2022年期货从业资格考试《期货法律法规与职业道德》模拟卷一（全部有解析可编辑）.docx

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1、期货法律法规与职业道德模拟卷一一、单项选择题.期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由 监控中心当日反应给（）。A.期货业协会B.期货公司C.客户D.中国证监会1 .经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经营机 构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规那么规定A.自律惩戒B.罚款C彳亍政处分D.以上都不对3.当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货从业服 务时，应当通过（）与投资者协商，采取方法妥善予以解决。A.中国期货业协会B.期货交易所C.所在期货经营机构D.中国证监会派出机构4.期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障|人

2、 1111 Z-X oA. 3B.5C.7D.1035根据期货市场客户开户管理规定，（）应当建立健全相应的 应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国证监会派出机构D.期货公司36 .根据证券期货投资者适当性管理方法，以下不属于专业投资 者的是（）。A.社会保障基金B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司C.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织D.慈善基金37 .证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当 在5个工作日内报（）的中国证监会派出机构备案。A.各自所在地B.证券公司所在地C.期货公司所在地D.任意38.

3、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应 当视为（）。A.买入指令按当日最高价格成交B.无效指令C.按市价交易D.卖出指令按当日最低价格成交39 .期货公司应当妥善保存资料，客户资料保存期限自账户销户之日 起不得少于（）年。A.5B.20C.15D.1040 .以下关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的选项是（）。A.对于客户有关资料档案，除依法接受调查和检查之外，期货公司应 当为客户保密B.客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续C.期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用D.销户的客户有关资料应当至少保存10年41 .期货公司免除董事、监事

4、和高级管理人员的职务，应当自作出决 定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。A.3B.5C.7D.1042 .根据期货市场客户开户管理规定,（）应当登录期货市场统一 开户系统办理客户交易编码的注销。A.中国期货业协会B.期货交易所C.期货公司D.客户43 .在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持 续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年44 .以下关于期货交易结算的表述，错误的选项是（、）。A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.客户应当及时查询结果并妥善处理自己的交

5、易持仓D.期货交易所实行当日无负债结算制度45 .期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证|人J-LLL Z-X oA.5B.10C.15D.3O.公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（）。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议47 .期货从业人员管理方法中禁止期货从业人员挪用客户期货保 证金的规定，主要是针对（）的期货从业人员。A.中国期货业协会B.为期货公司提供中间介绍业务的机构C.期货公司D.期货投资咨询机构48 .以下选项中，期货公司不能基于客户委托

6、从事的营利性活动有（）。A.为客户设计套期保值、套利等投资方案B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易D提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务49 .证券期货经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。A.每季度B.每半年C每年D.不定期50 .未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构 的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A.三年；一万元以上十万元以下B.三年；二万元以上二十万元以下C.五年；一万元以上十万元以下D.五年

7、；二万元以上二十万元以下51.期货交易所风险准备金应按照（）来提FA.手续费收入的30%的比例B.手续费收入的20%的比例C.成交金额的30%的比例D.成交金额的20%的比例.投资者应当在了解产品或者服务情况，听取经营机构适当性意见 的基础上，根据自身能力审慎决策，（）承当投资风险。A.独立B.与经营机构共同C.无需D.以上都不对52 .期货公司强行平仓数额与客户需追加的保证金数额相比，（）。A.前者必须大于后者B.前者必须小于后者C.应基本相当D.应完全一致53 .持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的（）。A.全额B.最高数额C.数量D.比例54 .期货公司董事、监事和高级管理人员不适当

8、人选由（）认定。A.期货保证金平安存管监控机构B.期货交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国期货业协会55 .期货交易管理条例自（）起施行。A.2003年7月1日B.1999年9月1日C.1995 年 10 月 25 日D.2007年4月15日56 .根据期货市场客户开户管理规定,（）应当建立健全相应的应 急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。A.期货公司B.中国期货市场监控中心C.中国证监会派出机构D.期货交易所57 .期货投资者保障基金管理方法从（）年开始施行。A.2005B.2006C.2007D.200858 .以下关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法, 错误的

9、选项是（）。A.应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B.应当保守客户的商业秘密，维护客户合法权益C.应当采取有效的方式，确保接受服务的客户盈利D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户.期货从业人员执业行为准那么（修订）是期货从业人员在执业 过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准那么规范的内容 是（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力二、多项选择题.以下关于期货公司股东会的表述，正确的有（、）。A.期货公司股东应当按照出资比例行使表决权B.期货公司应当在股东会作出决议后3个工作日内向中国证监会备 案C.

