南方区域发电类电力业务许可证管理规定实施细则17343.docx

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1、南方区域域地方发发电企业业电力业业务许可可证办理指南南一、20007年年发证的的范围和发发证对象象（一）发发证范围围广东、广广西和海海南三省省区总装装机容量量60000千瓦瓦以上的的符合电电监会99号令条条件的发发电企业业。（二）发发证对象象主要是发发电机组组的产权权所有人人。无直接拥拥有发电电机组的的投资型型和管理理型的集集团公司司、集团团公司的的运行公公司以及及分公司司不需要要申请发发电类电电力业务务许可证证。比如：某某发电集集团运行行分公司司XX电电厂受托托管理#1机组组、#22机组、#3机组组、#44机组，其其中：#1、#2机组组属于AA有限公公司，#3、#4机组组属于BB有限公公司，

2、则则A有限限公司作作为申请请人提出出#1、#2机组组发电类类电力业业务许可可申请，BB有限公公司作为为申请人人提出#3、#4机组组发电类类电力业业务许可可申请。而而XX电电厂受托托运行管管理无须须申请发发电类电电力业务务许可证证。二、申请请人应具具备的条条件：（一）基基本条件件+发电电项目特特别条件件电监会99号令第第十一条条规定的基基本条件件为：1、具有有法人资资格；2、具有有与申请请从事的的电力业业务相适适应的财财务能力力；3、生产产负责人人、技术术负责人人、安全全负责人人和财务务负责人人具有33年以上上与申请请从事的的电力业业务相适适应的工工作经历历，具有有中级以以上专业业技术任任职资格

3、格或岗位位培训合合格证书书；4、法律律、法规规规定的的其他条条件。电监会99号令第第十二条条规定，申申请发电电类电力力业务许许可证的的，除具具有第十十一条所所列基本本条件外外，还应应当具备备下列条条件：1、发电电项目建建设经有有关主管管部门审审批或核核准；2、发电电设施具具备发电电运行的的能力；3、发电电项目符符合环境境保护的的有关规规定和要要求。（二）电电监会99号令第第十六条条规定，具具有法人人资格的的，由本本企业提提出申请请；不具具有法人人资格的的，按照照隶属关关系由其其法人企企业提出出申请。申请人必必须是具具有独立立法人资资格的有有限责任任公司和和股份有有限公司司，对于于部分申申请人不

4、不具备法法人资格格的，只只要依法法经工商商登记，能能够独立立承担民民事责任任的发电电经营主主体都可可以申请请电力业业务许可可证（如如个人独独资企业业、合伙伙制企业业、个体体户、不不具有法法人资格格的中外外合作经经营企业业等）。具体为：（1）A发电有限公司（企业法人营业执照）#2发电机组#1发电机组则，上述述#1、#2机组组有A公公司提出出申请；（2）B发电有限公司（企业法人营业执照）B发电有限公司aa发电厂（分公司营业执照）B发电有限公司bb发电厂（分公司营业执照）B发电有限公司cc发电厂（分公司营业执照）#1发电机组#2发电机组#3发电机组#4发电机组#5发电机组#6发电机组上述B公公司具有

5、有三个分分公司，则则由B公公司在网网上办理理大厅注注册后下下载电子子申报表表单，分分别为三三个分公公司所属属机组申申报许可可证，一一个分公公司单独独一份申申报材料料。相应应的一个个分公司司发放一一个许可可证。三、申请请人报送送的材料料和方式式（一）报报送材料料申请人报报送的材材料包括括电子数数据和纸纸质材料料。（二）报报送方式式1、电子子数据：发送邮邮件：nffj-zzizhhissercc.goov.ccn2、纸质质材料：电子数数据审核核通过后后，南方方电监局局通知报报送纸质质材料，办办证大厅厅前台受受理或邮邮寄方式式。邮寄地址址：广州州市解放放北路6603号号六榕楼楼南方电电监局邮编：55

6、101180联系人：刘翠平平联系电话话：0220-88512252117（三）电电子数据据操作步步骤1、登陆陆国家电电监会网网站（htttp:/wwww.ssercc.goov.ccn），点击“电力业业务许可可电子政政务审批批平台”进入“国家电电监会行行政许可可网上办办理大厅厅”，点击击“电力业业务许可可证”进入页页面，第第一步，填写新用户注册信息，提交后经南方电监局审核；第二步，使用审核后的用户名登录，进入当前用户为申请人的页面，点击申请许可发电类，安装“书生电子填写智能工具”，下载“申请材料电子表单(发电类)”，离线填写即可，申请表内容包括申请表及其附件1-9，附件内容须扫描附上，形成完整

