《证券市场基础知识》模拟题与答案edx.docx
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1、Evaluation Warning: The document was created with Spire.Doc for .NET.2008年年证券从业业资格考试试证券市市场基础知知识模拟拟试题(一一)及答案案 (一)单选选题1、 证券券交易所所所采取的交交易的组织织方式是-。 A 经纪制制 B 代代理制 CC 做市商商制 D 自助制22、-,中华华人民共和和国证券法法正式实实施。A 19988年7月11日 B11999年年7月1日日 C 11999年年10月11日 D 20000年1月11日3、 融期货证证券是一种种-。AA 商品证证券 B 凭证证券券 C 资资本证券 D 货币币证券4
2、、 有价证券是是-的一一种形式。A 商品品证券 BB虚拟资本本 C 权权益资本 D 债务务资本5、 商品证证券是证明明持券人对对其证券所所代表的那那部分商品品具有-的凭证证。 A 所有权或或使用权 B 租赁赁权或转让让权 C 收益权或或处分权DD 使用权权或转让权权6、 资资本证券主主要包括-。 A 股票票、债券和和基金证券券B 股票票、债券和和金融期货货C 股票票、债券和和金融衍生生证券D 股票、债债券和金融融期权7、 有价证证券具有-的经经济和法律律特征。 A 产权权性、收益益性、变通通性、风险险性B 产产权性、收收益性、变变通性、非非返还性CC 产权性性、收益性性、流动性性、风险性性D
3、产权权性、期限限性、收益益性、风险险性8、 资本市场场是融通长长期资金的的市场,它它又可以分分为-。 AA 股票市市场和债券券市场B 中长期信信贷市场和和证券市场场C 证券券市场和货货币市场CC 短期资资金市场和和长期资金金市场9、 世界上上第一家股股票交易所所在-成成立。 AA 纽约 B 阿姆姆斯特丹 C 伦敦敦 D 巴巴黎10、中央银行行在证券市市场上买卖卖有价证券券是在开展展它的-业务。A 政策策性 B 投融资 C 保值值 D 公公开市场操操作11、以以银行等金金融机构为为中介进行行融资的活活动场所称称为-市市场。A 资本 BB 货币 C 间接接融资 DD 直接融融资12、证券业协协会性
4、质上上是一种-。A 证证券监督机机构 B 证券服务务机构 CC 自律性性组织 DD 证券投投资人133、股票实实质上代表表了股东对对股份公司司的-。A 产权权 B 债债券 C 物权 DD 所有权权14、记记名股票和和不记名股股票的差别别在于-。AA 股东权权利 B 股东义务务 C 出出资方式 D 记载载方式155、股票的的未来收益益的现值是是-。A 清清算价值 B 内在价值值 C帐面面价值 DD 票面价价值16、公司清算算时每一股股份所代表表的实际价价值是-。A 票面面价值 BB 帐面价价值 C 清算价值值 D 内内在价值117、在我我国,国有有股权行政政管理的专专职机构是是-。AA 国务院院
5、 B 国国有资产管管理部门 C 国有有投资公司司 D 资资产经营公公司18、优先股股股息在当年年未能足额额分派时,能能在以后年年度补发的的优先股,称称为-。A 参与优先先股 B 累积优先先股 C 可赎回优优先股 DD 股息率率可调整优优先股199、股东大大会是股东东公司的-。A 权权力机构 B 法人人代表 CC 监督机机构 D 决策机构构20、债债券具有票票面价值,代代表了一定定的财产价价值,是一一种-。A 真实资本本 B 虚虚拟资本 C 财产产直接支配配权 D 实物直接接支配权221、国际际债券的记记价货币通通常是-,以便在在国际资本本市场筹集集资金。AA 外国货货币 B 国际通用用货币 C
6、C 本国货货币 D 本国货币币或外国货货币22、债券是由由-出具具的。A 投资者 B 债券券人 C 代理发行行人 D 债务人223、债券券代表其投投资者的权权利,这种种权利称为为-。AA 债券 B 资金金使用权 CC 财产支支配权 DD 资产所所有权244、贴现债债券的发行行属于-。A 平平价发行 B 溢价价发行 CC 折价发发行 D 都不是225、按发发行债券时时规定的还还本时间,在在债券到期期时一次全全部偿还本本金的偿债债方式,被被称为-。A 展期偿还还 B 满满期偿还 C 到期期偿还 DD 部分偿偿还26、金融机构构发行金融融债券使得得其资金来来源-。A 减少少 B增加加 C 不不变 D
