X年11月期货《法律法规》临考押密试卷及解析bhfs.docx

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1、2014年11月期货法律法规临考押密试卷及解析一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填人括号内)1.期货交易所的负责人由()任免。A.全国人民代表大会B.全国人大常委会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会2.下列不属于期货交易所职责的是()。A.提供交易的场所、设施和服务B.组织并监督交易、结算和交割C.保证合约的履行D.按照法律规定对期货市场进行管理3.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近()无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年4.期货公

2、司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.变更注册资本B.变更公司形式C.变更3%以上的股权D.合并、分立、停业、解散或者破产5.期货交易所向会员收取的保证金，属于()所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会6.根据我国法律规定，期货交易的交割，由()统一组织进行。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易公司D.国务院期货监督管理机构7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取()。A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金8.期货业协会的权力机构为()。A.主任会议B.主席会议C.特定会员组成的会员大会D.全体会员组成的会员

3、大会9.国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者()。A.保障基金B.风险基金C.储备基金D.准备基金10.期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得()罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案与解析1.【答案】C【解析】期货交易管理条例第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。2.【答案】D【解析】期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构条的规定，建立、健全各。项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

4、(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。3.【答案】C【解析】期货交易管理条例第十五条规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法条的规定，并具备下列条件：(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务

5、设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。4.【答案】ABD【解析】C项中，变更5%以上的股权才需要经国务院期货监督管理机构批准。5.【答案】A【解析】期货交易管理条例第二十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。6.【答案】A【解析】期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。7.【答案】A【解析】期货交易管理条例第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。8.【答案】D【解析】期货交易管理条例第四十八条规定，期货业协会的权力机构

6、为全体会员组成的会员大会。9.【答案】A【解析】期货交易管理条例第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。10.【答案】A【解析】依据期货交易管理条例第七十条的规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。11.期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处()的罚款。A.1万元以上5万元以下B.1万元以上10万元以下C.5万元以上

7、10万元以下D.5万元以上20万元以下12.对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。A.3日B.5日C.7日D.15日13.期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行()稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。A.每日B.每周C.每月D.每季14.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是()。A.分散监督管理B.集中统一监督管理C.主要由地方证监会进行管理D.授权期货业协会进行管理15.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由()予以公告。A.

8、人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组16.关于理事长的职权，下列说法不正确的是()。A.主持会员大会、理事会会议B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告D.主持理事会日常工作17.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是()。A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免C.总经理任期为三年，可以连选连任D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事18.有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是()。A.股东大会B.董事会C.总经理D.理事会19.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是()。A.监

9、事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干20.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于()内报告中国证监会。A.3日B.5日C.10日D.1个月11.【答案】B。【解析】参见期货交易管理条例第六十八条的规定。12.【答案】A【解析】期货交易管理条例第五十九条规定，对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。13.【答案】A【解析】期货交易管理条例

10、第五十六条规定，期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。14.【答案】B【解析】期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。15.【答案】C【解析】期货交易所管理办法第十八条第一款规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。16.【答案】C【解析】理事长的职权之一是检查理事会的实施情况，但是只需要向理事会报告即可，不需向中国证监会报告。17.【答案】A【解析】期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免，理事会无权任免副总经理。总

11、经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。18.【答案】A【解析】选举和更换非由职工代表担任的董事、监事是公司制期货交易所股东大全的职能，董事会、总经理均无此职能。理事会是会员制期货交易所的执行机构，公司制期货交易所无此机构的设置。19.【答案】B【解析】期货交易所管理办法第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席l至2名。20.【答案】A【解析】期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但

12、应当于3日内报告中国证监会。21.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到()的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3%B.5%C.7%D.10%22.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司()股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。A.30%以上B.50%以上C.70%以上D.100%23.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开()次会议。A.1B.2C.3D.424.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，交易指

13、令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存()年。A.5B.10C.15D.2025.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于()人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A.2B.3C.5D.726.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处()元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万27.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的

14、，应当在()向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A.3日内B.5日内C.当日结算前D.当日结算后28.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾()年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.3B.5C.7D.1029.推荐人每年最多只能推荐()人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。A.1B.2C.3D.530.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职费隋况向公司住所地的中国证监会派出

