来运作的实际效果。四人在认购本前应详阅并准确理解中风险提醒的全部内容。在签署本申明书和?

3、XX合同?下称“合同前人应仔细阅读本申明书、合同及其他慎重做出是否签署合同的决策。人在认购风险申明书上签字即说明已认真阅读并准确理解所有承诺符合合同中人资格的要求并愿意依法承担相应的风险。人申明：一人已详阅并准确理解本申明书及相关所提示的风险并自愿承担由上述风险引致的全部后果。二人承诺：以自己合法所有资金 万元人民币含认/申购费认购本的份额并未聚集别人资金参与本。三理人已履行了风险提示义务人悉并承受其提示的所有内容并做出与理人签署 字第 ?XX合同?的。人签章： 理人盖章：法定代表人： 法定代表人：201 年 月 日 201 年 月 日目 录第一节 2第二节 释义3第三节 声明与承诺5第四节

4、的根本情况6第五节 份额的初始销售7第六节 的备案9第七节 份额的分级10第八节 的申购和赎回11第九节 当事人及权利义务12第十节 份额的登记15第十一节 的16第十二节 的财产17第十三节 划款指的发送、确认与执行19第十四节 交易及交收清算安排22第十五节 越权交易24第十六节 财产的估值和会计核算26第十七节 的费用与税收31第十八节 的收益分配35第十九节 份额持有人会议35第二十节 38第二十一节 风险提醒39第二十二节 合同的变更、终止与财产清算41第二十三节 违约责任及纠纷解决44第二十四节 合同的效力45第二十五节 其他事项46第一节 一订立本合同的根据、目的和原那么1、根据

5、?合同法?(以下简称?合同法?)、?法?以下简称?法?、?法?以下简称?法?、?私募监视理暂行?、?私募理人登记和备案?及其他相关法律法规和行业自律的有关规定本合同三方经友好协商在平等、自愿、互利和老实信誉的根底上就人委托理人设立的相关事宜达成一致特订立本合同以兹信守。2、订立本合同的目的是为了明确人、理人和托人在特定资产理业务过程中的权利、义务及职责确保委托财产的平安保护当事人各方的合法权益。3、订立本合同的原那么是平等自愿、老实信誉、充分保护本合同各方当事人的合法权益。二人自签订合同即成为合同的当事人。在本合同存续间人自全部退出之日起该人不再是的人和合同的当事人。中国业协会承受本合同的备案

6、并不说明其对的价值和收益做出本质性判断或保证也不说明于没有风险。第二节 释义本合同除非文义另有所指以下词语具有以下含义： 私募、本：指XX。 合格者：到达规定的资产规模或者收入程度并且具备相应的风险识别才能和风险承担才能、其份额认购或首次申购金额不低于规定限额的自然人、机构。详细由相关法律法规、本合同及中国证监会做出规定。 者、人、委托人、份额持有人：指于本的合格者包括自然人者、机构者； 本金、资金：指人认购份额时交付的委托资金。 财产：理人因承诺而获得的财产是财产。理人因财产的理、运用、处分或者其它情形而获得的财产也归入财产。 份额：项下所有受益权划分为等额的份额每一份受益权为一份份额。 份

7、额净值： T日份额净值T日财产净值T日份额总份数T日为估值日。 份额累计净值：份额净值和历史上累计份额派息金额之和。 日：指人申购或赎回份额的日。 ：指本合同和认购风险申明书。 理人、理人：本合同特指XX。 托人：指本聘请的资金托人即XX股份。 外包机构：承受理人委托根据与其签订的金融外包效劳协议中约定的效劳范围为本提供运营效劳的机构本的外包机构为XX股份。 注册登记机构：理人或其委托私募份额注册登记业务的机构。本的注册登记机构为XX股份。 托资金专用账户简称“托账户：托人为财产在具有托资格的商业银行开立的银行结算账户用于财产中现金资产的归集、存放与支付该账户不得存放其他性质资金。 账户：根据

