某煤业集团合成油示范工程项目管理手册10473.docx

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1、晋城煤业集团合成油示范工程项目管理手册 第四分册目 录第一章进进度计划划控制程程序21.目的的22.适用用范围223.相关关文件224.职责责24.1 业主的的主要职职责24.2 监理单单位的主主要职责责24.3 总承包包商的主主要职责责25.工程程进度计计划的控控制和管管理35.1业业主计划划管理体体系35.2 计划的的管理445.3 进度计计划的审审查45.4进进度计划划的调整整与纠偏偏55.5进进度检测测的要求求55.6 进度月月报的要要求6第二章投投资控制制程序771.目的的72.适用用范围773.相关关文件774.投资资控制工工作流程程75.职责责96.业主主投资控控制工作作内容11

2、16.1 项目前前期阶段段投资控控制的工工作内容容（包括括但不限限于以下下内容）116.2 项目实实施阶段段投资控控制的工工作内容容116.3 项目竣竣工阶段段投资控控制的工工作内容容117.投资资控制的的主要工工作程序序127.1 费用目目标的分分解1227.2 资金（费费用）使使用计划划127.3 工程款款的支付付127.4费费用控制制台帐的的建立及及分析报报告1667.5工工程变更更的费用用控制1167.6工工程索赔赔或反索索赔的费费用控制制17附1：工工程款支支付报审审规定118第三章合合同管理理程序2201.目的的202.适用用范围2203.相关关文件2204.招投投标管理理204.

3、1对对总承包包商工程程分包活活动的管管理2115.合同同管理程程序2335.1合合同的订订立2335.2合合同的履履行管理理256.合同同风险管管理3666.1合合同风险险366.2合合同风险险的处理理36第一章 进度计计划控制制程序1.目的的本程序描描述业主主的计划管管理体系系、分级级计划管管理职责责、工程程进度控控制管理理以及信信息反馈馈方面的要要求。2.适用用范围本程序适适用于业业主在工工程中全全部进度度计划活活动的管管理。3.相关关文件3.1工工程建设设管理文文件汇编编3.2招招投标管管理程序序、合合同管理理程序、投资资控制程程序、采购购管理程程序、设计计管理程程序、质量量管理程程序、

4、HSSE管理理程序4.职责责4.1 业主的的主要职职责4.1.1 建建立进度度计划管管理体系系，健全全进度计计划管理理规章制制度；4.1.2 组组织编制制项目一一级总体体统筹进进度控制制计划；4.1.3 批批准总承承包商上上报的二二级进度度计划；4.1.4 批批准总承承包商建建立的 WBSS系统、进度计计划检测测系统；4.1.5 安安排、指指导、协协调和监监督总体体进度控控制管理理工作。4.2 监理单单位的主主要职责责4.2.1 协协助业主主编制一一级总体体统筹进进度控制制计划；4.2.2 审审核总承承包商建建立的WWBS系系统、工工序比重重系统、进度计计划检测测系统；4.2.3 审审查总承承

5、包商上上报的二二级进度度计划与与总体统统筹计划划的符合合性；4.2.4 指导导、协调调和监督督总承包包商执行行二、三三级进度度计划；4.2.5 签发发纠正进进度目标标偏离的的措施文件件；4.2.6 审查查总承包包商的统统计报表表。4.3 总承包包商的主主要职责责4.3.1 负负责建立立符合要要求的进进度计划划管理体体系；4.3.2 协协助业主主编制一一级总体体统筹进进度控制制计划；4.3.3负责责编制、修改、更新、发布、报批二二、三级级进度计计划及其其它进度度计划管管理体系系要求的的进度计计划，并并保证其其与业主主的总体体统筹计计划符合合；4.3.4 负责责指导和和协调各各施工分分包商进进度计

6、划划的编制制工作，审审查各施施工分包包商进度度计划的的符合性性并监督督实施；4.3.5 负责责建立 WBSS系统、工序比比重系统统、进度度计划检检测系统统。5.工程程进度计计划的控控制和管管理5.1业业主计划划管理体体系5.1.1组织织体系业主计划划管理采采取层层层落实、逐级负负责制，按管理关关系由上上至下排排列：（1）业业主（2）监监理单位位（3）总总承包商商（4）施施工分包包商5.1.2计划划分级分分类体系系业主采用用三级计计划体系系，并辅辅助周计计划及其其它专项项计划。（1）一一级进度度计划（项项目总进进度计划划）：是是指导项项目工作作的进度度计划，是是满足项项目进度度目标的的最直观观、