15、机构报告。A.3B.5C.7D.1021.【答案】B【解析】期货公司管理办法第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。22.【答案】D【解析】期货公司管理办法第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国延监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。23.【答案】B【解析】期货公司管理办法第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。董事会会议记录应当真实、准确、完整。24.【答案】D【解析】期货公司管理办法第六十七条规定，有关开

16、户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年;交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。25.【答案】A【解析】期货公司管理办法第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。26.【答案】A【解析】期货公司管理办法第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予

17、警告，并处3万元以下罚款。27.【答案】C【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。28.【答案】B【解析】依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条的规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。29.【答案】C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二

18、十三条规定，推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。30.【答案】D【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十一条规定，期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。31.取得经理层人员任职资格但连续()年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。A.2B.3C.4D.532.自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。A.1B.2C.3D

19、.533.期货公司现任法定代表人自期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法施行之日起()年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。A.1B.2C.3D.534.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括()。A.介绍业务资格申请书B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C.净资本等指标的计算表及相关说明D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表35.证券公司在经营过程中应当按照()的原则经营业务。A.合规、审慎

20、经营B.公平、合规C.审慎、公开D.平等、合法经营36.控股股东和实际控制人持续经营()个以上完整的会计年度的期货公司才有权申请金融期货结算业务资格。A.1B.2C.3D.537.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币()元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。A.1000万B.2000万C.3000万D.5000万38.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A.1B.2C.3D.539.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议的内容不包括()。A.保证金标准B.非结算

21、会员结算准备金最高余额C.风险管理措施D.交易指令下达方式及审查或者验证措施40.申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务()年以上经验。A.2B.3C.5D.731.【答案】D【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。32.【答案】B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五十五条规定，自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年

22、内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。33.【答案】A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。34.【答案】D【解析】全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。35.【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行

23、介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。36.【答案】B【解析】依据期货公司金融期货结算业务试行办法第七条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控制人持续经营2个以上完整的会计年度。37.【答案】D【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，除应当具备本办法第七条规定的基本条件外，还应当具备下列条件：注册资本不低于人民币5000万元，申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。38.【答案】C【解析】依据期货公司金融期货结算业务试行办法第十条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资

24、格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。39.【答案】B【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十七条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二)保证金标准;(三)非结算会员结算准备金最低余额;(四)风险管理措施;(五)结算流程;(六)通知事项、方式及时限;(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八)协议变更和解除;(九)违约责任;(十)争议处理方式;(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。40.【答案】B【解析】期货公司董事、监事和高

25、级管理人员任职资格管理办法第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。41.期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提()。A.资产减值准备B.风险准备金C.保证金D.负债总额42.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减()。A.净资本B.总资本C.风险准备金D.注册资本43.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币()元。A.3000万B.

26、4500万C.5000万D.9000万44.对于期货公司风险监管指标管理试行办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的()时，就属于中国证监会设置的预警标准。A.80%B.120%C.150%D.180%45.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经()签字确认。A.法定代表人B.财务负责人C.全体董事D.会计师事务所46.期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格()。A.3个月至6个月B.6个月至12个月C.1年D.2年47.期货从业人员在进行投资分析或者

27、提出投资建议时，应当勤勉尽责、()，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。A.独立客观B.诚实守信C.大胆预测D.尊重投资者意见48.期货从业人员应当如实向投资者申明其()，不得向投资者提供虚假文件、材料。A.行业背景B.执业能力C.人脉关系D.经济状况49.期货业协会的工作人员，伪造交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果并且情节特别恶劣的，()。A.处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金B.处五年以上十年以下有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金C.处十年以上有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金D.处十年以

28、上有期徒刑，并处一万元以上十万元以下罚金50.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A.3B.5C.7D.1041.【答案】A【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第十一条第一款规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。42.【答案】A【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。43.【答案】D【解析】

29、期货公司风险监管指标管理试行办法第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。44.【答案】B【解析】期货公司风险监管指标管理试行办法第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。45.【答案】A【解析】根据期货公司风险监管指标管理试行办法第二十八条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报

30、告应当经期货公司法定代表人签字确认。46.【答案】B【解析】期货从业人员执业行为准则第三十四条规定，期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。47.【答案】A【解析】期货从业人员执业行为准则第十四条规定，期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、独立客观，投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。48.【答案】B【解析】期货从业人员执业行为准则第十五条规定，期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。49.【答案】A【解析】刑法