7、的电子申报数据报送我局。（四）纸纸质材料料形式上上的要求求纸质材料料包括申申请表及及其附件件。申请请表系下下载的表表单文件件填写完完整无误误后的表表单打印印出来的的，附件件1-99的内容为为原始文文件的复复印件（扫扫描文件件打印不不能存档档）。纸质材料料须加盖盖公章或或法定代代表人签签字的：1、申请请表封面面加盖公章。2、申请请表中发发电代表表声明表表由法定定代表人人签字。3、申请请表附件件7存存量项目目审批、环环保和竣竣工验收收证明表表由法定定代表人人签字并并加盖公公章。4、所有有附件每每页右下下角加盖盖公章。另外，附附件1至至9（存存量项目目为附件件1-77）每一一附件都都必须制制作一个个

8、目录，标标注附件件名称，材材料名称称，页码码（目录录算第一一页，依依序排列列）后与与相应的的材料扫扫描成电电子文档档。四、申请请发电类类电力业业务许可可证需要要搜集的的材料和和申请表表的填报报对应关关系（一）申申请许可可证的法法人企业业的有关关法律组组织形式式和连续续2年财财务资料料，具体体为：序号搜集的材材料对应申请请表填写写及其附附件的材材料1法人企业业营业执执照填写申请请表1：申请人人基本情情况和申申请表附附件12法人企业业组织机机构代码码证填写申请请表1：申请人人基本情情况中，组组织机构构代码一一栏3法定代表表人身份份证复印印件申请表中中法定代代表人承承诺4如申报机机组属于于法人企企业

9、分公公司管理理（非委委托运行行的分公公司），需需提供分分公司营营业执照照和分公公司负责责人身份份证填写申请请表第22点：企企业基本本情况和和申请表表注：如果果法人企企业无分分公司，申申请表第第二点不不填，打打“/”5法人企业业近2年年审计报报告（包包括审计计报告正正文、资资产负债债表、利利润及利利润分配配表、现现金流量量表和会会计报表表附注）和和企业出出具的近近2年财财务分析析报告。企企业成立立不足22年的，出出具企业业成立以以来的验验资报告告和最近近一年审审计报告告（包括括审计报报告正文文、资产产负债表表、利润润及利润润分配表表、现金金流量表表和会计计报表附附注）和和财务分分析报告告。申请表

10、附附件2（二）企企业生产产运行负负责人、技技术负责责人、安安全负责责人和财财务负责责人的简简历、专专业技术术任职资资格证书书等有关关证明材材料。1、四类类负责人人的职务务要求（1）申申报许可可证的机机组直接接由申请请人运行行管理的的，四类类人员由由申请人人公司领领导班子子的成员员（职务务必须是是副总经经理以上上）担任任。（2）申申报许可可证的机机组属于于申请人人分公司司运行管管理的（申申请表第第2点企企业基本本情况必必须填写写），四四类人员员必须由由分公司司厂级以以上的领领导担任任。厂级级领导如如果无具具体分管管财务的的负责人人，则财财务负责责人由公公司分管管财务的的领导担担任。（3）申申报许

11、可可证的机机组委托托运行的的，提供供委托运运行的说说明函并并加盖双双方的公公章。前前三类负责责人填写写运行单单位厂级级以上的的领导。财财务负责责人填写写申请人人单位分分管财务务的领导导。2、四类类负责人人的职称称和年限限要求根据电监监会9号号令规定定四类人人员必须须具有中中级以上上技术职职称或岗岗位培训训合格证证书，具具有3年年以上与与申请从从事的电电力业务务相适应应的工作作经历。根据上述述要求，申请表4-8项四类负责人按照具体情况填报，职称按照下述三种情况处理：（1）四四类负责责人具有有中级以以上技术术职称，则则申请表表4-88填写的的内容与与对应的的附件33-6 提供的的负责人人身份证证复

12、印件件、任职职文件和和职称证证书一致致。（2）四四类负责责人中如如果不具具有中级级以上技技术职称称，可在在对应的的附件中中提供具具有中级级以上技技术职称称的第二二人材料料，如：安全负负责人由由公司总总经理担担任，但但为助理理工程师师职称。在在申请表表4中填填写总经经理的简简历和职职称，在在附件33中除了了提供总总经理身身份证复复印件、任任职文件件和助理理工程师师职称证证书外，补补充提供供安监部部部长的的身份证证复印件件、任职职文件和和中级以以上技术术职称证证书复印印件。（3）前前三类负负责人如如果不具具有中级级以上技技术职称称，也无无中级以以上技术术职称的的第二人人，南方电电监局在在许可证证“

