《期货市场客户开户管理规定(征求意见稿)》846.docx

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1、期货市场场客户开开户管理理规定（征征求意见见稿）第一章 总则第一条 为加强期期货市场场监管，保护客客户合法法权益，维维护期货货市场秩秩序，防防范风险险，提高高市场运运行效率率，根据据期货货交易管管理条例例、期期货交易易所管理理办法、期期货公司司管理办办法等等行政法法规和规规章，制制定本规规定。第二条 期货公司司为客户户开立账账户，应应当对客客户开户户资料进进行审核核，确保保开户资资料的合合规、真真实、准准确和完完整。第三条 中国期货货保证金金监控中中心有限限责任公公司（以以下简称称监控中中心）负负责客户户开户管管理的具具体实施施工作。期货公公司为客客户申请请、注销销各期货货交易所所交易编编码，

2、应应当统一一通过监控控中心办办理。第四条 监控中心心应当建建立和维维护期货货市场客客户统一一开户系系统（以以下简称称统一开开户系统统），对对期货公公司提交交的客户户资料进进行复核核，并将将通过复复核的客客户资料料转发给给相关期期货交易易所。第五条 期货交易易所收到到监控中中心转发发的客户户交易编编码申请请资料后后，根据据期货交交易所业业务规则则对客户户交易编编码进行行分配、发发放和管管理，并并将各类类申请的的处理结结果通过过监控中中心反馈馈期货公公司。第六条 监控中心心应当为为每一个个客户设设立统一一开户编编码，并并建立统统一开户户编码与与客户在在各期货货交易所所交易编编码的对对应关系系。第七

3、条 中国证券券监督管管理委员员会（以以下简称称中国证证监会）及及其派出出机构依依法对期期货市场场客户开开户实行行监督管管理。 中国期期货业协协会、期期货交易易所依法法对期货货市场客客户开户户实行自自律管理理。第二章 客户开开户及交交易编码码申请第八条 客户开户户应当符符合期期货交易易管理条条例及及中国证证监会有有关规定定，并遵遵守以下下实名制制要求：（一）个个人客户户应当本本人亲自自办理开开户手续续，签署署开户资资料，不不得委托托代理人人代为办办理开户户手续。除除中国证证监会另另有规定定外，个个人客户户的有效效身份证证明文件件为中华华人民共共和国居居民身份份证；（二）单单位客户户应当出出具单位

4、位客户的的授权委委托书、代代理人的的身份证证和其他他开户证证件。除除中国证证监会另另有规定定外，单单位客户户的有效效身份证证明文件件为组织织机构代代码证和和营业执执照；（三）期期货经纪纪合同、期货结结算账户中客户户姓名或或者名称与其其有效身身份证明明文件中中的姓名名或者名名称一致致；（四）在在期货经经纪合同同及其他他开户资资料中真真实、完完整、准准确地填填写客户户资料信信息。第九条 期货公司司应当对对客户进进行以下下实名制制审核：（一）对对照有效效身份证证明文件件，核实实个人客客户是否否本人亲亲自开户户，核实实单位客客户是否否由经授授权的代代理人开开户；（二）确确保客户户交易编编码申请请表、投

5、投资者期期货结算算账户登登记表、期期货经纪纪合同等等开户资资料所记记载的客客户姓名名或者名名称与其其有效身身份证明明文件中中的姓名名或者名名称一致致。第十条 客户开户户时，期期货公司司应当实实时采集集并保存存客户以以下影像像资料：（一）个个人客户户头部正正面照和和身份证证正面扫扫描件；（二）单单位客户户开户代代理人头头部正面面照、开开户代理理人身份份证正面面扫描件件、单位位客户营业业执照（副副本）扫扫描件和和组织机机构代码码证（副副本）扫扫描件。第十一条 证券公司司依法接接受期货货公司委委托协助助办理开开户手续续的，应应当按照照本规定定的要求求对照核核实客户户真实身身份，核核对客户户期货结结算

