证券交易押题题目btqf.docx

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1、1. 下列选项中不属属于我国证券券登记结算机机构业务范围围和职能的有有（）。A接受上市申请请，安排证券券上市B证券的存管和和过户C证券持有人名名册登记D受发行人的委委托派发证券券权益2. 上海证券交易所所实行全面指指定交易后，证证券登记结算算公司在（）闭闭市后向各证证券营业部传传送投资者配配股明细数据据库。A最后交易日B公告刊登日C配股登记日D分红派息日3. 根据上海证券券交易所交易易规定的规规定，B股大大宗交易单笔笔买卖的最低低限额()。A50万美元B30万美元C300万美元元D1000万美美元4. 证券的（）是指指证券变现的的难易程度。A收益性B稳定性C流动性D风险性5. 下列各项中，不不

2、属于证券经经纪业务的特特点的是（）。A业务对象的广广泛性B行为的自主性性C证券经纪商的的中介性D客户指令的权权威性6. 投资者直接向基基金公司赎回回ETF时，收收回的是（）。A全部现金B一揽子股票和和少量现金C债券D单只股票7. 集合资产管理计计划中证券公公司享有的权权利包括()。A按合同约定承承担投资风险险B知情的权利C参与和退出集集合资产管理理计划的权利利D代表客户行使使集合资产管管理计划所拥拥有证券的权权利8. 我国ST股票日日涨幅限制为()。A15%B10%C5%D8%9. 在我国，根据市市场情况,有有权调整大宗宗交易最低限限额的是（）。A证券交易所B中国证监会C证券业协会D证券公司1

3、0. 按照中国证券业业协会发布的的有关管理办办法规定，下下列各项中，属属于代办股份份转让主办券券商的代办业业务的有()。A发布关于所推推荐股份转让让公司的分析析报告B调查或协助调调查制定事项项C办理所推荐的的股份转让公公司挂牌事宜宜D开立非上市股股份有限公司司股份转让帐帐户11. 委托指令有效期期一般有当日日有效和（）有有效A结算日B委托日C约定日D成交日12. 根据深圳证券券交易所交易易规则的规定，基基金大宗交易易单笔买卖的的申报最低限限额为()。A50万美元B300万美元元C300万人民民币D50万人民币币13. 所谓代办股份转转让服务业务务，是指证券券公司以其自自有或租用的的业务设施，为

4、为()提供的的股份转让服服务业务。A有限责任公司司B上市公司C股份公司D非上市公司14. 按照现行有关规规定，上海证证券交易所BB股实行（）和和逐项交收结结合的制度A结算交收B全额交收C净额交收D指令交收15. 全国银行间债券券市场买断式式回购的到期期交易净价与与首期交易净净价的关系是是（）。A到期交易净价价小于首期交交易净价B到期交易净价价加利息应大大于首期交易净价价C到期交易净价价等于首期交交易净价D到期交易净价价加利息应等等于首期交易易净价16. 按照交易对象划划分，（）属属于金融衍生生工具交易。A债券B股票C权证D期货17. 全国银行间市场场债券质押式式回购参与者者不包括（）。A证券公

5、司的合合法会员B在中国境内具具有法人资格格的商业银行行及其授权分分支机构C在中国境内具具有法人资格格的非银行金金融机构和非非金融机构D经中国人民银银行批准经营营人民币业务务的外国银行行分行18. 交易型开放式指指数基金募集集结束后，（）应应到中国结算算公司办理交交易型开放式式指数基金份份额上市前的的有关登记手手续。A托管银行B基金委托人C基金托管人D基金管理人19. 在下列选项中，对对证券公司自自营业务的描描述不正确的的是()。A自营业务证券券公司自主买买卖证券，所所以具有确定定的收益B证券自营买卖卖的对象有股股票、债券、权权证等C证券自营业务务有交易的风风险性D自营业务是证证券公司以盈盈利为

6、目的、为为自己买卖证证券，通过买买卖价差获利利20. 在竞价撮合系统统中，上海证证券交易所国国债买断式回回购交易每笔笔申报限量为为最小（）手手、最大（）手手。A5000，110000B10000，550000C1000，550000D1000，5500021. 根据沪市股票票上网发行资资金申购实施施办法的规规定，在上海海证券交易所所，申购上网网定价公开发发行股票数量量最高不得超超过当次社会会公众股上网网发行数量或或者（）。A1000股B9999.99万股C9999999500股D500股22. 集合资产管理计计划的（）不不保证集合计计划一定盈利利，也不保证证最低收益A委托人B托管人C管理人D当

7、事人23. 开放式基金在上上海证券交易易所场内系统统申购和赎回回，其成交价价格按当日基基金份额净值值确定。由于于申报价格栏栏不能空白，故故约定始终都都填写为（）。A20元B2元C10元D1元24. 关于分红派息，下下列说法错误误的是（）。A上市公司每年年至少要进行行一次分红派派息B投资者领取红红股、股息无无需办理其他他申领手续CB股现金红利利的派发日程程与A股稍有有不同D董事会根据公公司盈利水平平和股息政策策确定分红派派息方案25. 清算和交收两个个过程统称为为()。A清算B结算C交收D结账26. 全国银行间同业业拆借中心的的证券回购券券种不包括（）。A国债B融资券C特种金融券D储蓄国债27.