7、最基基本的体体现，一一般用网网络图表表示。由由业主组组织编制制，监理理单位、总承包包商要协协助完成成。主要控制制点（包包括但不不限于以以下项目目）：征地办理理、三通一平平、招投标、基础设设计周期期、基础础设计审审查、详详细设计计周期、采购周周期、具具体长周周期设备备采购、场地移移交、土土建施工工、土建建交安、安装各各专业施施工周期期、具体体长周期期设备施施工、重重型设备备吊装、重要设设备基础础、重要要设备施施工主要要工序、中间交交接、联联动试车车、工程程交接、投料试试车、生生产考核核。（2）二二级进度度计划： 总承承包商合合同范围围内工作作的总进进度计划划，由总总承包商商在一级级进度计计划基础

8、础上分解解、细化化编制，主主要细化化设计、采购、施工专专业管理理及具体体接口协协调管理理，保证证符合一一级计划划控制点点的要求求，并建建立更详详细的控控制点。（3）三三级进度度计划：三个月月滚动计计划，包包括数据据日期之之后三个个月内的的工作内内容，其其中第一一个月为为执行计计划，第第二个月月为准备备计划，第第三个月月为目标标计划。月计划划是总承承包商对对其总进进度计划划的分解解。可分分解至分分部、分分项工作作。（4）周周计划：是总承承包商及及其施工工分包商商对三级级进度计计划的更更加细化化和具体体化。（5）专专项进度度计划：对有特特殊工艺艺、特别别困难的的单个项项目等编编制的单单独详细细的进

9、度度计划。5.2 计划的的管理5.2.1一级计计划的管管理由业主组组织编制制，上报报晋煤集集团领导导批准后下下发执行行。5.2.2二级计计划的管管理二级计划划由总承承包商根根据业主主一级进进度计划划及资源源计划等等实际相相关基础础数据和和信息编编制，经经总承包包商项目目经理批批准后报报监理单单位审查查，业主主批准后后实施。批准后的的二级计计划作为为总承包包商的合合同计划划，是编编制三级级进度计计划的依依据。5.2.3三级计计划的管管理由总承包包商根据据二级计计划和各各施工分分包商及及相关部部门反馈馈的数据据和信息息编制，每每月报监监理单位位和业主主备案。5.2.4周计划划的管理理为使计划划更具

10、可可实施性性，总承承包商及及其施工工分包商商编制周周计划以以保证各各项资源源、开工工先决条条件及协协调条件件的落实实。周计计划是对对三级计计划（月月计划）的的分解和和补充，并报监监理单位位和业主主备案。5.2.5专项计计划管理理如大型设设备的吊吊装、特特殊工艺艺设备的的组装等等。由总承包包商及其其施工分分包商编编制，监监理单位位负责审审核，业业主批准准后发布布实施。5.3 进度计计划的审审查对进度计计划的审审查必须须注重计计划的真真实性与与科学性性，目的的性要明明确并应应按下面的要要求进行行综合统统筹考虑虑，包括括但不限限于以下下要求：5.3.1进度度计划要要满足合合同工期期要求。5.3.2

11、满满足上一一级进度度计划控控制点的的要求。5.3.3 满满足内外外部接口口协调配配合的要要求。5.3.4 满满足各种种资源协协调使用用的要求求。5.3.5 考考虑天气气等客观观因素的的影响。5.3.6 计计划是否否留有足足够的调调整空隙隙和余地地。5.4进进度计划划的调整整与纠偏偏5.4.1 一一级计划划作为业业主最高高计划，通通常情况况下不予予调整。当工程程实际进进展与计计划产生生较大差差异且通通过赶工工措施仍仍无法追追赶计划划时，由由总承包包商向监监理单位位和业主主提出修修改一级级计划的的书面申申请，监监理单位位和业主主同意后后上报晋晋煤集团团，得到到晋煤集集团认可可后方能能做出适适当修改

12、改。5.4.2 二二级计划划的调整整是根据据三级计计划的统统计数据据、总承承包商资资源情况况及外部部先决条条件决定定，总承承包商向向监理单单位提出出修改二二级计划划的书面面申请，监监理单位位审核同同意,经经业主批批准后方方可调整整。5.4.3 三三级计划划的调整整是总承承包商根根据周计计划执行行情况和和统计数数据每月月进行一一次调整整和更新新。三级级计划总总承包商商需每月月报业主主和监理理单位备备案；监监理单位位每周召召开监理理例会，作作为进度度控制的的总枢纽纽，把握握计划的的实施动动态。对对关键路路径和控控制点进进行跟踪踪控制，各各层次单单位之间间及时沟沟通、随随时调整整、随时时完善，确确保

