基金销售基础知识模拟题15057.docx

《基金销售基础知识模拟题15057.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金销售基础知识模拟题15057.docx（42页珍藏版）》请在淘文阁 - 分享文档赚钱的网站上搜索。

1、一、单项项选择题题（下列列每小题题有四个个备选答答案，只只有一项项最符合合题目要要求，请请将该项项答案对对应的序序号填写写在题目目空白处处。选错错或者不不选不得得分。）1、有有价证券券：（ ）A.没有价价值但有有价格B.既有价价值又有有价格C.没有价价值没有有价格D.有价值值无价格格2、有有价证券券是（ ）的一一种形式式。A.虚拟资资本B.真实资资本C.实际资资本D.商品资资本3、商品证券不包括：（ ）A.提货单单B.运货单单C.商品保保险单D.仓库栈栈单4、按按证券发发行主体体的不同同，有价价证券可可分为：（ ）A.政府证证券、金金融证券券和公司司证券B.政府证证券、政政府机构构证券和和公司

2、证证券C.政府证证券、公公司证券券和企业业证券D.金融证证券、公公司证券券和企业业证券5、广广义的有有价证券券不包括括：（ ）A.商品证证券B.货币证证券C.资本证证券D.虚拟证证券6、银银行证券券不包括括：（ ）A.银行汇汇票B.银行本本票C.银行支支票D.银行股股票7、按按经济性性质分，有有价证券券不包括括以下哪哪一类：（ ）A.存款B.股票C.债券D.基金8、以以下哪些些不是有有价证券券的性质质：（ ）A.期限性性B.收益性性C.流动性性D.投机性性9、股股票可以以视为一一种：（ ）A.短期证证券B.中期证证券C.长期证证券D.无期证证券100、证券券的风险险与其收收益之间间的关系系是：

3、（ ）A.成正比比B.成反比比C.不相关关D.都有可可能111、证券券市场的的特征不不包括：（ ）A.证券市市场是价价值直接接交换的的场所B.证券市市场是信信用直接接交换的的场所C.证券市市场是财财产权利利直接交交换的场场所D.证券市市场是风风险直接接交换的的场所122、证券券市场的的基本功功能不包包括：（ ）A.“筹资资投资资”功能能B.资本定定价功能能C.风险转转移功能能D.资本配配置功能能133、国务务院在220044年1月月31日日发布关关于推进进资本市市场改革革开放和和稳定发发展的若若干意见见中未未提出：（）A.分步推推进创业业板市场场建设B.积极稳稳妥发展展债券市市场C.努力发发展

4、权证证市场D.稳步发发展期货货市场144、（ ），代代办股份份转让工工作正式式启动。A.20000年66月122日B.20001年66月122日C.20000年55月122日D.20001年44月122日155、截止止到20007年年年底，代代办股份份转让试试点范围围不包括括：（ ）A.原STTAQ挂挂牌公司司B.原NEET系统统挂牌公公司C.沪、深深证券交交易所的的退市公公司D.创业投投资公司司166、下列列不是美美国的NNasddaq培培育的高高科技巨巨人：（ ）A.英特尔尔B.苹果C.思科D.家乐福福177、证券券市场的的构成不不包括：（ ）A.股票市市场B.债券券市场C.货币市市场D.

5、基金市市场188、世界界上第一一家股票票交易所所成立于于：（ ）A.英国B.法国C.荷兰D.意大利利199、美国国证券市市场始于于：（ ）A.买卖公公司债券券B.买卖股股票C.买卖外外汇D.买卖政政府债券券200、新中中国最初初的股票票出现于于：（ ）A.20世世纪700年代末末B.20世世纪800年代初初C.20世世纪800年代末末D.20世世纪900年代初初211、我国国现行的的证券券法颁颁布于：（ ）A.19999年77月B.20001年99月C.20003年33月D.20005年111月222、公司司的组织织形式不不包括：（ ）A.个体制制B.独资制制C.合伙制制D.公司制制233、只