8、中国证监会有关规定和中国登记结算有限责任下称“中国结算等相关机构的有关业务规那么由托人为财产在中国结算上海分、深圳分开设的账户。 交易资金账户：理人为财产在经纪机构下属的营业部开立的交易资金账户用于财产交易结算资金的存、记载交易结算资金的变动以及场内交易清算。交易资金账户按照“第三方存形式与托账户建立一一对应关系由托人通过银证转账的方式完成资金划付。 资产总值：本拥有的各类有价、银行存款本息及其他资产的价值总和。 资产估值：计算、评估资产和负债的价值以确定本资产净值和份额净值的过程。 募集：指本的初始销售限。 存续：指本成立至清算之间的限。 认购：指在募集间者按照本合同的约定购置本份额的行为。

9、 申购：指在日者按照本合同的规定购置本份额的行为。 赎回：指在日者按照本合同的规定将本份额兑换为现金的行为。 不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能防止、不能抑制的客观情况。第三节 声明与承诺一人声明委托财产为其拥有合法处分权的资产保证委托财产的来源及用途符合有关规定保证有完全及合法的授权委托理人和托人进展委托财产的理和托业务保证没有任何其他限制性条件阻碍理人和托人对该委托财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑；人声明已充分理解本合同全文理解相关权利、义务理解法律法规及所的风险收益特征愿意承担相应的风险本委托事项符合其业务决策程序的要求；人承诺其向理人或销售机构提供的有关目的、偏好

10、、限制和风险承受才能等根本情况、完好、准确、合法不存在任何重大遗漏或误导前述信息资料如发生任何本质性变更应当及时书面告知理人或销售机构。人成认理人、托人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保。二理人保证已通过中国业协会登记。理人保证已在签订本合同前充分地向人说明了有关法律法规和相关工具的运作及方式同时提醒了相关风险；已经理解人的风险偏好、风险认知才能和承受才能对人的财务状况进展了充分评估。理人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么理和运用资产但不保证一定盈利也不保证最低收益。三托人承诺按照恪尽职守、老实信誉、慎重勤勉的原那么平安保财产并履行本合同约定的其他义务。第四节 的根本情况一的名

11、称XX。二运作方式封闭运作。三目的本力求在有效控制风险的根底上追求资产的稳健增值。四存续限自本成立之日起2+1年。根据运作实际情况经理人人托人一致同意可提早完毕；合同满前1个月经人、理人及托人协商一致可签订书面的延协议。五初始销售面值人民币1.000元。第五节 份额的初始销售一份额的初始销售间本初始销售间自份额之日起不超过1个月初始销售的详细时间由理人根据相关法律法规以及本合同的规定确定。理人可与销售机构协商提早终止初始销售并在理人网站及时视为履行完毕提早终止初始销售的程序。二份额的销售方式本通过理人及理人委托的销售机构进展销售。人认购本必须与理人和托人签订合同按销售机构规定的方式足额缴纳认购

12、款项。认购的详细金额和份额以注册登记机构确实认结果为准。三份额的销售对象委托单个初始金额不低于100万元人民币不含认购费且可以识别、判断和承担相应风险的自然人、法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。本的人不得超过200人。假设法律法规将来另有规定的从其规定。四份额的认购和持有限额人初始认购金额不低于人民币100万元不含认购费并可屡次认购认购间追加委托金额应为10万元人民币不含认购费的整数倍。五份额的认购费用本不收取认购费用。六份额的计算1、本采用金额认购的方式。认购份额的计算方式如下：净认购金额认购金额/1+认购费率认购费用净认购金额认购费率认购份额净认购金额份额初始面值2、认购

13、金额的有效份额的计算保存到小数点后2位小数点2位以后的部分舍去由此误差产生的收益或者损失由财产承担。七初始销售间的认购程序1、认购程序。人认购业务时应提交的和手续、时间、处理规那么等在遵守本合同规定的前提下以各销售机构的详细规定为准。2、认购申请确实认。认购申请受理完成后不得撤销。销售网点受理认购申请并不表示对该申请成功确实认而仅代表销售网点确实收到了认购申请。认购申请采取时间优先的原那么进展确认在同一时间接收的认购申请按照金额优先的原那么进展确认。申请是否有效应以注册登记机构确实认并且合同生效为准。人应在本合同生效后到各销售网点查询最终确认情况和有效认购份额。遇特殊情况可由人、理人协商处理。