10、期货公司股东会应当按照中华人民共和国公司法和公司章程, 对职权范围内的事项进行审议和表决D.股东会每年应当至少召开一次会议62 .期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（）。A.期货投资咨询业务资格申请书B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件C.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务 操作、合规检查、客户回访与投诉等D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表63 .证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。A.建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行 审查B.向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三 者之间的权利义务关系C

11、.告知期货保证金平安存管要求D.及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续64根据期货市场客户开户管理规定，除中国证监会另有规定外,一般单位客户办理开户时，应当具有（）。A.组织机构代码证B.营业执照C.代理人的身份证D.单位客户的授权委托书65.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承 诺或者保证收益的，情节严重的，（）。A.撤销其期货从业资格B.3年内拒绝受理其从业资格申请C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请D.暂停从业资格6至12个月66.对期货交易所的以下行为，国务院期货监督管理机构依法应当给 予行政处分的是（）。A.违反

12、规定接纳会员的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反规定收取手续费的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的67.以下（）情况普通投资者可以申请转化成为专业投资者。A.最近1年末净资产不低于1000万元，最近1年末金融资产不低于 500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；B.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。C.金融资产不低于200万元或者最近2年个人年均收入不低于20万 元，

13、且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者 1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投 资者。D.最近2年末净资产不低于2000万元，最近2年末金融资产不低于 1000万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资 经历的除专业投资者外的法人或其他组织；68根据证券期货投资者适当性管理方法，经营机构向投资者销 售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。A.自然人配偶的基本情况B.风险偏好及可承受的损失C.投资期限、品种、期望收益等投资目标D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况69.以下适用证券期货市场诚信监督管理方法的情形有（）。A.记入

14、诚信档案的诚信信息的界定B.记入诚信档案的诚信信息的采集与管理C.诚信信息的公开监事会和监事对公司经营情况的（）。A知情权B.收益权C.分红权D.决策权5.以下期货公司从业人员中，属于期货公司董事、监事和高级管理 人员任职管理方法所称的经理层人员的是（）。A.首席风险官B.财务负责人C.监事D.董事长6 .根据期货交易管理条例，有权任免期货交易所责任人的机构是（）oA.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构派出机构C.国务院期货监督管理机构D.国务院.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之 便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情 节严重的，暂停或者撤

15、销任职资格。A.3B.5D.诚信约束70.期货交易所会员包括（）。A.中华人民共和国公民B.境外大型期货公司C.在中华人民共和国境内登记注册的其他经济组织D.在中华人民共和国境内登记注册的企业法人71.以下关于持有期货公司股权的表述，正确的有（）。A.任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式 成为期货公司股东B.非法持有的股权在转让之前，不具有表决权.分红权C.通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会可 以责令其限期转让股权D.未经批准，任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以 上股权72.经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知以下 信息（

16、）A.可能直接导致本金亏损的事项；B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金 亏损的事项；D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由73.期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批 准。A.修改期货交易规那么B.恢复此前中止的交易品种C.修改期货合约D.终止期货合约74 .以下关于期货人员的从业资格注销问题的描述，正确的选项是（）。A.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生 之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B.期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形

17、发生 之日起5个工作日内注销其从业资格C.机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应 期货业务的期货从业人员的从业资格D.机构的相关期货业务许可被注销的，由该机构注销该机构中从事相 应期货业务的期货从业人员的从业资格75 .在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，（）向对方承 担违约的责任。A.期货交易所应当代期货公司B.期货公司应当代客户C.违约客户D.交割仓库代违约方76 .人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，以下表述 正确的有（）。A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C.

18、在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用.首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风 险管理状况。A.中国期货业协会B.期货公司总经理C.董事会D.公司住所地中国证监会派出机构78.以下关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的 相关表述，正确的有（）。A.应当严格执行业务别离制度B.不得混合操作C.应当严格执行资金别离制度D.资金可以混合但业务必须别离79.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有（）。A.交易指令下达方式及审查或者验证措施，保证金

19、标准，非结算会员 结算准备金最低余额B.风险管理措施、条件及程序，结算流程，通知事项、方式及时限 C.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式，协议 变更和解除D.违约责任，争议处理方式，双方约定且不违反法律、行政法规规定 的其他事项80.关于期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的描述正确的选项是（）0 A.期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职B.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任 董事、监事C.期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他 经营性活动D.独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事.假设某机构未按客户的交易指令入市交易