13、一、二级计计划的实实现。5.4.4 对对连续滞滞后两周周的项目目以及前前景不明明朗的工工序和项项目计划划，监理理单位应应立即向向业主汇汇报，并并组织召召开专题题会进行行研究，找找出原因因，有的的放矢地地协调解解决影响响进度的的各种问问题，对对工程进进度实施施有效的的动态管管理。5.5进进度检测测的要求求5.5.1以业业主批准准的WBBS检测测系统为为基准，通通过对工工程的每每一活动动的工序序完成情情况进行行检测，按按照WBBS结构构从低层层顺序逐逐级汇总总，得出出进度完完成百分分比，同同时绘制制进度SS曲线，利利用赢得得值原理理，分析析比较进进度的完完成情况况。5.5.2 总总承包商商必须首首

14、先建立立计划曲曲线，建建立工程程、单元元、阶段段、专业业四级SS曲线检检测系统统，每周周汇总一一次采集集的数据据，作成成汇总报报表，检检查实际际进度值值与计划划值的差差异，准准确把握握进度滞滞后的原原因，制制定相应应的进度度补救措措施。5.5.3 总总承包商商的检测测结果以以月报的的形式提提交监理理单位、业主审审核。总总承包商商必须保保证采集集数据及及时、真真实可靠靠。5.5.4 监监理单位位必须审审核检测测报表的的真实性性、准确确性，采取措措施的适适合性。5.5.5 WWBS层层次结构构：工程单元阶段段专专业分部分项项5.6 进度月月报的要要求5.6.1 总总承包商商每月向向监理单单位、业业

15、主提交交月报。5.6.2 月月报内容容和格式式（1）本本月工程程进展及及形象总总说明（2）各各级控制制点完成成情况总总结。（3）具具体描述述设计、采购、施工问问题并分分析原因因。（4）已已经采取取或即将将采取的的纠偏措措施。（5） S曲线线图：总总进度SS曲线图图，设计计、采购购、施工工总曲线线图，各各单项工工程曲线线图、各各专业曲曲线图。第二章 投资资控制程程序1.目的的为满足晋晋煤集团团合成油油示范工工程总承承包商承承包合同同的技术术和商务务要求，有有效督促促和控制制总承包包商按照照统筹计计划的要要求完成成任务，尽尽量降低低费用，严严格控制制工程变变更和工工程索赔赔的费用用，使项项目总造造

16、价有效效地控制制在批准准的初步步设计概概算范围围内，特特制定本本控制程程序。2.适用用范围本程序适适用于晋晋煤集团团合成油油示范工工程全过过程的投投资控制制。3.相关关文件3.1工工程建设设管理文文件汇编编3.2招招投标管管理程序序、合合同管理理程序、进度度计划控控制程序序、采采购管理理程序、设计计管理程程序、质量量管理程程序、HSSE管理理程序3.3具具体的作作业规定定，如工工程款支支付报审审规定、可退退税设备备、材料料退还增增值税的的操作规规定等等4.投资资控制工工作流程程晋煤集团团合成油油示范工工程的全全过程投投资控制制工作流流程见下下图：图：投资资控制工工作流程程图确定费用总目标批准否

17、是否批准？初步设计概算否是否合理？是有无有无偏差？费用计划值与实际值比较分析偏差原因未完工程费用预测采取纠偏措施否费用目标是否要调整？是分解费用目标项目分解项目实施费用使用计划进度计划确定费用分目标招投标95.职责责5.1 业主主主要职责责5.1.1业主主主要职职责（1）筹筹建处在在晋煤集集团领导导下负责责项目全全过程的的投资控控制工作作。（2）筹筹建处对对投资控控制所需需要的文文件资料料的真实实性、合合理性和和完整性性负责。5.1.2业主主投资控控制由上上至下程程序如下下（1）筹筹建处处处长（2）总总会计师师（3）控控制部门门负责人人（4）费费用控制制工程师师（5）专专业工程程师5.1.3