14、八初始销售间客户资金的理份额初始销售间理人应当将初始销售间客户的资金存入专门账户。在初始销售行为完毕之前任何机构和个人不得动用。九初始销售资金利息的处理方式人认购金额不含认购费在初始销售间产生的利息在合同生效后计入资产。人认购金额不含认购费在初始销售间产生的利息在合同生效后折算为份额归人所有其中利息转份额的详细数额以注册登记机构的记录为准。十认购资金的交付理人不承受现金认购者须从在中国境内银行开立的自有银行账户划款至的募集账户。人划款时需在备注中注明认购的名称。的募集账户信息如下：户名： XXXX募集专户账：行： 资金自到达托账户之日至成立日间的活存款利息归属于财产。第六节 的备案一备案的条件

15、初始销售限届满理人应当自初始销售限届满之日起20个工作日内到中国业协会相关备案手续。客户资料表应包括人名称、人明码、联络 、参与的金额和其他信息。二成立本符合成立条件的所有募集资金到达托账户当日为本的起始运作日成立。如理人对此做调整的需向托人出具起始运作书。三初始销售失败的处理1、初始销售限届满不符合合同生效条件的那么本初始销售失败。2、初始销售失败的理人应当承担以下责任：1以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用；2在初始销售届满后30日内返还人已缴纳的款项并加计银行同活存款利息。第七节 份额的分级一分级概述本不设分级。二本份额净值计算T日份额净值NAVTT日资产净值T日份额总数份额净值

16、的计算保存到小数点后3位小数点后第4位四舍五入由此产生的误差计入财产。理人可根据实际情况经托人同意后修改份额净值计算的小数点后保存位数。第八节 的申购和赎回一本存续内全封闭运作不承受人的申购和赎回申请。二非交易过户1、理人及注册登记机构只受理继承、捐赠、强迫执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中：“继承是指人亡其持有的份额由其合法的继承人继承；“捐赠是指人将其合法持有的份额捐赠给福利性质的会或社会团体的情形；“强迫执行是指机构根据生效文书将人持有的份额强迫划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织的情形。2、非交易过户业务必须提供注册登记机构规定的相关资料。符合条件的非交易过户

17、申请自申请受理日起2个月内；申请人按注册登记机构规定的缴纳过户费用。三份额的转让份额经理人书面同意后可以以法律、法规允许的方式进展转让但份额转让之后不能出现任一人持有的份额少于100万份的情形。相关资金的划转通过募集账户实现注册登记机构对转让资金的划转承担操作义务和监义务。注册登记机构完成份额注册登记变更。份额的转让行为不影响收益计算的连续性。注册登记机构向份额受让方按每笔转让的份额发行面值的0.05收取过户费但单次转让交易需缴纳的转让费金额不高于人民币1000元。第九节 当事人及权利义务一人1、人概况人情况见合同签署页的“人。每份份额具有同等的合法权益。2、人的权利除法律、法规及本合同其他条

18、款约定的权利外人还享有以下权利：1有权理解资金的理、运用、处分及收支情况并有权要求理人做出说明但人行使上述权利以不影响理人正常理和运作财产为限；2理人违犯目的处分财产或理、运用、处分财产有重大过失的人有权申请人民解任理人；3法律、法规规定的其他权利。3、人的义务除法律、法规及本合同其他条款约定的义务外人还应履行以下义务：1按本合同约定及时交付资金；2保证所交付的资金来源合法且为其合法可支配财产；3存续内人对理人的委托是不可撤销或解除的人不得提取、划转账户的资金不得转托不得转移财产；4人不得要求理人通过方式或手段理财产以获取利益不得通过方式到达目的；5法律、法规规定的其他义务。二理人1、理人概况