20、，客户没有过错的，该机 构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失，其应赔偿损失的范围包 括（）。A.交易手续费B.税金C利润D利息81 .期货从业人员受到（）的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所83.根据期货从业人员执业行为准那么（修订），期货从业人员不 得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准B.经营本钱C.证监会规定的标准D行业自律标准84.首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查 的期货公司高级管理人员。A.合法性B.风险管理状况C.合法合规性D.风险性85.期货公司对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人

21、员应 当（）。A.直接向中国期货业协会报告B.予以抵抗C.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告D.严格执行86.期货公司办理（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理 申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。A.期货公司破产B.变更业务范围C.期货公司合并D.变更注册资本且调整股权结构87.期货公司在编制风险监管报表时，应当根据期末未决诉讼、未决 仲裁等或有事项的（）进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例 扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。A.形成原因B.涉及金额C.可能发生的损失D.进展情况88.期货公司在客户没有保证金或者保证金缺乏的情况下，应当认定 为透支交易

22、的情形有（）。A.允许客户开仓交易B.不通知客户追加保证金C.对客户强行平仓D.允许客户继续持仓89.依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构 有（）。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构90.期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造 成的损失，以下表述正确的有（）A.期货公司承当主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%B.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账、发生亏损双 方共担的，应属无效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承当主 要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%C.期货公司承当主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%D

23、.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双 方共担的，那么对透支交易造成的损失，期货公司承当相应的赔偿责任 91.全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的， 应当在当日结算前向（）报告。A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货保证金平安存管监控机构D.期货交易所92 .经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，应（）。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方 向和投资范围、募集方式C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因 素D根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级93 .会员制期

24、货交易所理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、 交割、（）等专门委员会。A.会员资格审查B.纪律处分C调解D.财务和技术94根据期货公司期货投资咨询业务试行方法，期货公司应当按 照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站 上公示的相关信息包括（）。A.投诉方式B.服务内容C.人员的从业资格D.公司的业务资格95.关于期货交易所总经理，以下说法正确的有（）。A.由中国证监会任免B.连任不得超过两届C.是期货交易所的法定代表人D.在会员制期货交易所中，总经理是当然理事96.以下各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的

25、组成、职责、任期和议事规那么D.财务会计、内部控制制度97.交割仓库不得从事的行为包括（）。A.泄露与期货交易有关的商业秘密B.违反期货交易所业务规那么，限制交割商品入库、出库C.违反国家有关规定参与期货交易D.出具虚假仓单98.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）oA.相互独立B.统一管理C.合并D.分别管理.期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。A.公司章程B彳亍业规范C.自律规那么D.中国证监会的规定99 .公司制期货交易所的董事会行使的职权包括（）。A.召集股东大会会议B.审议总经理提出的财务预算方案C.审议结算担保金的使用情况D.决定对违规行为的纪律处

26、分三、判断题.取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通 过其所在机构向中国证监会或其派出机构申请从业资格。（）.期货公司风险监管指标到达预警标准的，期货公司应当于当日向 全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问 题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证 监会派出机构。（）.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算 会员在期货交易所的期货保证金账户中划拨。100 .中国期货保证金监控中心应当建立和维护期货市场客户统一客 户身份验证系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复 核的客户资料转发给相关期货交易所。（）.期货

27、公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不可以适 当降低风险管理要求。（）.赵某在某单位任职，近日其单位所入股的期货公司拟聘请他作为 独立董事。据了解，该单位是这家期货公司的第3大股东。依据法律 规定，赵某不得担任该期货公司独立董事。（）.期货公司董事受到不当干预，不能正常履行职责，导致期货公司 出现风险时，该董事应当及时向中国证监会相关派出机构报告。（） 108.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，可以适当 降低风险管理要求。（）C.10D.15.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货 公司依法应当在（）上公告。A.期货公司网站B.中国期货业协会网站C.期

28、货交易所网站D.中国证监会指定的媒体8 .以下不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。A.联名提议召开临时股东大会B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务D.按照交易规那么行使申诉权9 .期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证 监会可以（）OA.撤消期货公司营业执照B.强制转让期货公司股权C.变更期货公司业务范围D.注销期货公司期货业务许可证.通过期货从业人员资格考试后，即可取得（）颁发的从业资格考 试合格证明。A.中国证监会109.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体方法，由国务院期货监督管理机构会

29、同国务院商务主管部门制定。（）110.实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收期货监督管理机构会同国务院商务主管部门制定。（）110.实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收110.实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收110.实行会员分级结算制度的期货交易所应当向全体会员收结算担保金。（）.中国期货业协会工作人员不按规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职 守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。（）.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的 权限和程序决定采取一些紧急措施，当异常情况消失后，期货交易所 应当及时取消紧急措施。111 .以 方式下达交