6、账户户户名与与其有效效身份证证明文件件中姓名名或者名名称一致致，采集集并留存存客户影影像资料料，并随随同其他他开户资资料一并并提交期期货公司司审核开开户和存存档。第十二条 期货公司司应当按照照统一的的格式要要求（见见附件）采采集并以以电子文文档方式式在公司司总部集集中统一一保存客客户影像像资料，并并随其他他开户材材料一并并存档备备查。各各营业部部也应当当保存所所办理的的客户开开户资料料及其影影像资料料。第十三条 期货公司司不得与与不符合合实名制制要求的的客户签签署期货货经纪合合同，也也不得为为未签订期期货经纪纪合同的的客户申请请交易编编码。第十四条 期货公司司为客户户申请交交易编码码，应当当向

7、监控控中心提提交客户户交易编编码申请请。客户户交易编编码申请请填写内内容应当当完整并并与期货货经纪合合同所记载的内容一一致。第十五条 期货公司司为单位位客户申申请交易易编码时时，应当当同时按按照规定定要求向向监控中中心提交交该单位客客户的组组织机构构代码证证（副本本）扫描描件和营营业执照照（副本本）扫描描件。第十六条 期货公司司应当按按照规定定要求定定期向监监控中心心提交客客户的以以下资料料：（一）个个人客户户的头部部正面照照和身份份证正面面扫描件件；（二）单单位客户户的开户户代理人人头部正正面照和和身份证证正面扫扫描件。第十七条 监控中心心应当按按以下标标准对期期货公司司提交的的客户交交易编

8、码码申请表表及其他他相关资资料进行行复核：（一）客客户交易易编码申申请表内内容完整整性、格格式正确确性；（二）个个人客户户姓名和和身份证证号码与与公安部部全国公公民身份份信息系系统反馈馈结果的的一致性性；（三）单单位客户户名称和和组织机机构代码码证号码码与全国国组织机机构代码码管理中中心反馈馈结果的的一致性性；（四）客客户姓名名或者名名称与其其期货结结算账户户户名的的一致性性；（五）其其他应当当复核的的内容。第十八条 监控中心心在复核核中发现现以下情情况之一一的，监监控中心心应当退回回客户交交易编码码申请，并并告知期期货公司司：（一）客客户资料料不符合合实名制制要求；（二）客客户交易易编码申申

9、请表及及相关资资料内容容不完整整、格式式不正确确；（三）中中国证监监会规定定的其他他情形。第十九条 监控中心心应当将将当日通通过复核核的客户户交易编编码申请请资料转转发给相相关期货货交易所所。第二十条 期货交易易所应当当将客户户交易编编码申请请的处理理结果发发送监控控中心，由由监控中中心当日日反馈给给期货公公司。第二十一条 当日分配配的客户户交易编编码，期期货交易易所应当当于下一一交易日日允许客客户使用用。第三章 客户户资料修修改第二十二条 期货公司司修改与与申请交交易编码码相关的的客户资资料，应应当向监监控中心心提交修修改申请请，申请请修改的的内容应应当与期期货经纪纪合同中中客户资资料保持持

10、一致。第二十三条 期货公司司申请对对客户姓姓名或者者名称、客客户有效效身份证证明文件件号码、客户期期货结算算账户户户名进行行修改的的，监控控中心重重新按本本规定第第十七条条进行复复核。通通过复核核的，监监控中心心将修改改后的资资料转发发相关期期货交易易所和期期货公司司并由其其进行相相应处理理。修改单位位客户的的客户名名称、组组织机构构代码或或者营业业执照号号码，期期货公司司应当同同时上传传该单位位客户的的组织机机构代码码证（副副本）扫扫描件和和营业执执照（副副本）扫扫描件。第二十四条 期货公司司申请对对客户姓姓名或者者名称、客客户有效效身份证证明文件件号码、客户期期货结算算账户户户名之外外的客