19、名称：XX住所： ： 邮政编码：518000法定代表人： 联络人： 联络 ：2、理人的权利除法律、法规及本合同其他条款约定的权利外理人还享有以下权利：1理人享有按本合同约定收取报酬的权利理人可从财产中直接扣收理人到应收的报酬；2理人享有按约定理、运用和处分财产的权利；3法律、法规规定的其他权利。3、理人的义务除法律、法规及本合同其他条款约定的义务外理人还应履行以下义务：1理人应严格按约定履行老实、信誉、慎重、有效理的义务；2理人因违犯约定理、运用财产致使财产遭受损失的理人应予以赔偿；未赔偿的理人不得要求支付理费和业绩报酬；3理人应按法律、法规之规定及本合同约定进展并保证所披露信息的性、准确性和

20、完好性；4理人应按约定向人分配财产；5理人应妥善托业务交易的完好记录、原始凭证及材料保存限为终止日起不低于法律法规规定的最低年限；6法律、法规规定的其他义务。三托人1、托人概况名称：XX股份办公：深圳罗湖区红岭中路1012XX大厦邮政编码：518000注册资本：82亿元存续间：持续经营法定代表人：何如 ： 82130833网站：2、托人的权利1按照本合同的规定及时、足额获得资产托费。2根据相关法律法规及本合同规定监视及查询理人对财产的运作发现理人的或清算指违犯法律、行政法规、中国证监会的规定或者本合同约定的有权要求其改正或回绝执行；对于理人违犯本合同或有关法律法规规定的行为对财产及其他当事人的

21、利益造成重大损失的情形有权中国证监会并采取必要措施。3根据本合同的规定依法保财产。4托人有权提出解除托职责终止本合同但需提早一个月告知理人。5有关法律法规、监机构及本合同规定的其他权利。3、托人的义务1平安保财产。2设立专门的资产托部门具有符合要求的营业场所装备足够的、合格的熟悉资产托业务的专职人员负责财产托事宜。3除根据法律法规、本合同及其他有关规定外不得为托人及任何第三人谋取利益不得委托第三人托财产。4按规定开设和注销的资金账户和账户等所需账户。5复核份额净值复核理人编制的财产的并出具书面。6编制的年度托。7按照本合同的约定根据理人的指及时清算、交割事宜。8根据法律法规及监机构的有关规定保

22、存资产理业务活动有关的合同、协议、凭证等资料。9保守商业机不得向任何第三方的、意向等但法律法规、本合同及监机构另有要求的除外。10有关法律法规、监机构及本合同规定的其他义务。第十节 份额的登记一本份额的注册登记业务指本的登记、存、清算和交收业务详细内容包括人账户理、份额注册登记、清算及交易确认、收益分配、建立并保客户资料表等。二注册登记机构的职责1、建立和保人账户资料、交易资料、客户资料表等并将客户资料表提供给理人。2、装备足够的专业人员本的注册登记业务。3、严格按照法律法规和本合同规定的条件本的注册登记业务。4、严格按照法律法规和本合同规定计算业绩报酬并提供交易信息和计算过程给理人。5、保客

23、户资料表及相关的参与和退出等业务记录不低于法律法规规定的最低年限。6、对人的账户信息负有义务因违犯该义务对人、理人、托人或带来的损失须承担相应的赔偿责任但强迫检查及按照法律法规的规定进展披露的情形除外。7、按照本合同为人非交易过户等业务提供收益分配等其他必要的效劳。8、在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规那么。9、法律法规规定及本合同约定的其他职责。第十一节 的一目的通过施行本人将合法自有资金委托给理人由理人对资金进展集中理、运用或处分从而为人获取收益。二范围本直接于三政策的变更如法律法规和监机构以后允许本其他或者其他品种经与托人协商一致理人在经与人书面同意的情况下可相应调整本