13、特别规规定事项项”中备注注，要求求其在规规定期限限内达到到人员资资质条件件。不具具备中级级职称的的相关人人员应按按要求参参加培训训，并在在规定期期限内取取得岗位位培训合合格证。（4）财财务负责责人如果果不具有有财务类类专业背背景和财财务类中中级以上上技术职职称，须须在附件件6中补补充提供供财务部部经理的的身份证证复印件件、任职职文件和和中级以以上技术术职称或或会计从从业资格格证书。（5）一一人最多多允许兼兼任两类类负责人人，对于总总装机22.5万万千瓦以以下（不不含2.5万千千瓦）的的发电企企业，四四类人员员兼职情情况可适适当放宽宽。根据上述述的条件件和要求求，须搜搜集的材材料和填填报具体体为

14、：序号搜集的材材料对应申请请表填写写及其附附件的材材料1四类负责责人的简简历填写申请请表4-8相关关内容2四类负责责人身份份证复印印件填写申请请4-88相关内内容和申申请表附附件3-6材料料3四类负责责人任职职文件（注注意任职职文件必必须是决决定性的的文件（如如：任命命文件、董事会决议、股东会决议等），推荐函不行，且在有效期内）；填写申请请4-88相关内内容和申申请表附附件3-6材料料4四类负责责人的职职称证书书复印件件，含发发证机关关、证书书编号、证证书名称称等主要要内容填写申请请4-88相关内内容和申申请表附附件3-6材料料5如果第一一人不符符合要求求，需要要提供第第二人的的身份证证复印件

15、件、职称称证书复复印件和和任职文文件申请表附附件3-6对应应的材料料（三）发发电项目目审批、环环保和竣竣工验收收材料。20055年111月300日前机机组全部部建成投投产的电电厂，按按存量项项目申报报，填写写申请表表8.11存量发发电项目目；20005年年12月月1日后后未完全全投产的的发电项项目，填填写申请请表8.2新建建发电项项目。1、发电电项目审审批文件件序号搜集的材材料对应申请请表填写写及其附附件的材材料1、审批机关关审批或或核准的的项目建建议书批批复、可可研报告告批复（或或设计任任务书的的批复）或或核准文文件存量项目目：填写写申请表表8.11项目名名称和附附件7填填写存存量发电电项目

16、审审批、环环保、验验收情况况证明签签字盖章章后扫描描并附上上审批文文件新建项目目：填写写申请表表8.22项目名名称和附附件7材材料2、发电电项目环环保竣工工验收材材料：序号搜集的材材料对应申请请表填写写及其附附件的材材料1已完成环环保设施施竣工验验收的，提提供验收收机关出出具的关关于XXX电厂环环保设施施竣工验验收的意意见或函函等竣工工验收材材料存量项目目：填写写申请表表8.11环保验验收机关关和附件件7填写写存量量发电项项目审批批、环保保、验收收情况证证明中中环保部部分内容容并附上上环境主主管部门门出具竣竣工验收收批复文文件新建项目目：填写写申请表表8.22环保验验收机关关和附件件8材料料未

17、完成验验收的项项目（分分19998年112月331日前前和19999年年1月11日后两两个时间间界限）19988年122月311日前全全部投产产的项目目火电项目目提供当年年或上一一年度环环境保护护行政主主管部门门出具的的发电项项目符合合环保要要求的证证明材料料存量项目目附件77存量发发电项目目审批、环环保、验验收情况况证明后后面的材材料非火电项项目，按按照关关于加快快电力业业务许可可证颁发发工作的的通知（电电监办20006226号）配配套文件件存量量发电项项目审批批、环保保、验收收情况证证明的的相关规规定办理理（见附附注）存量项目目附件77存量发发电项目目审批、环环保、验验收情况况证明1999