6、有有那种公公司能够够发行股股票（ ）A.有限责责任公司司B.股份有有限公司司C.上市公公司D.合伙制制公司24、下下面哪一一类不是是证券中中介机构构（ ）A.证券投投资咨询询公司B.会计师师事务所所C.律师事事务所D.证券交交易所255、以下下哪类不不能成为为证券业业协会的的会员（ ）A.金融资资产管理理公司B.财务顾顾问机构构C.会计师师事务所所D.资信评评级机构构266、股票票代表着着其持有有者（即即股东）对对股份公公司的所所有权，这这种所有有权是一一种综合合权利，不不包括如如下权利利：（ ）A.参加股股东大会会B.投票表表决C.参与公公司的决决策和经经营D.收取股股息或分分享红利利277

7、、下面面哪一项项不是股股票的特特征：（ ）A.永久性性B.收益性性C.稳定性性D.流动性性288、股息息或红利利的大小小，主要要取决因因素是公公司的（ ）。A.股票价价格B.股东结结构C.盈利水水平D.远期发发展规划划299、股票票价格波波动的不不确定性性越大，股股票的（ ）也越越高。A.收益率率B.风险性性C.流动性性D.市盈率率300、优先先股票的的股息率率（ ）。A.高于普普通股B.低于普普通股C.是固定定的D.与普通通股呈正正相关311、我国国公司司法规规定：记记名股票票被盗、遗遗失或者者灭失，股股东可以以依照中中华人民民共和国国民事诉诉讼法规规定的（ ）程序序，请求求人民法法院宣告告

8、该股票票失效。A.追缴B.公示催催告C.诉讼D.宣告322、按投投资主体体的不同同性质，股股票的分分类中不不包括（ ）。A.国家股股B.机机构股C.法人股股D.社会公公众股333、我国国公司司法规规定，社社会募集集公司申申请上市市的，向向社会公公众发行行的股份份，不得得少于公公司股份份总数的的（ ）。A.50%B.40%C.25%D.15%344、完成成股权分分置改革革之后，上上市公司司的原非非流通股股变为（ ）。A.可交易易流通股股B.限售流流通股C.完全流流通股D.B股355、首首次公开开发行股股票并上上市管理理办法自自（ ）起起实施后后，对首首次公开开发行公公司不再再区分流流通股与与非流

9、通通股。A.20005年55月B.20005年66月C.20006年55月D.20006年66月366、股票票的每股股净资产产又称为为股票的的（ ）。A.票面价价值B.账面价价值C.市场价价值D.内在价价值377、股票票的内在在价值即即股票的的理论价价值，也也即股票票（ ）。A.当前收收益的现现值B.当前收收益的终终值C.未来来收益的的现值D.未来收收益的终终值388、财政政政策可可以通过过调节（ ）来控控制股票票的交易易成本。A.印花税税B.交易手手续费C.企业所所得税D.个人所所得税399、证券券主管部部门可以以通过影影响（ ）的政政策手段段来间接接影响股股票价格格。A.企业发发行上市市的

10、费用用B.企业会会计准则则C.股票的的供给和和需求D.上市公公司信息息披露原原则400、公司司股东滥滥用股东东权利给给公司或或者其他他股东造造成损失失的，应应当：（ ）A.对公司司债务承承担连带带责任B.依法承承担赔偿偿责任C.依法退退股D.依法法解散公公司411、公司司缴纳所所得税后后的利润润，在支支付普通通股票的的红利之之前，应应首先用用于：（ ）A.弥补亏亏损B.提取法法定公积积金C.提取任任意公积积金D.支付优优先股红红利422、公司司的剩余余资产在在分配给给股东之之前，一一般应首首先用于于支付：（ ）A.员工工工资B.劳动保保险费用用C.缴付所所欠税款款D.清算费费用433、债券券持

11、有者者享有优优先于（ ）对企企业剩余余资产的的索取权权。A.股票持持有者B.清算组组C.企业员员工D.国家税税务部门门444、下面面哪一项项不是债债券的特特征？A.偿还性性B.流动性性C.权益性性D.收益性性455、（ ）没有有实物形形态，只只在电脑脑账户中中作记录录。A.凭证式式债券B.记账式式债券C.虚拟式式债券D.电子式式债券466、特殊殊性国债债不包括括（ ）。A.定向债债券B.特种国国债C.专项国国债D.海外国国债477、央行行票据是是一种重重要的金金融债券券，是中中央银行行为调节节（ ）而而向商业业银行发发行的短短期债务务凭证：A.商业银银行法定定准备金金B.商业银银行超额额准备金