24、的范围和限制规定。四制止行为本财产制止从事以下行为：1、承销；2、违犯规定向别人贷款或提供担保；3、从事承担无限责任的；4、利用资产为人之外的任何第三方谋取不正当利益、进展利益输送；5、从事交易、操纵价格及其他不正当的交易活动；6、法律法规、中国证监会以及本合同规定制止从事的其他行为。五人或其授权代理人行使财产于所产生的权利的原那么及: 1、不谋求对上的控股, 不参与所上的经营理；2、有利于财产的平安与增值；理人按照有关法律法规的规定代表人行使股东权利, 保护人的利益。六其他本进展时理人可以以理人的名义代表与方签订协议理人应在各类协议中明确是代表本；协议为格式文本无法修改的理人应与各主体包括但

25、不限于委贷银行、信托、标的企业、交易对手方等拟定补充协议或说明明确原协议与本的直接关系。无法提供以上合规协议、补充协议或说明的托人有权回绝执行划款指。由此造成的损失由理人负责。 第十二节 的财产一财产的保与处分1、财产于理人、托人的固有财产并由托人保。理人、托人不得将财产归入其固有财产。2、除本条第3款规定的情形外理人、托人因财产的理、运用或者其他情形而获得的财产和收益归入财产。3、理人、托人可以按本合同的约定收取理费、托费以及本合同约定的其他费用。理人、托人以其固有财产承担法律责任其债权人不得对财产行使恳求冻结、扣押和其他权利。理人、托人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进展清算

26、的财产不属于其清算财产。4、财产产生的债权不得与不属于财产本身的债务互相抵消。非因财产本身承担的债务理人、托人不得主张其债权人对财产强迫执行。上述债权人对财产主张权利时理人、托人应明确告知财产的性。二财产相关账户的开立和理1、托账户的开设和理1托人应负责本有关的银行账户的开设和理理人应配合托人开立账户事宜并提供相关资料。2托人在商业银行代理开设托账户保的银行存款。该账户的开设和理由托人负责本的一切货币收支活动包括但不限于、支付退出金额、支付收益、收取参与款均需通过该账户进展。理人在确定托账户名称时应考虑满足三方存、银行间要求等需要。3托账户的开立和使用限于满足开展托业务的需要。托人和理人不得假

27、借本的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本的任何银行账户进展本业务以外的活动。4托账户的理应符合?人民币银行结算账户理?、?现金理暂行?、?支付结算?和中国人民银行利率理的有关规定以及其他有关规定。2、其他账户的开设和理因业务开展而需要开立的其他账户应由托人或理人根据有关法律法规的规定开立。新账户按有关规那么理并使用。因运作而需要开立的其他账户由托人或理人根据有关法律法规或注册机构的规定开立。如该账户是以理人名义开立由理人负责开立的理人应保证该账户专款专用可聘请资金监机构对该账户的资金划付进展监。相应的回款及收益也由理人负责及时原路划回托账户已聘请资金监机构的理人应配合资金监机构完成回款的划

28、付。理人开立此类账户后需及时托人。3、对于非由托人理的账户托人不承担保职责。第十三节 划款指的发送、确认与执行一交易清算授权理人应事先向托人提供书面划款指以下称“划款指指定有权向托人发送划款指的被授权人员包括被授权人的、权限、预留印鉴和签章样本。划款指应加盖理人公章并注明生效时间。二划款指的内容划款指是在理财产时理人向托人发出的资金划拨及其他款项支付的指。理人发给托人的指应写明款项事由、到账时间、金额、收款账户信息等加盖预留印鉴并由被授权人签章。本财产进展的交易所内的不需要理人发送划款指托人以中国登记结算有限责任发送的交收数据进展处理。三划款指的发送、确认和执行的时间和程序指由“划款指确定的有

29、权发送人下称“被授权人代表理人用 方式或其他托人和理人认可的方式向托人发送。理人有义务在发送指后与托人以录音 的方式进展确认。 以获得收件人托人确认该指已成功接收之时视为送达收件人托人。因理人未能及时与托人进展指确认致使资金未能及时清算所造成的损失托人不承担责任。托人按照“划款指规定的对指进展外表审慎验证确认指有效前方可执行指。对于被授权人按照“划款指发出的指理人不得否认其效力。理人应按照相关法律法规以及本合同的规定在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指发送人应按照其授权权限发送划款指。理人在发送指时应为托人留出执行指所必需的时间。如理人要求当天某一时点到账那么交易结算指需提早2个工作小时发