8、 沪深证券交易所所的证券结算算原则不包括括（）。A共同对手方B全额清算C货银对付D分级结算28. 关于挂失补办上上海证券账户户卡，下列说说法不正确的的是（）。A补办原号码由由原开户代理理机构受理B补办新号码各各开户代理机机构均可受理理C补办新号码只只能由原开户户代理机构受受理D补办原号码可可由证券帐户户托管的证券券公司受理29. 严格地说，申购购ETF需拥拥有对应的足足额（）。A股票B组合证券及替替代现金C债券D基金30. 证券公司从事资资产管理业务务，必须符合合的条件是（）。A经营证券经纪纪业务已满33年B最近6个月净净资本均在112亿以上C已被中国证券券业协会评审审为创新试点点类证券公司司

9、D经中国证监会会核定具有证证券资产管理理业务的经营营范围31. 市价委托的优点点是（）。A有利于客户实实现预期投资资计划B成交迅速且成成交率高C证券可以更有有利的价格成成交D证券可以以客客户预期的价价格成交32. 目前，上海证券券交易所实行行（）交易制制度，对红利利不再挂牌，投投资者不再需需要通过委托托申报领取红红利。A指定B自动C回转D人工33. 上海证券交易所所国债买断式式回购交易按按照证券账户户进行申报，申申报价格按（）进进行申报。A债券回购交易易资金的年收收益率B每百元资金到到期年收益率率C每千元面值债债券到期购回回价D每百元面值债债券到期购回回价34. 上海证券交易易所交易规则则规定

10、，上上海证券交易易所可以接受受下列方式的的市价申报：（）。A无价格涨跌幅幅限制证券连连续竞价期间间的交易B无价格涨跌幅幅限制证券竞竞价集合期间间的交易C有价格涨跌幅幅限制证券集集合竞价期间间的交易D有价格涨跌幅幅限制证券连连续竞价期间间的交易35. 根据中国证监会会公布的证证券公司风险险控制指标管管理办法的的规定，证券券公司自营持持有一种权益益类证券的市市值与其总市市值的比例不不得超过()。A30%B100%C5%D20%36. 证券公司从事资资产管理业务务，可以（）。A向客户出借借资金B按照合同约定定对客户资产产进行投资运运作C向客户出借证证券D保证资产的最最低收益37. 上海证券交易所所对

11、涉嫌违法法违规交易的的证券实施特特别停牌，根根据需要可以以公布（）。A成交金额最大大的3个会员员营业部的名名称B股份统计信息息C成交金额最大大的3个会员员营业部的卖卖出数量D成交金额最大大的3个会员员营业部的卖卖出金额38. 一个集合资产管管理计划投资资于一家公司司发行的证券券不得超过该该计划资产净净值的（）。A20%B10%C5%D30%39. （）根据审慎监监管原则和各各项业务的风风险程度可以以调整证券公公司注册资本本的最低限额额。A证券业协会B证券交易所C国务院D国务院证券监监督管理机构构40. 按照我国证券交交易所的现行行规定，关于于上海证券交交易所开市期期间停牌的申申报，下列说说法中

12、正确的的是（）。A停牌期间，停停牌前及停牌牌期间的申报报都可以撤销销B复牌时，对停停牌前及停牌牌期间接受的的申报实行连连续竞价C停牌前的申报报不参加当日日该证券复牌牌后的交易D停牌期间，可可以接受新的的申报41. 某B股最后交易易日的收盘价价为0.8000美元/股股，每股红利利为0.0005美元/股股，股权登记记日收盘价为为0.7999美元/股，则则该股除息报报价应为（）美美元/股。A0.794B0.795C0.804D0.79942. （）深圳证券交交易所正式开开业。A1990年112月B1990年77月C1991年77月D1991年112月43. 中小企业板上市市公司在公司司股票交易实实行

13、退市风险险警示期间，应应当履行的信信息披露义务务包括（）。A每月前5个交交易日内披露露公司为撤销销退市风险所采取取的措施B公布最近一个个年度的审计计结果C公布股票的成成交价格D公布股票的累累积成交量44. 根据深圳证券券交易所交易易规则的规规定，A股大大宗交易单笔笔买卖最低限限额为()。A300万美元元B300万人民民币C30万美元D30万人民币币45. 权证存续期满前前()个交易易日,权证终终止交易,但但可以行权。A3B4C5D646. 下列不属于证券券经纪业务禁禁止行为的是是（）。A将客户的资金金和证券借与与他人B在公共场所进进行投资咨询询C散布非公开的的信息D挪用客户的交交易结算资金金4