12、金C.中央银银行超额额准备金金D.中央银银行法定定准备金金488、我国国的混合合资本债债券的发发行人是是：（ ）A.央行B.商业银银行C.政策性性银行D.证券公公司499、商业业银行在在支付认认购央行行票据的的款项后后，其直直接结果果就是（ ）的减减少。A.存款B.贷款C.可贷资资金量D.可存资资金量500、以（ ）为主主，金融融债券已已成为其其筹措资资金的主主要方式式，是仅仅次于财财政部的的第二发发债主体体。A.国家开开发银行行B.农业发发展银行行C.中国进进出口银银行D.国家开开发投资资公司511、证券券公司短短期融资资券只在在（ ）发发行和交交易。A.交易所所市场B.主板市市场C.中小板

13、板市场D.银行间间债券市市场522、金融融互换是是指两个个或两个个以上的的当事人人按共同同商定的的条件，在在约定的的时间内内定期交交换（ ）的金金融交易易。A.金融工工具B.现金流流C.债权债债务D.权利义义务533、套期期保值是是指通过过在基础础工具与与对应的的（ ）之间建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或者损益的交易行为。A.跨期基基础工具具B.金融衍衍生工具具C.交易对对手D.现金流流或者损损益544、套利利的理论论基础在在于经济济学中所所谓的（ ）。A.一价定定律B.平价定定律C.套利定定律D.差价定定律555、根据据市场的的功能划划分，证证券市场场可分为为（ ）A一级市市场和初初级市

14、场场B证券发发行市场场和初级级市场C证券发发行市场场和证券券交易市市场D二级市市场和次次级市场场566、在证证券发行行市场上上联系发发行人和和投资者者的是（ ） A.证券发发行人B.证券投投资者C证券中中介机构构D监管部部门577、证券券发行人人不包括括（ ）A.政府B.企业C.金融机机构D.个人588、通过过招标方方式确定定债券承承销商和和发行条条件的发发行方式式是（ ）A定向发发行B私募发发行C招标发发行D承购发发行599、非公公开发行行是指（ ）。A上市公公司采用用非公开开方式向向特定对对象发行行证券的的行为B上市公公司采用用非公开开方式向向不特定定对象发发行证券券的行为为C上市公公司采

15、用用公开方方式向特特定对象象发行证证券的行行为D上市公公司采用用公开方方式向不不特定对对象发行行证券的的行为600、证券券公司代代发行人人发售证证券，在在承销期期结束时时，将未未出售的的证券全全部退还还给发行行人的承承销方式式是（ ）A代销B余额包包销C全额包包销D包销611、我国国证券券法规规定，发发行人向向不特定定对象发发行的证证券票面面总值超超过人民民币（ ），应应当由承承销团承承销。A10000万元元B30000万元元C50000万元元D1亿元元622、上市市公司向向原股东东配售股股份，应应当采用用（ ）方方式发行行。A.代销B.自行销销售C.证券公公司承销销D.包销633、证券券包销

16、是是指（ ）。A证券公公司将发发行人的的证券按按照协议议全部购购入的承承销方式式B证券公公司在承承销期结结束时将将售后剩剩余证券券全部自自行购入入的承销销方式C证券公公司将发发行人的的证券按按照市场场价格全全部购入入，或者者在承销销期结束束时将售售后剩余余证券全全部自行行购入的的承销方方式D证券公公司将发发行人的的证券按按照协议议全部购购入，或或者在承承销期结结束时将将售后剩剩余证券券全部自自行购入入的承销销方式677、上市市公司非非公开发发行股票票发行价价格应不不低于定定价基准准日前（ ）个交交易日公公司股票票均价的的（ ）。A20，880%B200，900%C30，880%D30，990%