11、户户资料进进行修改改的，应应当指明明修改申申请拟提提交的期期货交易易所，监监控中心心对修改改后客户户资料内内容的完完整性、格格式正确确性进行行复核，并并将通过过复核的的申请转转发相关关期货交交易所。期货交交易所根根据其业务规规则检查查后，向监监控中心心反馈修修改申请请的处理理结果，由由监控中中心反馈馈给期货货公司。第二十五条 监控中心心和期货货交易所所在管理理中发现现客户资资料错误误的，应应当统一一由监控控中心通通知期货货公司，由由期货公公司登录录统一开开户系统统进行修修改。第四章 客户交交易编码码的注销销第二十六条 期货公司司应当登登录监控控中心统统一开户户系统办办理客户户交易编编码的注注销

12、。第二十七条 监控中心心接到期货货公司的的客户交交易编码码注销申申请后，应应当于当当日转发发给相关关期货交交易所。第二十八条 期货交易易所应当当将期货货公司客客户交易易编码注注销申请请处理结结果及时时反馈监监控中心心，监控控中心据据此反馈馈期货公公司。第二十九条 期货交易易所注销销客户交交易编码码的，应应当于注注销当日日通知监监控中心心，监控控中心据据此通知知期货公公司。第五章 客户资资料管理理第三十条 期货公司司在交易易结算系系统中维维护的客客户资料料应当与与报送统统一开户户系统的的客户资资料保持持一致。监控中心心应当对对期货公公司报送送保证金金监控系系统与统统一开户户系统的的客户姓姓名或者

13、者名称、内内部资金金账户、期期货结算算账户和和交易编编码进行行一致性性复核。第三十一条 监控中心心应当根根据统一一开户系系统，建建立期货货市场客户户基本资资料库。客户姓名名或者名名称、有有效身份份证明文文件号码码和客户户期货结结算账户户户名之之外的客客户信息息，监控控中心应应当根据据不同的的期货交交易所、期期货公司司分别维维护。第三十二条 期货交易易所应当当定期向向监控中中心核对对客户资资料。第六章 监督管管理第三十三条 中国证监监会依法法对期货货市场客客户开户户进行监监督检查查。中国国证监会会派出机机构对期期货公司司客户开开户进行行监督检检查。第三十四条 监控中心心应当依依据本规规定制定定期

14、货市市场客户户开户管管理的业业务操作作规则，并并报告中中国证监监会。监控中心心应当建建立健全全相应的的应急处处理机制制，防范范和化解解统一开开户系统统的运行行风险。第三十五条 期货公司司、证券券公司违违反本规规定的，中中国证监监会及其其派出机机构可以以采取责责令限期期整改、监监管谈话话、出具具警示函函等监管管措施；逾期未未改正，其其行为可可能危及及期货公公司稳健健运行、损损害客户户合法权权益的，中中国证监监会及其其派出机机构可以以责令期期货公司司、证券券公司暂暂停开户户或办理理相关业业务。第三十六条 期货交易易所、监监控中心心的工作作人员应应当忠于于职守，依依法办事事，公正正廉洁，保保守期货货

15、公司和和客户的的商业秘秘密，不不得利用用职务便便利牟取取不正当当的利益益。第三十七条 期货公司司、证券券公司违违反本规规定的，依依照期期货交易易管理条条例第第七十条条的规定定进行处处罚。第三十八条 期货交易易所、监监控中心心违反本本规定的的，依照照期货货交易管管理条例例第六六十八条条、第六六十九条条的规定定进行处处罚、处处分。第三十九条 期货交易易所、监监控中心心的工作作人员违违反本规规定的，依依照期期货交易易管理条条例第第八十二二条的规规定进行行处分。第七章 附则第四十条 期货公司司会员号号变更、会会员分级级结算关关系变更更、会员员资格转转让或者者交易编编码申请请权限受受到期货货交易所所限制