18、业业主的费费用控制制与其它它专业管管理部门门接口关关系图费用控制部门进度控制合同管理部门工程管理部门采购管理部门设计管理部门生产准备部门反馈提供有关信息提供有关信息反馈反馈提供有关信息反馈提供有关信息反馈提供有关信息5.2 监理单单位的主主要职责责5.2.1对工工程变更更、索赔赔与反索索赔，提提出意见见，做好好投资控控制。5.2.2对总总承包商商的工程程完成量量进行质质量确认认，作为为付款依依据。5.3.3审核核、签署署总承包包商的支支付申请请。5.4 总承包包商的主主要职责责5.4.1做好好承包工工作范围围内的投投资控制制工作，承承包合同同的合同同价款为为投资控控制的目目标。5.4.2 按按

19、业主的的费用控控制实施施程序，及及时上报报各种费费用控制制的文件件资料。5.4.3 配配合业主主完成竣竣工结算算、竣工工验收工工作，提提供资产产交付清清单及有有关资料料。业主投资资控制组组织关系系见下图：n 总承包商费用控制部门提供有关信息n 施工分包商n 物资供货单位监督控制筹建处处长批准图：筹建处投资控制组织关系图批准/监督筹建处费用控制部门监督/批准/控制报送汇报/报送汇报/报送批准/指导监理单位6.业主主投资控控制工作作内容6.1 项目前前期阶段段投资控控制的工工作内容容（包括括但不限限于以下下内容）6.1.1 组组织并参参与初步步设计的的审查，做好初步设计概算的审查工作。6.1.2

20、根根据批准准的初步步设计概概算，根根据集团团公司要要求确定定投资控控制总目目标。6.1.3 监监督总承承包商单单位与各各施工分分包商进进行的招招投标过过程。6.1.4 参加加评标工工作澄清清会，对对评标工工作的合合法性、有效性性进行监监督和指指导。6.1.5 审查查投标单位位编制的的投标书书，通过过分析对对比，写写出评标标报告，经经筹建处处处长办办公会通通报后存存档。6.2 项目实实施阶段段投资控控制的工工作内容容6.2.1 督督促总承承包商根根据一级级进度计计划确定定实施阶阶段的费费用控制制分目标标，并按按WBSS和费用用分解原原则进行行分解。6.2.2 根根据EPPC承包包合同的的具体条条

21、款，制制定项目目费用控控制实施施细则。6.2.3 随随着项目目的进展展对项目目费用进进行跟踪踪、对比比、分析析、纠偏偏，并及及时对费费用控制制目标进进行修改改和调整整。6.2.4 审审核批准准监理单单位上报报的总承承包商工工程款。6.2.5 按按EPCC承包合合同相关关条款审审核各类类工程变变更（包包括设计计变更、材料代代用、其其它追加加工程量量签证等等），审审核批准准监理单单位审核核上报的的总承包包商变更更费用。6.2.6 审审核批准准监理单单位上报报的总承承包商各各类索赔赔或业主主反索赔赔事件处处理。6.2.7 对对项目实实施阶段段中可能能发生的的风险进进行费用用预测。6.2.8 依依据监

22、理理单位上上报的监监理周报报、监理理月报，编编制月费费用控制制情况分分析报告告。6.3 项目竣竣工阶段段投资控控制的工工作内容容6.3.1 在在单位工程程或装置置中交后后，审核核批准监监理单位位上报的的工程结结算价款款。6.3.2 工工程竣工工后，配配合进行行编制汇汇总项目目固定资资产交付付文件，进进行工程程决算工工作，协协助财务务办理固固定资产产移交的的手续。6.3.3 配配合做好对项项目工程程造价进进行的审审计工作作。6.3.4 编编制项目目全过程程的投资资控制工工作总结结报告。7.投资资控制的的主要工工作程序序7.1 费用目目标的分分解7.1.1业主主的费用用控制部部门根据据批准的的初步

23、设计计概算确确定费用用控制的的总目标标。7.1.2 根根据批准准的初步步设计概概算、费费用控制制的总目目标，按按EPCC承包合合同分解解工程费费用及二二、三类类费用，确确定各标标段的费费用控制制目标。7.1.3 根根据批准准的初步步设计概概算、各各标段的的费用控控制目标标及招投投标结果果，按WWBS编编码系统统分解费费用控制制的分目目标。费用分解解按费用用构成分分解，按按单项工工程分解解为建筑筑费、安安装费、设备费费、主材材费及其其它费用用；按WWBS编编码系统统分解建建筑费、安装费费、设备备费、主主材费；等等。7.2 资金（费费用）使使用计划划资金（费费用）使使用计划划适用于于业主的的全过程