30、送。理人在上述截止时间之后发送的划款指托人尽力配合执行但不保证划款成功。由理人原因造成的指传输不及时、未能留出足够划款所需时间致使资金未能及时清算所造成的损失由理人承担。托人收到划款指后应根据本协议约定审核理人的划款指。托人对划款指以及理人提交的与划款指相关的所有材料进展外表一致性审核。托人应对以下内容进展 一是划款指要素、印鉴和签名是否正确完好；二是划款指金额与指附件协议等证明中约定的金额一致。三是划款指中的收款账户信息与指附件协议等证明中约定的收款账户信息一致假设有。假设指附件协议未约定收款账户信息的划款指中的收款户名应与本协议约定的方向一致。理人向托人出具等品种的指时须提供?合同?等品种

31、的协议。上述材料应加盖理人。理人应保证以上所提供的作为划款根据的资料的、有效、完好、准确、合法没有任何重大遗漏或误导；托人对此类资料的性和有效性不作本质性判断。托人收到理人发送的指后应对 划款指进展形式审查验证指的书面要素是否齐全、审核印鉴和签名是否和预留印鉴和签名样本相符复核无误后应在规定限内及时执行不得延误。假设存在异议或不符托人立即与理人指定人员进展 联络和沟通暂停指的执行并要求理人重新发送经修改的指。托人可以要求理人 提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料以确保托人有足够的资料来判断指的有效性。托人待收齐相关资料并判断指有效后重新开始执行指。理人应在合理时间内补充相关资料并给托人执行

32、指预留必要的执行时间。理人向托人下达指时应确保本银行账户有足够的资金余额对理人在没有充足资金的情况下向托人发出的指托人可不予执行并立即理人托人不承担因为不执行该指而造成损失的责任。理人应将银行间同业拆借中心的成交单加盖印鉴或签名后 给托人。在本财产申购/认购式时理人应在向托人提交划款指的同时将经有效签章的申购/认购申请书以 形式送达托人。四托人按照法律法规暂缓、回绝执行指的情形和处理程序托人发现理人发送的指违犯?法?、本合同或其他有关法律法规的规定时不予执行并应及时以书面形式理人纠正理人收到后应及时核对并以书面形式对托人发出回确认由此造成的损失由理人承担。五理人发送错误指的情形和处理程序理人发

33、送错误指的情形包括指发送人员无权或超越权限发送指及交割信息错误指中重要信息模糊不清或不全等。托人在履行监视职能时发现理人的指错误时有权回绝执行并及时理人改正。六更换被授权人的程序理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限必须提早至少一个交易日使用 方式或其他理人和托人认可的方式向托人发出加盖理人公章和法人代表签名的书面变更同时 托人托人收到变更并确认有效当日通过 向理人确认。被授权人变更的须列明新授权的起始日。被授权人变更自理人收到托人以 方式或其他理人和托人认可的方式确认时开始生效。变更授权的有效日以被授权人变更的上列明新授权的起始日与托人确认日孰晚原那么确认。理人在此后内将被授权人变更的正本

34、送交托人。变更书书面正本内容与托人收到的 不一致的以托人收到的 为准。七划款指的保划款指假设以 形式发出那么正本由理人保托人保指 件。当两者不一致时以托人收到的指 件为准。八相关责任托人正确执行理人生效的划款指财产发生损失的托人不承担任何形式的责任。在正常业务受理渠道和指规定的时间内因托人原因未能及时或正确执行符合本合同规定、合法合规的划款指而导致财产受损的托人应承担相应的责任但银行托账户余额缺乏或托人如遇到不可抗力的情况除外。假设理人的划款指存在上未经授权、欺诈、伪造或未能按时提供划款指人员的预留印鉴和签章样本等非托人原因造成的情形只要托人根据本合同相关规定履行形式审核职责托人不承担因执行有