18、9年1月月1日及及以后投投产的发发电项目目投产时间间不超过过1年的的发电项项目按照新建建项目提提供材料料，即环环境保护护行政主主管部门门出具的的对项目目环境影影响报告告书（表表）或对对环境影影响登记记表的审审批文件件和建设设项目符符合环境境保护规规定的自自评报告告附件8材材料投产时间间超过11年的发发电项目目提供环境境保护行行政主管管部门出出具的发发电项目目符合环环保要求求的证明明材料或或企业向向环境保保护行政政主管部部门申请请验收的的证明材材料（如如无法提提供，应应提供合合理说明明），及及建设项项目符合合环境保保护规定定的自评评报告。存量项目目：附件件7存量量发电项项目审批批、环保保、验收收

19、情况证证明后后面的材材料新建项目目：附件件8 材材料（在许可可证的“特别规规定事项项”中备注注，企业业按有关关规定，在在完成环环保验收收后，于于规定时时间内补补交验收收报告。）附注：非非火电项项目存存量发电电项目审审批、环环保、验验收情况况证明中中，环保保设施验验收填写写的具体体要求为为：19988年122月311日（含含）之前前发电项项目所有有机组未未全部投投产的，必必须填写写负责环环境保护护竣工验验收的环环境保护护行政主主管部门门名称（或或简称）以以及验收收文号、验验收结论论；19988年122月311日(含含)之前前发电项项目所有有机组全全部投产产的，可可不填写写环保验验收机关关、文号号

20、、结论论，但必必须在说说明栏内内填写说说明，写写明该发发电项目目取得的的在环境境保护方方面合法法运行的的证明材材料，如如无法填填写，则则必须写写明该发发电项目目目前是是否被环环境保护护行政主主管部门门责令停停产或限限期停产产的情况况。3、发电电机组启启动验收收证明材材料项目搜集的材材料对应申请请表填写写及其附附件的材材料20055年111月300日以前前投产的的发电机机组按照存存量发电电项目审审批、环环保、验验收情况况证明的的相关规规定填写写（即如如发电项项目通过过整体竣竣工验收收，则填填写“发电项项目通过过竣工验验收”，如发发电项目目未进行行整体竣竣工验收收，但各各发电机机组均通通过启动动验

21、收，则则填写“发电项项目的所所有机组组通过启启动验收收”。同时时，写明明该项目目的所有有发电机机组是否否运行状状况良好好，是否否具备安安全、稳稳定运行行的能力力）存量项目目：填写写申请表表8.11竣工验验收机关关和附件件7填写写存量量发电项项目审批批、环保保、验收收情况证证明中中竣工验验收部分分内容20055年122月1日日及以后后投产的的新建发发电机组组凡在电电力工业业部关于于颁发火力发发电厂基基本建设设工程启启动及竣竣工验收收规程（119966）版的通知知（电电建1199661559号）及及水电电站基本本建设工工程验收收规程（DDL/TT51223-220000）适用用范围内内的机组组，应

22、当当提供启启动验收收材料。对对于参照照上述规规程执行行的机组组，原则则上也应应当提供供启动验验收材料料，如确确实无法法提供的的，可提提供相应应调度机机构出具具的其符符合并网网要求的的证明材材料，作作为启动动验收的的替代材材料。新建项目目：附件件9的材材料五、附件件电子文文档的制制作附件要求求将备好好的纸质质材料扫扫描成多多页的ttifff格式文文件后，上上传至申申请人填填写好的的下载电电子申报报表单。推荐一种电子文档的制作方法。（一）需需要的硬硬件设施施：一台台具备上上网功能能的电脑脑，扫描描仪（二）需需要的软软件支撑撑：1、图片片处理软软件（主主要是将将扫描的的tifff单页页图片处处理，格

23、格式不变变、尺寸寸不变但但降低像像素仍能能满足清清晰、可可读的要要求）。2、安装装miccrossoftt offficce20003自自带的工工具miicroosofft ooffiice doccumeent imaaginng软件件（将扫扫描处理理后的单单页图片片制成多多页的ttifff格式文文件）。具体体为将处处理好的的单页ttifff图片用用doccumeent imaaginng方式式打开，在在菜单“文件”的下拉拉的子目目录中选选定“插入文文件”即可。注意：下下载的电电子申报报表单附附件后面面有容量量限制，超超过容量量限制的的不能上上传至ssef表表单文件件。（三）将将处理好好的tiiff格格式的附附件上传传表单文文件的方方法打开seef表单单文件，选选择申请请表第99点附件件资料明明细页面面，在对对应的附附件后面面左单击击浏览，找找到需上上传的文文件，选选定文件件双击，在在打开的的表单文文件菜单单中点击击保存，即即上传文文件完成成。