24、程，总承承包商必必须按规规定编制制年/季/月月资金使使用计划划表。7.2.1 总总承包商商应在每每年111月5日日、每季季度最后后月的220日、每月的的23日日，将年年/季/月资金金使用计计划报审审表及及附件上上报监理理单位。附件包括括：年年/季/月资金金使用计计划表。7.2.2 监监理单位位应在22个工作作日内，将将审核后后的年年/季/月资金金使用计计划报审审表上上报筹建建处费用用控制部部门。7.2.3 费费用控制制部门在在3个工工作日内内，依据据费用控控制的分分目标和和进度计计划审核核年/季/月月资金使使用计划划表，报报筹建处处处长/总会计计师批准准。7.2.4筹建建处财务务部门按批批准后

25、的的年/季/月月资金使使用计划划报审表表准备备资金。 7.22.5 具体的的作业表表格见年年/季/月资金金使用计计划报审审表。7.3 工程款款的支付付工程款的的支付适适用于业业主工程程的全过过程，总总承包商商遵照以以下规定定执行。7.3.1工程程预付款款的支付付（1）各各承包合合同生效效后，根根据有关关预付款款支付条条款的规规定，总总承包商商应在满满足预付付款条件件时，在在合同规规定的工工作日内内将工工程预付付款支付付报审表表及相相关有效效文件上上报监理理单位。总承包商商预付款款的有效效文件： 建安费预预付款要要求是在在EPCC合同签签定后支支付，相相关有效效文件为为EPCC合同。 不可退税税

26、设备、材料预预付款是是在总承承包商的的采购合合同签定定后支付付，相关关有效文文件为该该采购合合同的合合同副本本。 可退税设设备、材材料预付付款是在在总承包包商采购购合同签签定后支支付，相相关有效效文件为为该采购购合同的的合同副副本。 （2）监监理单位位应在22个工作作日依据据相关合合同的有有关预付付款支付付条款审审核完支支付要求求，将审审核后的的工程程预付款款支付报报审表及及相关有有效文件件上报业业主。（3）总总承包商商应按批批准的工工程预付付款支付付报审表表按相相关合同同的要求求，不可可退税的的材料预预付款应应开具合合格的发发票，建建安费、不可退退税的设设备、可可退税的的设备和材料的的预付款

27、款暂不开开具发票票。（4）总总承包商商根据EEPC承承包合同同中有关关条款提提请支付付预付款款 。（5）业业主在接接到总承承包商的的合格发发票后，按按批准的的工程程预付款款支付报报审表支支付。建建安费及及不可退退税的设设备、材材料的预预付款支支付给总总承包商商；可退退税设备备、材料料的预付付款直接接支付给给卖方单单位，并并将支付付凭证的的复印件件返给总总承包商商。（6）具具体的作作业表格格见工工程预付付款支付付报审表表。7.3.2 工工程进度度款的支支付（1）建建安费进进度款的的支付 总承包商商应在每每月233日将质质量达到到合同标标准的月月已完工工程量报报表和和相应的的工程程进度款款支付报报

28、审表上上报监理理单位。 监理单位位应在22个工作作日进行行现场计计量，依依据相关关合同的的有关进进度款支支付条款款审核完完支付要要求，将将审核后后的月月已完工工程量报报表和和工程程进度款款支付报报审表上上报业主主。支付建建安费进进度款时时，应将将建安费费预付款款按有关关合同要要求按月月扣回，报报筹建处处处长/总会计计师/费费用控制制部门负负责人批批准后通通知总承承包商。 总承包商商应按批批准的工工程进度度款支付付报审表表依据据相关合合同的要要求，应应开具合合格的发发票。 筹建处财财务部门门在接到到总承包包商的合合格发票票后，按按批准的的工程程进度款款支付报报审表在在相关合合同规定定的工作作日内

29、支支付。 施工管理理过程中中对总承承包商及及其施工工分包商商、监理理单位、其它施施工单位位奖罚资资金全额额通过筹筹建处财财务部门门办理。（2）可可退税设设备、材材料采购购进度款款的支付付 总承包商商应在可可退税设设备、材材料的买买卖合同同规定的的工作日日内，依依据合同同相关进进度款支支付条款款，合理理地提出出可退税税设备、材料的的进度款款支付要要求，将将相应的的工程程进度款款支付报报审表和和合同要要求的有有效文件件上报监监理单位位。 监理单位位应在22个工作作日，依依据相关关买卖合合同的有有关进度度款支付付条款审审核完支支付要求求，将审审核后的的工程程进度款款支付报报审表和和合同要要求的有有效