7、 都不是227、安全全性最高的的有价证券券是-。A 国债 BB 股票 C 公司司债券 DD 企业债债券28、债券和股股票的相同同点在于-。AA 具有同同样的权利利 B 收收益率一样样 C 风风险一样 D 都是是筹资手段段29、证证券投资基基金通过发发行基金单单位集中的的资金,交交由-管管理和运作作。A 基基金托管人人 B 基基金承销公公司 C 基金管理理人 D 基金投资资顾问300、证券投投资基金反反映的是-关系。AA 产权 B 委托托代理 CC 债权债债务 D 所有权331、证券券投资基金金的资金主主要投向-。A 实实业 B 邮票 CC 有价证证券 D珠珠宝32、封闭式基基金基金单单位的交易
8、易方式是-。A 赎赎回 B 证交所上上市 C 柜台交易易 D 场场外交易333、开放放式基金的的交易价格格取决于-。A 基基金总资产产值 B 供求关系系 C基金金净资产 D 基金金单位净资资产值344、按照基金管理理暂行办法法的规定定,基金管管理人由-机构构担任。AA 证券公公司 B保保险公司 C基金管管理管理公公司 D 商业银行行35、证证券投资基基金资产的的名义持有有人是-。A 基金金投资者 B 基金金管理人 C基金托托管人 DD 基金监监管人366、基金管管理人与托托管人之间间的关系是是-。A 所所有人与经营营者的关系系B 经营营与监管的的关系C 持有与托托管的关系系D 委托托与受托的的
9、关系377、我国证券投资资基金管理理暂行办法法规定,基基金管理公公司的最低低实收资本本为人民币币-元。A 10000万 B 30000万 C 50000万 D 一亿亿38、率率先推出外外汇期货交交易,标志志着外汇期期货的正式式产生的交交易所是-。A 纽纽约证券交交易所 BB 芝加哥哥期货交易易所 C 国际货币币市场 DD 美国证证券交易所所39、美美国国库券券期货是采采用指数报报价的,该该指数是-。A 100与与国库券年年收益率的的差B 1100与和和约最后交交易日的33个月期伦伦敦银行同同业拆借利利率的差CC 1000与国库券券年贴现率率的差D 100与与国库券年年收益率的的和40、美国长期
10、期国债期货货可交割债债券的剩余余期限不少少于-。AA 15年年 B 110年 CC 30年年 D 220年411、看涨期期权的买方方具有在约约定期限内内按-价价格买入一一定数量金金融资产的的权利。AA 市场价价格 B 买入价格格 C 卖卖出价格 D 约定定价格422、看跌期期权的买方方对标的金金融资产具具有-的权利利。A 买买入 B 卖出 CC 持有 D 以上上都是433、可在期期权到期日日或到期日日之前的任任一个营业业日执行的的期权是-。A 美美式期权 B 欧式式期权 CC 看涨期期权 D看看跌期权444、认股股权的认购购期限一般般为-。A 2100年 B 3100年 C 两周到330天 D
11、D3个月到到1年455、金融期期货的交易易对象是-。A 金融商品品 B 金金融商品合合约 C 金融期货货合约 DD 金融期期权46、可转换证证券实际上上是一种普普通股票的的-。AA 长期看看涨期权 B 长期期看跌期权权 C 短短期看涨期期权 D短短期看跌期期权47、优先认股股权实际上上是一种普普通股票的的-。AA 长期看看涨期权 B 长期期看跌期权权 C 短短期看涨期期权 D短短期看跌期期权48、不得进入入证券交易易所交易的的证券商是是-。AA 会员证证券商 BB 非会员员证券商 C 会员员承销商 D 会员员证券自营营商49、世界上最最早、最有有影响的股股价指数是是-。A 道-琼斯股价价指数
12、BB 恒生指指数 C 日经指数数 D 纳纳斯达克指指数50、在计算股股价指数时时,先计算算各样本股股的个别指指数,再加加总求算术术平均数,是是股价指数数计算方法法中的-。A 综合法 B 计算算期加权法法 C 基基期加权法法 D 相相对法511、以货币币形式支付付的股息,称称之为-。A 现金股息息 B 股股票股息 C 财产产股息 DD 负债股股息52、在公司章章程中载明明并获批准准后,公司司以一部分分股本作为为股息派发发,称之为为-。A 现金股息息 B 股股票股息 C 财产产股息 DD 负债股股息53、决定债权权票面利率率时无须考考虑-。A 投资资者的接受受程度B 债券的信信用级别CC 利息的的