17、688、关于于以价格格为标的的的荷兰兰式招标标论述正正确的是是（ ）。A以募满满发行额额为止中中标者各各自的投投标价格格作为各各中标者者的最终终中标价价B以募满满发行额额为止所所有投标标者的最最低中标标价格作作为最后后中标价价格C以募满满发行额额为止所所有投标标者的最最高中标标价格作作为最后后中标价价格D以募满满发行额额为止所所有投标标者的平平均中标标价格作作为最后后中标价价格价699、“以以募满发发行额为为止所有有投标者者的最低低中标价价格作为为最后中中标价格格，全体体中标者者的中标标价格是是单一的的”指的的是（ ）。A荷兰兰式招标标B美式招招标C有价格格招标D收益率率招标700、证券券买卖

18、双双方在成成交后即即办理交交收手续续，买入入者付出出现金并并得到证证券，卖卖出者交交付证券券并得到到资金的的证券交交易方式式是（ ）。A现货交交易B远期交交易C期货交交易D信用交交易711、会员员制的证证券交易易所是（ ）。A以股份份有限公公司形式式组织并并不以营营利为目目的的法法人团体体B一个由由会员自自愿组成成的、以以营利为为目的的的法人团团体C一个由由会员自自愿组成成的、不不以营利利为目的的的法人人团体D以股份份有限公公司形式式组织并并以营利利为目的的的法人人团体722、根据据我国证证券交易易所管理理办法第第十七条条规定，（ ）是证证券交易易所的最最高权力力机构。A会员大大会B理事会会C

19、监察委委员会D总经理理733、我国国证券券法规规定，证证券交易易所设总总经理11人，其其产生方方式是（ ）。A由会员员大会选选举产生生B由国务务院证券券监督管管理机构构任免C由理事事会任免免D由理事事会选举举产生744、公开开原则又又称“信信息公开开原则”，其其核心要要求是（ ）。A实现现市场信信息的公公开化B实现监监管信息息的公开开化C实现内内幕信息息的公开开化D实现交交易信息息的公开开化755、各国国证券交交易所普普遍作为为第一优优先原则则的是（ ）。A时间优优先B数量优优先C客户优优先D价格优优先766、上海海证券交交易所规规定的集集合竞价价时间是是（ ）。A9：11599：255B9：

20、330111：330C13：0015：00D14：5715：00777、道-琼斯指指数股价价综合平平均数的的编制对对象是（ ）A30家家著名大大工商业业公司股股票，220家具具有代表表性的运运输业公公司股票票和155种具有有代表性性的公用用事业大大公司股股票B30家家著名大大工商业业公司股股票，115家具具有代表表性的运运输业公公司股票票和200种具有有代表性性的公用用事业大大公司股股票C20家家著名大大工商业业公司股股票，330家具具有代表表性的运运输业公公司股票票和155种具有有代表性性的公用用事业大大公司股股票D20家家著名大大工商业业公司股股票，115家具具有代表表性的运运输业公公司股

21、票票和300种具有有代表性性的公用用事业大大公司股股票788、英国国最具权权威性的的股价指指数是（ ）。A金融时时报证券券交易所所指数（也也译为“富富时指数数”）B日经2225股股价指数数CNASSDAQQ指数D道-琼琼斯指数数799、深圳圳成份指指数的样样本股数数是（ ）。A20家家B30家家C40家家D50家家800、20006年年1月116日，经经国务院院批准，中中国证监监会批复复，同意意中关村村科技园园区两家家非上市市股份有有限公司司进入（ ）进行行股份报报价转让让试点。A深圳证证券交易易所B代办股股份转让让系统C中小企企业板块块D上海证证券交易易所811、某投投资者以以10元元1股的

22、的价格买买入X公公司股票票，持有有1年分分得现金金股息11.800元，则则股利收收益率为为（）A9%B18%C27%D36%822、我国国的一次次还本付付息债券券可视为为（ ）。A附息债债券B零息债债券C无息债债券D以上都都不是833、（ ）是公公司以货货币形式式支付给给股东的的股息和和红利。A现金股股息B股票股股息C利息D送转转股份844、与市市场的整整体运动动相关联联，往往往是整个个一类或或一组证证券价格格产生波波动的风风险是（ ）。A非系统统性风险险B系统风风险C微观风风险D信用风风险855、上市市公司的的税后利利润分配配顺序中中，最后后的是（ ）A弥补以以前年度度的亏损损B提取法法定盈