30、易指令的，期货公司应同步录音。（）.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）.期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度 的期货交易所会员由结算会员组成。（）.境内单位或者个人从事境外期货交易的方法，由国务院期货监督 管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业 监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制订报国务院批准后施行。112 .期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货 结算账户转账存取保证金。（）.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）.期货交易所开市前，非结算会员结算准备金余额小于规定或者约 定最低余额的，全面结算会员期货

31、公司应当禁止其开仓。（）.期货交易所向会员收取的保证金，属于期货交易所所有，除用于 期货交易所的日常管理和保证期货交易所各项设施的正常运行外，严 禁挪作他用。（）四、综合题.人民法院可以冻结的资金是（）。A.客户在期货公司保证金账户中的资金B.期货公司自有资金与保证金混同时，客户在期货公司保证金账户中 的资金C.期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金D.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券113 .孙某是某期货公司的期货从业人员。一日他对其客户吴某讲，近 期大豆行情表现良好，价格肯定会上涨，吴某不相信。为了使吴某相 信，孙某谎称该信息是内部消息，绝对准确，于是客户吴某将其财产 交

32、由孙某代管买入期货。但事实上，孙某并没有买入期货，而是拿这 笔资金去买股票，结果亏损，给吴某造成了重大损失。根据该案例, 孙某的行为违反了（）的规定。A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.不得向客户提供内部消息C.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产D.不得为客户提供期货相关信息123.A期货公司准备从事投资咨询业务，如果该期货公司成功申请并 从事期货投资咨询业务后，应受（）的监督管理。A.中国证监会及其派出机构B.财政部门C.期货交易所D.证券公司124.某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动 负债为5500万元、根据期货公司风险监管指标管理方法，该期 货公司流动

33、资产与流动负债的比例（）。A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准 B.符合风险监管指标规定标准要求,并高于风险监管指标的预警标准 C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公 司限制整改D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公 司局部期货业务125.2016年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东） 与某商业银行签订货款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。 以下关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的选项是（）。A.质押有效,该期货公司的控股股东应在规定时间内向监管机构报告 B.质押有效，A集团应在规定时间内通知期货

34、公司C.质押有效，该期货公司应在规定的时间内向监管机构报告D.A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效126.期货交易所有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规那么 及其实施细那么并且对市场正在产生或者即将产生重大影响的，可以采 取的临时措施有（）。A.限制开仓B.提高保证金标准C.冻结保证金D.强行平仓127.王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于 是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中 国证监会及其派出机构可以做出以下（）惩罚措施。A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期

35、货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格128.某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客 户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小 王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。 如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍缺乏以弥补其账户的损失的, 期货公司应当采取的措施是（）。A.以公司的结算担保金承当违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承当违约责任，并取得对小王的追偿 权C.运用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王，待其承当违约责任后，将资金划入期货交易所129.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的 名义为客户

36、进行期货交易，那么交易结果由（）承当。A.甲客户B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承当130 .某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧 急措施，造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿。 以下说法正确的选项是（）。A.期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉 期货交易所B.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适 当赔偿张某的损失C.张某可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼D.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利131 .某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负 债（不含客户权益）为1000

37、万元。在计算期末净资本时，假定公司 的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元。该公司期末净 资本为（）万元。A.3500B.3200C.2500D.2800132 .()应当制定完善会员落实适当性管理要求的自律规那么，制定并 定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录。A.中国金融期货交易所B彳亍业协会C.监控中心D.中国证监会及其派出机构133 .小王在甲期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通 知方式进行约定，甲期货公司认为小王默认当前自动查询电脑对账单 的形式，也未予以提醒。某日小王的账户亏损100万元，小王以期 货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承当赔偿损失。期货

38、 公司应当赔偿100万元吗？()A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定, 错在期货公司B.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定, 对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承当主要的赔偿责任，赔 偿额不超过损失的80%C.不应当赔偿。虽然期货公司和客户对交易结算结果的通知方式未 进行约定，但是在客户的交易账户中可以查到交易的结算结果，期货 公司无责任D.不应当赔偿。期货公司有规定如果客户对当日电脑中的对账单未提 出异议，视为对当日之前所有的交易结算结果确认，所产生的交易后果由客户自行承当.A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司 拟向以下期

39、货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是（）。A.B期货公司是A证券公司全资拥有的公司B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制C.A证券公司是D期货公司的控股公司D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切134 .某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元, 该证券公司拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信 息技术系统作为对期货公司的出资。以下关于该出资方案的表述中， 正确的选项是（）。A.该方案符合规定B.该方案不符合规定，货币出资比例过低C.该方案不符合规定,注册资本应当全部为实缴资本D.该方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额 136.