16、时时，期货货交易所所应当将将有关情情况及时时通知监监控中心心。第四十一条 对于实行行会员分分级结算算制度期期货交易易所的交交易会员员，监控控中心应应当将其申请和和注销客客户交易易编码的的结果及及时通知知其结算算会员。第四十二条 期货公司司应当按按照统一部部署分期期分批完完成开户户系统切切换工作作。完成成开户系统统切换后后，期货货公司应应当按照本规定定的要求求办理客客户开户户手续。第四十三条 本规定自自20009年 月 日起起施行。2007年11月5日中国证监会发布的关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知（证监期货字2007257号）同时废止。附件：客户影像像资料格格式要求求为确保客客户

17、影像像资料格格式的统统一，便便于长期期归档保保存和事事后检索索，期货货公司须须按照规规定的格格式要求求，采集集客户影影像资料料并以电电子数据据方式保保存。一、需要要采集的的影像资资料（一）个个人客户户需采集22份影像像资料。包包括：客客户头部部正面照照、客户户身份证证正面扫扫描件。（二）单单位客户户需采集44份影像像资料。包包括：开开户代理理人头部部正面照照、开户户代理人人身份证证正面扫扫描件、营营业执照照（副本本）扫描描件、组组织机构构代码证证（副本本）扫描描件。二、格式式要求照相要求求：头部部正面照照，人像像清晰，层层次丰富富，神态态自然，无无明显畸畸变，姿姿态端正正、头部部正直。头头部占

18、照照片尺寸寸的23，照照片规格格为4(高):3（宽宽），224位真真彩色。扫描件要要求：图图像、文文字清晰晰可辨，方方向不颠颠倒。扫扫描件长长宽比例例与原件件一致。所有照片片和扫描描件的影影像资料料均为jjpg格格式图片片。详细格式式要求见见下表：客户类型型影像资料料采集方式式文件大小小影像文件件名格式式个人客户头部部正面照照当场拍摄摄不超过1150KKB _11.jpgg客户身份份证当场扫描描不超过2200KKB _12.jpgg单位开户代理理人头部部正面照照当场拍摄摄不超过1150KKB _21.jpgg开户代理理人身份份证当场扫描描不超过2200KKB _22.jpgg营业执照照（副本本

19、）当场扫描描不超过5500KKB _23.jpgg组织机构构代码证证（副本本）当场扫描描不超过5500KKB _24.jpgg注：文件件名由“客客户内部部资金账账户”、“客客户开户户日期”、“影影像资料料类型编编码”三三部分组组成，中中间以半半角字符符的下划划线符号号分割。其其中，“客客户开户户日期”是是指期货货公司为为客户开开户的发发生日期期，格式式为“YYYYYMMMDD”。如：20007年33月1日日正确的的表示方方式为：2000703301。举例1：个人客户户于20007年年10月月26日日在期货货公司开开户，期期货公司司为该客客户分配配的内部部资金账账户为2246880，则则采集的的

20、该客户户影像资资料如下下：客户面部部正面照照，影像像文件名名：2446800_20007110266_111.jppg客户身份份证正面面扫描件件，影像像文件名名为：2246880_22007710226_112.jjpg举例2：单位客户户于20007年年10月月26日日在期货货公司开开户，期期货公司司为该客客户分配配的内部部资金账账户为00011122，则则采集的的该客户户影像资资料如下下：开户代理理人面部部正面照照，影像像文件名名：00011222_22007710226_221.jjpg开户代理理人身份份证正面面扫描件件，影像像文件名名为：00011122_2000710026_22.jpgg营业执照照（副本本）扫描描件，影影像文件件名：00011122_2000710026_23.jpgg组织机构构代码证证（副本本）扫描描件，影影像文件件名为：00111222_20007110266_244.jppg8