23、余余公积金金和任意意公积金金C支付优优先股股股息D支付普普通股股股息866、债券券的主要要风险是是（ ）A政策风风险B经济周周期波动动风险C利率风风险D购买力力风险877、关于于利率风风险，下下列说法法错误的的是（ ）A利率变变动从改改变市场场资金流流向和影影响公司司的盈利利两个方方面影响响市场。B.一般利利率与证证券价格格成同方方向变化化，即利利率提高高，证券券价格水水平上涨涨；利率率下降，证证券价格格水平下下跌。C利率风风险对长长期债券券的影响响大于短短期债券券。D利利率风险险对不同同债券的的影响是是不相同同的。888、对经经济周期期波动风风险叙述述错误的的有（ ）A经济周周期波动动风险是

24、是指证券券市场行行情周期期变动而而引起的的风险。B减轻周周期波动动风险的的影响，一一是认清清市场变变动趋势势并顺势势而为，选选择正确确的投资资策略。C二是选选择大企企业和业业绩优良良的企业业投资。D经济周周期波动动风险影影响的是是证券市市场的中中级波动动。二、不定定项选择择题。（下下列每小小题中有有四个备备选项，其其中至少少有一项项符合题题意，请请将符合合题意的的选项对对应的序序号填写写在题目目空白处处，选错错、漏选选、多选选、不选选，均不不得分。）1、广广义的有有价证券券包括：（ ）A.虚拟证证券B.商品证证券C.货币证证券D.资本证证券2、按按证券的的发行主主体的不不同，有有价证券券可以分

25、分为：（ ）A.公司（企企业）证证券B.法人证证券C.金融证证券D.政府证证券3、私私募证券券：（ ）A.审查条条件相对对宽松B.投资者者一般较较少C.不采取取公示制制度D.不会上上市交易易4、公公司证券券包括：（ ）A.股票B.公司债债券C.商业票票据D.金融债债券5、证证券的流流动可以以通过（ ）等方方式来实实现。A.承兑B.贴现C.质押D.交易6、证证券市场场是有价价证券（ ）的场场所。A.发行B.变现C.交易D.套利7、证证券市场场是：（ ）A.价值直直接交换换的场所所B.财产权权利直接接交换的的场所C.信用直直接交换换的场所所D.风险直直接交换换的场所所8、有价价证券具具有：（ ）A

26、.投资性性B.收益性性C.融资性性D.流动性性9、证证券市场场的基本本功能有有：（ ）A.筹资-投资功功能B.资本定定价功能能C.资产增增值功能能D.投机功功能100、公司司申请委委托代办办股份转转让应具具备的条条件有：（ ）A.合法存存续的股股份有限限公司B.公司组组织结构构建全C.公司盈盈利能力力达到一一定标准准D.登记托托管的股股份比例例达到规规定的要要求111、在创创业板上上市的公公司一般般有哪些些特点：（ ）A.大多从从事高科科技业务务B.公司负负债率一一般较高高C.具有较较高的成成长性D.往往成成立时间间短、规规模小，业业绩也不不突出122、证券券市场的的构成主主要有：（ ）A.股

27、票市市场B.债券市市场C.保险市市场D.基金市市场133、股票票的市场场价格通通常与哪哪些因素素有关：（ ）A.公司的的所有制制性质B.公司的的经营状状况和盈盈利水平平C.公司的的存续期期限D.政治、社社会、经经济等外外部因素素144、按交交易活动动是否在在固定场场所进行行，证券券市场可可分为：（ ）A.有形市市场B.无形市市场C.网络市市场D.离岸市市场155、证券券市场的的从无到到有主要要归因于于：（ ）A.信用制制度的发发展B.监管的的加强C.股份制制的发展展D.投资者者队伍的的壮大166、下列列选项中中属于对对20世世纪900年代以以来国际际证券市市场发展展趋势的的正确描描述的有有：（