40、中华人民共和国刑法规定，证券、期货交易内幕信息的知情 人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发 行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信 息尚未公开前，进行以下（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒 刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节 特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以 上5倍以下罚金。A.向投资者做出盈利承诺B.买入或者卖出该证券C.从事与该内幕信息有关的期货交易D.泄露该信息137.客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提 起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将

41、期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指 令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，以下因素中必须 完全一致的是（）。A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格 138.期货公司开展资产管理业务时，与客户约定按委托资产额的2%收取管理费，资产管理业绩收益率超过30%的，超出局部的收益, 按50%的比例收取业绩报酬。对于上述做法，以下说法正确的选项是（）。A.违反禁止共担风险、共享收益的规定B.符合规定，约定有效C.不符合资产管理业务的管理规定D.不构成保本保底的约定139.2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证

42、金归还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，以下表述中正确的选项是（）。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告140.期货公司停业的，应当向中国证监会提交（）申请材料。A.停业申请书B.停业决议文件C.关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告D.中国证监会规定的其他材料答案及解析一、单项选择题1.B【解析】期货市场客户开户管理规定第工十条期货交易所应当将 客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心当日反应给 期货公司。2 .A【解析】期货经营机构投资者适

43、当性管理实施指引（试行）第四 十四条经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反期货经 营机构投资者适当性管理实施指引（试行），协会将依据自律规那么 规定采取自律惩戒措施。3 .C【解析】根据期货从业人员执业行为准那么（修订）第三十二条, 当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继 续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取 更换从业人员或其他方法妥善予以妥善解决。其中所在机构是指 期货从业人员管理方法第三条所称机构，包括：期货公司； 期货交易所的非期货公司结算会员；期货投资咨询机构：为期货 公司提供中间介绍业务的机构；中国证监会规定的其他机构。4 .A【解

44、析】根据期货公司监督管理方法第四十七条，期货公司应当 设立董事会，并按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部12 .保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情 况报告中国证监会和（）。A.中国证监会B.财政部C.国务院D.期货公司13 .会员制期货交易所章程应当载明的事项是（）。A.对会员的收费标准B.对会员的期货交易信息发布方法C.对会员的纪律处分D.会员的交割和结算制度14 .期货业协会的权力机构是（）。A.会员大会B.理事会C.股东大会D.理事长15 .期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续, 签署开户资料。A.

45、亲自或委托他人监事会和监事对公司经营情况的知情权。5 .A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理方法第二 条第二款规定，本方法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、 副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人以及实际履 行上述职务的人员.C【解析】根据期货交易管理条例第七条，期货交易所不以营利为 目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承 担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 7.A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法 第六十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂 或者利用职务之便牟取其他非法利益

46、的，没收违法所得，并处3万元 以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。8 .D【解析】期货公司监督管理方法第三十八条规定，期货公司设立、 变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、 变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的媒体上公告。9 .A【解析】根据期货交易所管理方法第58条的规定，公司制期货 交易所会员享有以下权利：本方法第56条第2项和第3项规定的 权利；按照交易规那么行使申诉权；期货交易所交易规那么规定的其 他权利。第56条规定，会员制期货交易所会员享有以下权利：参 加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；在期货交易所从事 规定的交易、结算和交割等业务;

47、使用期货交易所提供的交易设施， 获得有关期货交易的信息和服务；按规定转让会员资格；联名提 议召开临时会员大会；按照期货交易所章程和交易规那么行使申诉权； 期货交易所章程规定的其他权利。10.D【解析】期货公司监督管理方法第三十五条规定,期货公司因遭 遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或 者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规 那么。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营 规那么的，中国证监会可以根据期货交易管理条例第二十条第一款 规定注销其期货业务许可证。11.B【解析】期货从业人员管理方法第八条规定，通过从业资格考试 的，取得中

48、国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。12.B【解析】期货投资者保障基金管理方法第二十五条规定，保障 基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中 国证监会和财政部。13.C【解析】期货交易所管理方法第十一条规定，除本方法第十条规 定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明以下事项：（一）会 员资格及其管理方法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪 律处分。14.A【解析】期货交易管理条例第44条规定，期货业协会的权力机 构为全体会员组成的会员大会。15.B【解析】期货市场客户开户管理规定第八条规定，个人客户应当 本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开 户手续。16.C【解析】期货市场客户开户管理