30、文件件上报业业主。 总承包商商应按批批准的工工程进度度款支付付报审表表依据据相关合合同的要要求，应应在相关关合同要要求时间间内提供供买方单单位的合合格增值值税发票票和相关关退税证证明材料料。 筹建处费费用控制制部门在在接到各各承包单单位的有有效文件件后，按按批准的的工程程进度款款支付报报审表在在相关合合同规定定的工作作日内，提提请集团团公司财财务部门门支付相应应款项给给卖方单单位，并并将支付付凭证的的复印件件返给总总承包商商。（3）不不可退税税设备、材料采采购进度度款的支支付 总承包商商应在相相关合同同规定的的工作日日内，依依据相关关合同有有关进度度款支付付条款，合合理地提提出不可可退税设设备

31、、材材料的进进度款支支付要求求，将相相应的工工程进度度款支付付报审表表和相相关合同同要求的的有效文文件上报报监理单单位。 监理单位位应在44个工作作日，依依据相关关合同的的有关进进度款支支付条款款审核完完支付要要求，将将审核后后的工工程进度度款支付付报审表表和相相关合同同要求的的有效文文件上报报业主。 总承包商商应按批批准的工工程进度度款支付付报审表表依据据相关合合同的要要求，应应提供合合格的发发票。 筹建处费费用控制制部门在在接到总总承包商商的合格格发票后后，按批批准的工工程进度度款支付付报审表表在相相关合同同规定的的工作日日内办理理付款手手续。（4）其其它费用用的支付付 总承包商商应在相相

32、关合同同规定的的工作日日内，依依据相关关合同其其它费用用的支付付条款，合合理地提提出支付付要求，将将相应的的工程程进度款款支付报报审表和和相关合合同要求求的有效效文件上上报监理理单位。 监理单位位应在22个工作作日，依依据相关关合同的的支付条条款审核核完支付付要求，将将审核后后的工工程进度度款支付付报审表表和相相关合同同要求的的有效文文件上报报业主。 总承包商商应按批批准的工工程进度度款支付付报审表表依据据相关合合同的要要求，应应提供合合格的发发票。 筹建处费费用控制制部门在在接到总总承包商商的合格格发票后后，按批批准的工工程进度度款支付付报审表表在相相关合同同规定的的工作日日内办理理手续。（

33、5）具具体的作作业表格格见工工程进度度款支付付报审表表。7.3.3工程程结算7.3.3.1 工程结算算审核(1) 工程完工工后，由由总承包包商填写写单位位工程竣竣工报审审表，注注明项目目编号和和图号，由由监理单单位现场场代表、总监理理工程师师签署意意见，业业主进行行审核确确认。(2) 总承包商商将单位位工程结结算书和和设计变变更、现现场签证证等整套套书面材材料报业业主，设设计变更更和现场场签证应应有监理理单位现现场代表表、总监监和业主主的签字字盖章。(3) 业主根据据单位位工程竣竣工报审审表和和结算的的全部资资料，进进行工程程结算或或委托审审核。(4) 实行审计计的提交交审计进进行审计计，审计

34、计签字盖盖章后，返返回业主主。7.3.3.2 工程款结结算(1) 总承包商商按照要要求上报报完整的的交工资资料，并并经监理理单位、业主审审核后，在在工程程结算审审核表上上签署意意见。(2) 总承包商商将工工程结算算审核表表报监监理单位位审查和和业主审批批后，加加盖业主主预结算算专用章章，然后后到财务务部门办办理工程程结算手手续。7.3.4质量保保证金的的支付合同中有有保修内内容的，费费用控制制部门按按合同规规定扣留留保修金金，保修修期满后后，由费费用控制制部门开开具工工程质保保金清退退表，由由使用单单位及管管理部门门根据工工程质量量情况签签署意见见后，由由总承包包商到相相关单位位办理质质保金结