35、关指或回绝执行有关指而给理人或财产或任何第三人带来的损失全部责任由理人承担但托人未按合同约定尽形式审核义务执行划款指而造成损失的情况除外。第十四节 交易及交收清算安排一选择代理买卖的经营机构的程序1、理人负责选择代理本财产买卖的经营机构并与其签订交易委托代理协议。本的经营机构不得超过1家。2、理人应及时将本财产交易单元、佣金费率等根本信息以及变更情况及时以书面形式托人。二交易数据发送和接收1、本选择托人为本的经纪商的由托人自行从交易所、登记结算获取本的交易结算数据。2、本选择其他机构作为本的经纪商的理人按与托人协商确定的方式委托经纪商通过规定的方式包括专线连接、 拨、电子邮件、人工等在本委托财

36、产运作周内每个交易日上午9：30之前向托人传送T-1日柜台交易清算数据和资金清算数据。3、本的交易数据传输详细操作按照理人、托人及经纪商签订的?操作备忘录?的约定执行。4、托人每日根据收到的交易数据、清算数据和清算划款指进展账务处理。5、因运作需要由理人自行为本开立交易账户的理人须于该账户进展交易前以邮件或其他双方认可的方式告知托人并确保相关交易数据及时、准确的发送给托人因交易数据未及时提供所造成的影响托人不承担任何责任。三交易的资金清算与交割1、交易资金的清算1理人的指执行后因本于发生的所有场内交易的清算交割由理人选择的营业部负责；场外划款由托人负责。2本场内的清算交割由理人选择的营业部直接

37、根据相关登记结算的结算规那么。3理人授权托人保本银证转账码、银行账户码以及相关电子证书等与资金划拨相关的信息及印鉴。2、结算方式支付结算按中国人民银行、中国银监会、中国登记结算的有关规定。3、资金划拨理人的资金划拨指托人在复核无误后应在规定限内执行不得延误。如理人的资金划拨指有、违规的托人应不予执行并立即书面理人要求其变更或撤销相关指假设理人在托人发出上述后仍未变更或撤销相关指托人应不予执行并中国证监会。4、式认购、申购、赎回的交易安排理人与托人在式认购、申购、赎回中的权利、义务、职责遵照有关法律法规规定执行。理人申购认购式时应将划款指连同申购认购申请单 至托人。托人审核无误后应及时将划款指交

38、付执行并对划款指执行情况进展查询将执行结果理人。理人应及时向销售机构索取式申购认购确认单并在收到后 给托人以作为双方进展会计核算的根据。理人赎回式时应同时向理或代销机构和托人发出赎回申请书。托人应及时查询到帐情况并反响理人。理人应及时向销售机构索取式赎回确认单,并 给托人以作为双方进展会计核算的根据。对于因理不能在约定的时间提供式交易确认凭证、分红凭证、拆分数据等致使托人在核算估值日缺乏必要的核算根据而造成的资产核算和估值过失托人不承担相关责任。四清算交割及账目核对每日上午12：00之前理人和托人核对上一个交易日的清算款、托账户的存款余额以及上一交易日交易资金账户余额。五清算交割处理资金划转的

39、方式在符合银行资金结算的有关规定的前提下可由托人和理人共同商定。托人和理人的每日清算差额大于0.10元人民币的托人和理人查明原因后协商解决确认一方出错的由出错方调整。托人和理人的每日清算差额小于或等于0.10元人民币的托人按照理人计算的清算金额每日调整但对于频繁且持续的差异双方查找原因并协商解决。第十五节 越权交易一越权交易的界定越权交易是指理人违犯有关法律法规的规定以及违犯或超出本合同约定而进展的交易行为包括：1、违犯有关法律法规和本合同规定进展的交易行为。2、法律法规制止的超买、超卖行为。因波动、上合并、规模变动等理人以外的因素致使不符合本合同规定情况除外。如发生上述因理人以外的因素致使不

