信托投资公司法律稽查部经理职务说明书37821.doc

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1、法律稽查部经理职务说明书岗位名称法律稽查部经理岗位编所在部门法律稽查部岗位定员直接上级分副总工资级别直接下级审计专责、业务稽核专责、法律事务专责薪酬类别所辖人员岗位分析日本职： 协助分副总负责理的审计、业务稽核和法律事务工作职责与工作任务：职责一职责表述：负责制定法律稽核部工作方案并完成工作总结工作时间百分比：10工作任务制定审计、业务稽核和法律事务年度工作方案与阶段工作方案并完成工作总结频次：2次/年组织或协同有关部门制定针对详细事项的审计、业务稽核或法律事务的工作方案和施行步骤并完成工作总结频次：2次/年职责二职责表述：负责组织理审计工作工作时间百分比：25工作任务组织对及下属的财务、财务

2、收支进展审计监视频次：4次/年负责组织对各项业务活动的经济效益进展审计监视频次：4次/年负责组织对各负责人任经济责任进展审计评价频次：2次/年组织或参与企业的审计和监视频次：1次/年负责总经理及上级门交办的审计事项频次：2次/年负责对审计发现的问题及时提出处理和改进措施并监视其执行频次：1次/年组织每半年向提交业务经营情况审计并向人民银行报送副本频次：2次/年职责三职责表述：负责组织理业务稽核工作工作时间百分比：20工作任务负责组织对制定的各项控制制度执行情况进展检核频次：1次/年负责组织对各项工作程序及应用成效进展检核频次：1次/年负责组织对人事理成效进展检核频次：1次/年负责组织对各项年度

3、方案及年终考核完成情况进展检核频次：2次/年负责组织对上级交办的其他进展调查频次：1次/年职责四职责表述：负责组织理法律事务工作工作时间百分比：30工作任务理解业务所涉及的法律法规的相关规定频次：4次/年负责组织重大合同的起草以及所有对外合同的审核促进依法理、依法经营、依法决策躲避法律风险依法维护及下属的合法权益频次：5次/年组织代理诉讼及非诉讼事宜频次：2次/年组织部门下属根据?信托法?对原有业务进展审核并提出相关频次：2次/年负责组织范围的普法宣传、教育活动频次：1次/年职责五职责表述：负责法律稽查部组织理工作时间百分比：10工作任务负责指导属下员工制定阶段工作方案并催促执行频次：2次/年

4、负责部门队伍建立选拔、装备、培训、评价本部门人员频次：1次/年负责部门内工作任务分工合理安排人员频次：1次/年拟定部门经费方案控制实际费用支出频次：2次/年职责六职责表述：完成上级交办的其他工作工作时间百分比：5权利：对内各项经济活动的审计监视权对各项业务活动的业务稽查权对公律事务的建议权对理的建议权对所属下级的工作的监视、检查权对所属下级的理程度、业务程度和业绩的考核评价权有对直接下级岗位调配和奖惩的决策权任命的提名权对所属下级工作争议的裁决权协调关系各部门外部协调关系上级审计、法律主及外部协作任职资格：教育程度大学本科及以上专业审计专业、财务专业、经济理专业、行政理专业、法律专业及其他相关专业培训经历金融监培训、经济法律法规培训、审计业务培训、财务会计培训、税务培训、业务稽核相关知识培训、信托业务培训等经历8年以上工作经历5年以上相关业务岗位工作经历2年以上理岗位工作经历知识通晓审计专业知识熟悉财务、法律、税务、工商等专业知识具备信托业务知识技能技巧纯熟掌握办公软件具有良好的口头表达才能、编写才能和组织协调才能其它：使用工具设备一般办公设备：计算机、 机、打印机、internet/intranet网络、柜、交通及设备工作环境一般工作环境工作时间特征正常工作时间偶尔出差所需记录文档、汇报或、总结、建议、调查等备注：内容总结（1）法律稽查部经理职务说明书