35、结算。（1）合合同质量量保修期期满，如如不发生生质量问问题，总总承包商商提出质质量保证证金的支支付要求求，将工工程进度度款支付付报审表表上报报业主。（2）业业主在77个工作作日内审审核总承承包商的的工程程进度款款支付报报审表，报报筹建处处处长/总会计计师/控控制部门门负责人人批准后后通知总总承包商商。（3）总总承包商商应按批批准的工工程进度度款支付付报审表表依据据相关合合同的要要求，应应提供合合格的发发票，其其中可退退税设备备、材料料按买卖卖合同要要求提供供相应的的文件。（4）筹筹建处的的费用控控制部门门在接到到总承包包商的合合格发票票后，按按批准的的工程程进度款款支付报报审表在在相关合合同规

36、定定的工作作日内办办理手续续，其中中可退税税设备、材料的的质量保保证金直直接支付付给卖方方单位，并并将支付付凭证的的复印件件返给总总承包商商。（5）具具体的作作业表格格见工工程进度度款支付付报审表表。7.4费费用控制制台帐的的建立及及分析报报告7.4.1按WWBS编编码系统统，将分分解的费费用控制制分目标标建立费费用控制制分目标标的控制制台帐。7.4.2根据据每月工工程款支支付凭证证，建立立月费用用支付控控制台帐帐。7.4.3审核核监理单单位上报报的监理理周报、监理月月报中的的费用控控制情况况分析。7.4.4将费费用支付付的实际际值与费费用的计计划值作作比较，可可用投资资累计曲曲线（SS曲线）

37、来来分析偏偏差原因因，提出出有针对对性的意意见。7.4.5每月月月底编编制项目目实施费费用状态态报告和和项目费费用汇总总报告，将将投资偏偏差原因因及针对对性的意意见，上上报集团团公司及及筹建处处领导。7.5工工程变更更的费用用控制7.5.1 总总承包商商工程变变更的费费用控制制总承包商商工程变变更的费费用控制制：主要控控制业主主提出应应增加费费用的工工程变更更，总承承包商提提出的工工程变更更包含在在EPCC承包合同同范围内内。（1）业业主提出出工程变变更实施施前的费费用控制制 业主的有有关部门门提出工工程变更更意见汇汇总后及及时通知知费用控控制部门门，同时时将有关关文件及及资料转转到费用用控制

38、部部门。 费用控制制部门依依据EPPC承包包合同中中的有关关条款，审审核是否否属于应应增加费费用的工工程变更更，对不不属于增增加费用用的工程程变更直直接转交交监理单单位，监监理单位位审查下下发给总总承包商商处理，编编制工程程变更文文件。 对于应增增加费用用的工程程变更意意见，费费用控制制部门应应提出费费用估算算，经筹筹建处领领导核准准后，及及时上报报晋煤集集团领导导及有关关部门批批准。 批准后转转交监理理单位，监监理单位位审查下下发给总总承包商商处理，编编制工程程变更文文件。（2）工工程变更更实施后后的费用用控制 总承包商商在应增增加费用用的工程程变更实实施完成成并质量量验收合合格后，应应按照

39、总总承包商商合同规规定的期期限和程程序提出出工程程变更费费用报审审表及及附件，上上报监理理单位。附件包括括：工程程变更单单、工程程变更预预算书。 监理单位位依据相相关合同同中的有有关条款款，审核核总承包包商的工工程变更更费用报报审表及及附件，将将审核意意见及应应增加的的费用上上报筹建建处的费费用控制制部门。 费用控制制部门依依据相关关合同中中的有关关条款，审审核应增增加费用用的工程程变更和和费用，上上报筹建建处处长长批准。 对于由于于筹建处处提出应应增加费费用的工工程变更更，费用用控制部部门应将将实际结结算的费费用与费费用估算算进行比比较分析析，分析析超费用用估算的的原因。 具体的作作业表格格

40、见工工程变更更费用报报审表。7.6工工程索赔赔或反索索赔的费费用控制制7.6.1工程程索赔的的费用控控制（1）总总承包商商在费用用索赔成成立时，应应按照相相关合同同规定的的期限和和程序提提出费费用索赔赔报审表表及附附件，上上报监理理单位。附件内容容包括：索赔的的详细理理由及经经过说明明、索赔赔金额的的计算书书、与索索赔有关关的证明明文件及及资料。（2）监监理单位位依据相相关合同同中的有有关条款款和所收收集与索索赔有关关的资料料，认真真审核总总承包商商上报的的工程程索赔报报审表及及附件，审审核索赔赔是否成成立及索索赔费用用，应在在相关合合同规定定的期间间内将审审核的意意见上报报筹建处处的费用用控