40、符合本合同约定的情况托人有权理人理人应在10日内进展调整以到达。理人应在有关法律法规和本合同规定的权限内运用财产进展理不得违犯有关法律法规和本合同的约定超越权限理从事。二越权交易的处理程序1、违犯有关法律法规和本合同规定进展的交易行为托人发现理人的指违犯法律法规的规定或者违犯本合同约定的有权回绝执行理人并有权中国证监会。托人发现理人根据交易程序已经生效的指违犯法律、行政法规和其他规定或者违犯本合同约定的有权理人并有权中国证监会。理人应向人和托人主动越权交易。在限内人和托人有权随时对事项进展复查催促理人改正。理人对人和托人的越权事项未能在限内纠正的托人有权中国证监会。2、法律法规制止的超买、超卖

41、行为托人假设发现财产过程中出现超买或超卖现象有权提醒理人由理人负责解决由此给财产造成的损失由理人承担。假设因理人原因发生超买行为理人必须于T+1日上午11：00前完成融资,确保完成清算交收。3、越权交易所发生的损失及相关交易费用由理人负担所发生的收益归本财产所有。三托人对理人的监视1、托人对理人的行为行使监视权。托人根据本合同约定对本的范围及比例进展监视。2、托人根据本合同约定对财产的监视和检查自本建帐估值之日起开始。3、经人、托人及理人协商一致可就范围和限制等政策做出调整进展变更相关变更应为监视流程调整留出充足的时间。4、托人发现理人的运作违犯法律、行政法规和其他有关规定或者违犯本合同约定的

42、有权回绝执行理人并中国证监会；托人发现理人根据交易程序已经生效的指违犯法律、行政法规或其他有关规定或者违犯本合同约定的有权理人并中国证监会。理人收到后应及时核对或纠正并以书面形式向托人进展解释或举证。5、托人发现理人可能存在违犯法律、行政法规和其他有关规定或者违犯本合同约定但难以明确界定时有权理人。理人应在三个工作日内予以答复理人在三个工作日内未予以答复的托人有权中国证监会。6、在限内托人有权随时对事项进展复查催促理人改正。理人对托人的违规事项未能在限内纠正的托人有权中国证监会。第十六节 财产的估值和会计核算一财产的估值1、估值目的财产估值目的是客观、准确地反映财产的价值。2、估值时间本的估值

43、核对日为每月最后一个工作日如遇节假日那么以节假日前最近一个工作日为估值日、分红基准日、终止日等。理人、托人应于估值核对日次工作日计算估值核对日的资产净值。3、估值根据估值应符合本合同、?会计核算业务指引?及其他法律、法规的规定如法律法规未做明确规定的参照的行业通行做法处理。估值数据根据合法的数据来源获得。4、估值对象所拥有的股票、货、债券、和银行存款本息等资产及负债。5、估值1银行存款每日计提应收利息按本金加应收利息计入资产。2PE股权以本钱估值上后按交易所有价的相关估值估值。3货以估值日金融货交易所的当日结算价估值该日无交易的以最近的当日结算价估值。4交易所上的有价的估值A.交易所上的有价包

44、括股票、权证等以其估值日在交易所挂牌的价收盘价估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化以最近交易日的价收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格；B.交易所上实行净价交易的债券按估值日收盘价估值估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格；C.交易所上未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进展估值；估值日没有交易的且最近交易日后经济环境未

45、发生重大变化按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进展估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似品种的现行价及重大变化因素调整最近交易价确定公允价格；D.交易所上不存在活泼的其他有价采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值；E.交易所上的资产支持采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值。5处于未上间的有价应区分如下情况处理：A.送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在交易所挂牌的同一股票的估值估值；B.首次公开发行未上的股票、债券和权证采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按本钱估值；C.首次公开发行有明确锁定的股票同一股票在交易所上后按交易所上的同一股票的估值估值；非公开发行有明确锁定的股票按监机构或行业协会有关规定确定公允价值。6估值：A.上流通的按估值日其所在交易所的收盘价估值；估值日无交易的以最近一个交易日的收盘价估值；B.场外认购或申购的式包括托在场外的上式LOF以估值日前一工作日净值估值估值日前一工作日式份额净值未公布的以此前最近一个工作日净值计算。货币以本钱估值每日按前一交易日的万份收益计提红利。7融资融券业务的估值核算经理人和托人协商一致按最能反响该类资产公允价值的估值。8固定收益类按