31、第一百八十一条规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金;情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。50.【答案】B【解析】刑法第一百八十二条规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：与他人串通，以事先约定的时间、价格

32、和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填人括号内)61.我国期货交易所的职责包括()。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.按照章程和交易规则对会员进行监督管理62.期货公司可以申请的期货业务包括()。A.经营境内期货经纪业务B.经营境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务63.期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即

33、时行情，并保证即时行情的真实、准确。A.成交量C.持仓量B.成交价D.最高价与最低价64.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同()制订，并报国务院批准。A.国务院商务主管部门B.国有资产监督管理机构C.银行业监督管理机构D.外汇管理部门65.国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司及其分支机构的()提出要求。A.经营条件B.风险管理C.内部控制D.保证金存管66.期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A.违反规定收取手续费的B.违反规定使用、分配收益的C.不按照规定公布即时行情的，或者发布价

34、格预测信息的D.不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的67.下列关于期货交易所的说法正确的是()。A.期货交易所不具有法人资格B.期货交易所不以营利为目的C.期货交易所是实行自律管理的法人D.期货交易所是依据期货交易所管理办法和公司法设立的68.与一般期货交易所章程相比，会员制期货交易所章程还应当载明下列()事项。A.会员资格及其管理办法B.会员的权利和义务C.对会员的纪律处分D.交易纠纷的处理办法69.会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中属于会员大会职权的是()。A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告

35、D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告70.关于交易所结算制度，下列说法正确的是()。A.期货交易所的结算制度可以分为全员结算制度和会员分级结算制度两类B.实行全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的客户结算C.实行会员分级结算制度的期货交易所，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算D.实行全员结算制度的期货交易所，期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事期货交易管理条例规定的期货公司业务61.【答案】ABCD【解析】期货交易管理条例第十条规定，期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定

36、，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：(一)提供交易的场所、设施和服务;(二)设计合约，安排合约上市;(三)组织并监督交易、结算和交割;(四)保证合约的履行;(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。62.【答案】ABCD【解析】期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。63.【答案】ABCD【解析】期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、开盘

37、价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。64.【答案】ABCD【解析】期货交易管理条例第四十六条规定，境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订，报国务院批准后施行。65.【答案】ABCD【解析】期货交易管理条例第五十八条规定，国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定;对期货公司及其

38、分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。66.【答案】ABCD【解析】参见期货交易管理条例第六十八条的规定。67.【答案】BC【解析】期货交易所管理办法第三条规定，本办法所称期货交易所是指依照期货交易管理条例和本办法规定设立，不以营利为目的，履行期货交易管理条例和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。68.【答案】ABC【解析】根据期货交易所管理办法第十一条、第十二条的规定，ABC三项属于会员制期货交易所章程的特有内容，D项属于期货交易所交易规则的内容。69.【答案】ABCD【解析】根据期货交易所管理办法第二十条的规定，ABCD四项均属于会

39、员大会的职能。70.【答案】ABCD【解析】参见期货交易所管理办法第六十一条、第六十二条、第六十三条和第六十四条的规定。71.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.期货交易所D.期货业协会72.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括()0A.变更法定代表人申请书B.拟任法定代表人任职资格证明C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定D.中国证监会规定的其他材料73.期货公司建立并完善公司治理的原则有()。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项

40、的，应当在期货经纪合同中()。A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式C.约定指令下达方式D.预留受托人签字75.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有()。A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明76.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责()。A.从业资格的认定B.从业资格的管理C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试77.对于违反期货从业人员管理办

41、法规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取()措施。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款78.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当()。A.坚决予以抵制B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告79.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。A.金融期货结算业务资格申请书B.从事金融期货结算业务的计划书C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件D.股东会

42、或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件80.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有()。A.非结算会员名单及其变化情况B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况D.中国证监会规定的其他事项71.【答案】AB【解析】中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。72.【答案】ABCD【解析】期货公司管理办法第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书;(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有规定的，从其规定;(三)拟任法定代表人任职资格证明;(四)中国证监会规定的其他材料。73.【答案】ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。74.【答案】ABCD【解析】期货公司管理办法第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下