28、）A.全球资资产配置置成为流流行趋势势、跨国国并购层层出不穷穷、全球球资本市市场之间间相关性性显著增增强B.中小小投资者者快速成成长，日日益占据据证券市市场的主主导地位位C.全球范范围内的的国际金金融市场场竞争愈愈演愈烈烈，重组组购并此此起彼伏伏D.随着电电子计算算机技术术和互联联网的发发展，国国际金融融市场的的交易手手段越来来越先进进177、关关于推进进资本市市场改革革开放和和稳定发发展的若若干意见见发布布后我国国资本市市场进行行了一系系列改革革，包括括：（ ）A.使资本本市场的的发展走走上规范范化轨道道B.实施股股权分置置改革C.大力发发展机构构投资者者D.为中国国金融对对外开放放提出了了

29、具体时时间表188、企业业的组织织形式可可分为：（ ）A.合资制制B.独资制制C.合伙伙制D.公司制制199、政府府发行债债券所筹筹集的资资金可以以用于：（ ）A.协调财财政资金金短期周周转B.弥补财财政赤字字C.兴建政政府投资资的大型型基础性性建设项项目D.弥补战战争费用用的开支支。200、机构构投资者者包括：（ ）A.金融机机构B.各类基基金C.企业和和事业法法人D.政府机机构211、参与与证券投投资的金金融机构构包括：（ ）A.证券经经营机构构B.银联C.银行D.保险公公司222、基金金性质的的机构投投资者包包括：（ ）A.证券投投资基金金B.社保基基金C.私募基基金D.社会公公益基金金

30、233、全国国性社会会保障基基金属于于国家控控制的财财政收入入，主要要用于支支付：（ ）A.失业救救济B.医疗费费C.退休金金D.低收入入居民补补助244、全国国性社保保基金主主要投向向：（ ）A.银行存存款B.国债C.证券投投资基金金D.股票255、中国国证券登登记结算算有限公公司履行行下列职职能：（ ）A.证券账账户、结结算账户户的设立立和管理理；B.证券和和资金的的存管和和过户；C.证券券持有人人名册登登记及权权益登记记； D.证券和和资金的的清算交交收及相相关管理理； 266、证券券服务机机构主要要包括：（ ）A.证券公公司B.证券投投资咨询询公司C.会计师师事务所所D.资产评评估机构

31、构277、证券券交易所所的主要要职责有有：（ ）A.制定交交易规则则B.监管上上市的证证券以及及交易行行为的合合规合法法C.确保上上市公司司的会计计报表真真实D.确保市市场的公公开、公公平和公公正288、中国国证监会会的主要要职责是是：（ ）A.负责证证券法律律法规的的起草B.负责保保护投资资者的合合法权益益C.对全国国的证券券发行、证证券交易易、服务务机构的的行为等等依法实实施全面面监管D.维持公公平而有有序的证证券市场场299、股票票的性质质包括：（ ）A.股票是是有价证证券B.股票是是要式证证券C.股票是是设权证证券D.股票是是资本证证券300、股票票具有如如下特征征：（ ）A.永久性性

32、B.参与性性C.收益性性D.流动性性311、不记记名股票票的特点点包括：（ ）A.股东权权利归属属股票的的持有人人B.认购股股票时要要求一次次缴足股股款C.转让相相对简便便D.安全性性较差322、按投投资主体体的不同同性质，股股票可以以分为：（ ）A.国家股股B.机构股股C.法人股股D.社会公公众股333、对首首次公开开发行公公司不再再区分流流通股和和非流通通股的规规定出现现在：（ ）A.证券券法B.关于于推进资资本市场场改革开开放和稳稳定发展展的若干干意见C.首次次公开发发行股票票并上市市管理办办法D.股票票发行与与交易管管理暂行行条例344、股票票的价值值包括：（ ）A.票面价价值B.账面

33、价价值C.赎回价价值D.内在价价值355、从理理论上讲讲应当相相一致的的两种股股票价值值是：（ ）A.票面价价值B.账面价价值C.清算价价值D.内在价价值366、国民民经济的的周期包包括（ ）几个个阶段。A.高涨B.危机C.萧条D.复苏377、中央央银行通通常采用用（ ）等等货币政政策手段段调控货货币供应应量。A.存款准准备金制制度B.再贴现现政策C.公开市市场业务务D.加息388、财政政政策影影响企业业利润的的途径包包括：（ ）A.增加财财政支出出，刺激激经济发发展，改改变企业业生产的的外部环环境B.帮助企企业建立立投资基基金，扶扶持其证证券投资资行为C.通过调调节税率率影响企企业利润润和股