41、制部部门。（3）筹筹建处的的费用控控制部门门在接到到监理单单位上报报的审核核意见后后，应在在相关合合同规定定的期间间内科学学、公正正地处理理好总承承包商的的索赔费费用，经经筹建处处领导核核准后，及及时上报报晋煤集集团领导导及有关关部门核核销。（4）具具体的作作业表格格见费费用索赔赔报审表表。7.6.2工程程反索赔赔的费用用控制（1）业业主的相相关部门门在发生生由于总总承包商商原因造造成业主主的额外外损失时时，应在在相关合合同规定定的期间间内及时时通知费费用控制制部门，同同时将有有关证明明文件及及资料转转到费用用控制部部门。（2）费费用控制制部门应应依据相相关合同同中的有有关条款款和有关关证明文

42、文件及资资料，确确认反索索赔是否否成立，并并计算反反索赔的的费用，在在相关合合同规定定的期间间内将反反索赔的的意见及及费用预预算转交交监理单单位。（3）监监理单位位依据相相关合同同中的有有关条款款和所收收集与反反索赔有有关的文文件及资资料，公公正地在在费用控控制部门门与总承包包商之间间进行协协商，提提出反索索赔的意意见和费费用上报报业主。（4）对对于重大大的反索索赔事项项应及时时上报晋晋煤集团团批准。附1：工工程款支支付报审审规定1.目的的为保证晋晋煤集团团合成油油示范工工程建设设资金的的准点到到位和有有效利用用，规范范工程款款报审制制度以及及保证工工程款按按合同约约定及时时支付，特特制定本本

43、规定。2.适用用范围本规定适适用于晋晋煤集团团合成油油示范工工程所有有与业主主有直接接合同关关系的申申请付款款单位。3.职责责3.1业业主的主主要职责责3.1.1费用用控制部部门是工工程款支支付报批批的责任任部门，负负责所有有工程项项目工程程款的控控制；3.1.2其它它部门负负责审核核单项工工程工程程款报审审所需的的“已完完工程统统计报表表”和质质量验收收等工程程款支付付所需要要的文件件资料，配配合费用用控制部部门做好好工程款款的控制制工作。3.2业业主有关关人员的的主要职职责3.2.1筹建建处处长长（1）领领导各部部门，对对所有单单项工程程的工程程款支付付有审批批权。（2）审审批经费费用控制

44、制部门负负责人审审核后的的工程款款支付额额度。3.2.2 总总会计师师（1）领领导费用用控制部部门，对对所有单单项工程程的工程程款支付付有审核核权。（2）对对费用控控制部门门负责人人审核后后的工程程款支付付额度进进行审核核。（3）根根据项目目进展情情况，从从总体上上平衡和和把握项项目投资资成本、资金计计划。3.2.3费用用控制部部门负责责人领导和指指导费用用控制工工程师对对所有单单项工程程的工程程款支付付工作。3.2.4财务财务在筹筹建处处处长的领领导下，是是筹建处处工程款款支付的的经办部门门，依据据财务制制度和合合同的有有关规定定办理工程程款。3.2.5费用控控制工程程师（1）审审查各承包包

45、单位提提出的工工程款支支付额度度，上报报费用控制制部门负负责人审审核。（2）督督促总承承包商按按财务制制度和建建设工程程合同办办齐有关关手续、凭证。（3）办办理“工工程款支支付报审审表”所所需的相相关会签签手续。3.3监监理单位位的职责责3.3.1审查单项工工程工程程款支付付报审所所需的已已完工程程统计报报表和质质量验收收等相关关文件资资料。3.3.2根据据项目合合同相关关条款和和有效的的相关文文件资料料审查总承承包商提提出的工工程款支支付额度度。3.3.3配合合业主做好好工程款款的控制制工作。3.4总总承包商商的职责责3.4.1 总总承包商商依据各各承包合合同中支支付条款款，合理理地提出出工程款款支付要要求，应应填写本本规定要要求的“工工程款支支付报审审表”，并并提供合合格的相相关资料料（包括括工程款款支付申申请报告告、已完完工程统统计报表表及相关关工程质质量确认认合格的的文件资资料）。3.4.2 总总承包商商的项目目经理或或执行经经理应在在“工程程款支付付报审表表”上签签字，并并加盖单单位公章章（可退退税设备备材料的的卖方单单位除