13、支付方式式和记息方方式D 股股票市场的的平均价格格水平544、买入债债券后持有有一端时间间,又在债债券到期前前将其出售售而得到的的收益率为为-。AA 直接收收益率 BB 到期收收益率 CC持有期收收益率 DD 赎回收收益率555、以下那那一种风险险不属于系系统风险-。A 政策风险险 B 周周期波动风风险 C 利率风险险 D 信信用风险556、-是会员制制证券交易易所的最高高权利机构构。A 会会员大会 B 理事事会 C 董事会 D 监察察委员会557、根据据我国证证券法,对对证券公司司实行-管理。A 分业业 B混合合 C 综综合 D 分类588、证券公公司客户的的交易结算算资金必须须全额存入入制
14、定的-,单单独立户管管理。A 金融机构构 B证券券公司 CC 工商银银行 D 商业银行行59、证证券公司开开展经纪业业务,应当当置备统一一制定的-,供供委托人使使用。A 买卖成交交报告单 B 证券券买卖委托托书 C 指定交易易协议书 D 交割割单60、证券公司司管理的原原则要求证证券公司把把-放在首位位。A 流流动性 BB 盈利性性 C 安安全性 DD 变现能能力61、代理中央央登记结算算公司为证证券的交易易和发行提提供登记、保管和结结算服务的的地方机构构,称为-。A 中央登记记结算公司司 B 地地方登记结结算公司 C 交易易所 D 交易中心心62、根根据我国公公司法的规规定,股份份有限公司司
15、的法定代代表人是-。A 总总经理 BB 监事长长 C 董董事长 DD 公司内内部自定663、发起起人以工业业产权、非非专利技术术作价出资资的金额不不得超过股股份有限公公司注册资资本的-AA 10% B 220% CC 30% D 440%644、公司财财产能够清清偿公司债债务时,其其支付的顺顺序为-A 缴纳纳所欠税款款、职工工工资和劳动动保险费用用、清算费费用、清偿偿公司债务务B 清算算费用、职职工工资和和劳动保险险费用、缴缴纳所欠税税款、清偿偿公司债务务C 清算算费用、缴缴纳所欠税税款、职工工工资和劳劳动保险费费用、清偿偿公司债务务D 职工工工资和劳动动保险费用用、清算费费用、缴纳纳所欠税款
16、款、清偿公公司债务665、发起起人持有的的本公司股股份,自公公司成立之之日起-年内不不得转让。A 1 B 2 C 3 D 4666、通过过证券交易易所的证券券交易,投投资者持有有一个上市市公司已发发行的股份份的-时时,继续进进行收购的的,应当依依法向该上上市公司所所以股东发发出收购要要约。A 20% B 255% C 30% D 355%67、发行公司司债券时,该该公司的累累计债券总总额不得超超过公司净净资产的-AA 40% B 550% CC 60% D 770%688、证券的的代销、包包销期最长长不得超过过-。AA 90 天 B 六个月 C 九个个月 D 一年699、以募集集设立方式式设立
17、股份份有限公司司的,发起起人认购的的股份不得得少于公司司股份总数数的-,其其于股份应应当向社会会公开募集集。A 115% BB 20% C 330% DD 35%70、职职业道德是是人们在各各种职业活活动中应该该遵守的-。AA 职业纪纪律 B 职业操守守 C 职职业规范 D 道德德规范(二)多选选题1、本身不不能使持券券人或第三三者取得一一定收入的的证券称为为-。 A 商业业汇票 BB 凭证证证券 C 商品证券券 D 无无价证券22、 未申申请上市或或不符合在在证券交易易所挂牌交交易条件的的证券称为为-。 A 非非挂牌证券券 B 非非上市证券券 C 场场内证券 D 场外外证券3、有价证券券按经
18、济特特征和法律律特征划分分可以有-。A 增值性 B 收益益性 C 风险性 D 产权权性4、 证券市场场的基本经经济功能是是-。 A 筹资资 B 资资本配置 C 企业业转制 DD 资本定定价5、 20世纪纪70年代代以来,世世界证券市市场出现了了高度繁荣荣的局面形形成了-的全新特特征。 AA 证券交交易快速化化 B 证证券市场自自由化 CC 金融证证券化 DD 证券市市场产业化化6、 享享有优先认认股权的股股东可以有有-的选选择。 AA 行使认认股权认购购新发行的的股票B 将权利转转让给他人人C 不行行使认股权权而使其失失效D 将将权利向公公司兑现77、 根据据股票的定定义,股票票的基本要要素是
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