34、息息D.国债发发行量会会改变证证券市场场的证券券供应和和资金需需求，从从而间接接影响股股价，进进而影响响投资收收益399、操纵纵市场的的做法一一般有：（ ）A.虚假申申报B.抢先交交易C.蛊惑交交易D.特定交交易400、普通通股票股股东的权权利包括括：（ ）A.公司重重大决策策参与权权B.公司盈盈余和剩剩余资产产分配权权C.公司经经营权D.优先认认股权411、影响响债券利利率的因因素有：（ ）A.借贷资资金市场场利率水水平B.商业银银行1年年期定期期存款利利率C.发行人人的信用用状况D.债券期期限长短短422、债券券发行人人在确定定债券期期限时，要要考虑的的因素主主要有：（ ）A.资金的的使用

35、方方向。B.经济周周期C.市场利利率变化化D.债券变变现能力力433、债券券的特性性包括：（ ）A.偿还性性B.流通性性C.安全性性D.收益性性444、按发发行主体体的不同同，债券券可以分分为：（ ）A.政府债债券B.法人债债券C.金融债债券D.公司债债券455、按附附息方式式的不同同，债券券可以分分为：（ ）A.零息债债券B.贴现债债券C.附息债债券D.息票累累计债券券522、股指指期货与与股票交交易相比比的区别别包括：（ ）A.股指期期货合约约有到期期日，不不能无限限期持有有B.股指期期货交易易采用保保证金制制度C.股指期期货交易易可以卖卖空D.股指期期货交易易采用当当日无负负债结算算制度

36、533、与一一般的金金融衍生生工具相相比，股股指期货货具有的的比较特特殊的功功能包括括：（ ）A.跨期交交易B.价格发发现C.系统风风险规避避功能D.资产配配置功能能544、金融融衍生工工具的功功能包括括：（ ）A.套期保保值B.套利功功能C.价格发发现D.投机功功能466、特殊殊型国债债主要有有：（ ）A.定向国国债B.特别国国债C.专项项国债D.特种国国债477、下列列关于央央行票据据的描述述，哪些些是错误误的。（ ）A.是央行行为调节节商业银银行法定定准备金金而向商商业银行行发行的的短期债债务凭证证B.其实质质是中央央银行债债券C.其目的的是为了了调节基基础货币币供应量量D.央行发发行央

37、行行票据时时，商业业银行的的可贷资资金量会会增加488、我国国混合资资本债券券的特征征有：（ ）A.期限在在15年年以上B.期限在在10年年以上C.混合资资本债券券到期前前，如果果发行人人核心资资本充足足率低于于4%，发发行人可可以延期期支付利利息D.当发行行人清算算时，混混合资本本债券本本金和利利息的清清偿顺序序列于一一般债务务之后、先先于次级级债务和和股权资资本。555、关于于证券发发行市场场论述正正确的是是（ ）。A证券发发行市场场是发行行人向投投资者出出售证券券的市场场B证券发发行市场场是发行行人以发发行证券券的方式式筹集资资金的场场所C证券发发行市场场通常无无固定场场所，是是一个无无形的市市场D证券发发行市场场是交易易市场的的基础和和前提566、证券券发行市市场的作作用主要要表现在在（ ）。A为资金金需求者者提供筹筹措资金金的渠道道B为政府府宏观部部门调控控经济提提供了手手段C为资金金供应者者提供投投资和获获利的机机会，实实现储蓄蓄向投资资转化D形成资资金流动动的收益益导向机机制，促促进资源源配置的的不断优优化577、在证证券发行行市场上上，中介介机构主主要包括括（ ）。A证券公公司B会计师师事务所所C律师事事务所D证监会会588、关于于债券发发行的定定价方式式，描述述正确的的是（ ）。A债券发发行的定定价方式式以公开开招标最最为典型型B一般情情