14、7. 指令驱动系统是是一种（）市市场，而报价价驱动系统是是一种（）市市场。A做市商，订单单驱动B买卖方，做市市商C订单驱动，做做市商D做市商，买卖卖方48. 根据深圳证券交交易所对无涨涨跌幅限制的的证券交易的的相关规定，债债券上市首日日开盘集合竞竞价的有效竞竞价范围为发发行价的上下下（）。A30%B10%C20%D40%49. 具备会员资格条条件的证券公公司向证券交交易所提出申申请，并提供供必要文件，经经证券交易所所（）批准后后，可成为证证券交易所的的会员。A董事会B监事会C理事会D会员大会50. 根据我国现行证证券交易佣金金收取标准的的规定，上海海证券交易所所B股每笔交交易佣金的最最低收取标

15、准准为()。A2美元或5港港元B1美元或5港港元C2美元或6港港元D1美元或8港港元51. 在网上定价发行行新股中，当当有效认购数数量大于新股股发行数量时时，应由（）负负责组织摇号号抽签，确定定新股认购成成功者。A证券交易所B证监会C证券公司D主承销商52. 证券托管一般指指投资者将持持有的证券委委托给（）保保管，并由后后者代为处理理有关证券权权益事务的行行为。A商业银行B证券登记结算算结构C证券公司D证券交易所53. 目前我国B股印印花税的收取取标准为（）。A3B2C1D454. 结算参与人出现现权证卖空的的，中国结算算深圳分公司司将其卖空资资金划入（）。A专用清偿账户户B资金账户C证券账户

16、D基金账户55. 关于深圳证券交交易所上市开开放式基金申申购、赎回费费率，下列说说法正确的是是（）。A由于申报价格格栏不能空白白，故约定始始终都填写为为“100元”B申购赎回的成成交价格按当当日基金份额额净值确定C申报指令不能能更改或撤销销D同一交易日只只能进行一次次申购或赎回回申报56. （）经过规定的的核准程序核核准后可以成成为结算公司司的基本结算算会员。A有B股经纪商商资格的证券券经营机构B一般结算会员员CB股的境外代代理商DB股托管银行行57. 上海证券交易所所国债买断式式回购交易以以“手”为单位，每每一“手”债券的面额额为（）元。A100B1000C10000D500058. ETF

17、的网下现现金认购资金金的结算，通通过（)办理理。A中国结算上海海分公司B基金托管人C基金管理人D证券交易所59. 新股网上定价发发行是指新股股发行主承销销商利用（）的的交易系统，按按已经确定的的发行价格向向投资者发售售股票。A证券交易所B证券业协会C证券公司D证监会60. 下列各项费用中中，不属于投投资者在委托托买卖证券时时应缴纳的交交易费用是（）。A佣金B印花税C过户费D管理费61. 以下尚未公开的的信息中，属属于内幕信息息的是（）。A公司的董事、11/5以上的的监事或经理理发生变动B公司减资、合合并、分立、解散及申请破产的决定C公司的经营方方针和经营范范围的重大变变化D公司发生重大大亏损或

18、者重重大损失62. 关于有形席位和和无形席位，以以下说法正确确的是（）。A无形席位需要要红马甲转达达买卖指令B有形席位需要要红马甲转达达买卖指令C有形席位缩短短了申报时间间与成交回报报时间D无形席位采用用场外报盘方方式63. 关于权证交易和和权证行权，以以下说法正确确的是（）。A当日行权申报报指令，当日日有效，当日日可以撤销B当日行权取得得的标的证券券当日可以卖卖C出当日买进的的权证当日可可以行权D权证交易不实实行价格涨跌跌幅限制64. 按照现行规定，关关于深圳交易易所开市期间间停牌的申报报，下列说法法中正确的是是（）。A停牌前交易主主机已经接受受的申报在当当日有效B在恢复交易时时对已接受的的

19、申报实行集集合竞价C交易主机在停停牌期间继续续接受申报D停牌原因消除除后，交易所所可以决定恢恢复交易65. 根据深圳证券交交易所规定，会会员必须履行行的义务包括括（）。A参加会员大会会B按规定缴纳各各项经费和提提供有关信息息资料以及相相关的业务报报表和账册C遵守证券交易易所章程、各各项规章制度度D接受证券交易易所的监督66. 按照现行规定，下下列关于整数数委托和零数数委托的说法法中，正确的的有（）。A整数委托是指指委托买卖证证券的数量为为1个交易单单位或交易单单位的整数倍倍B零数委托是指指买卖证券不不足证券交易易所规定的一一个交易单位位C我国在买入证证券时有零数数委托D目前我国在证证券的买卖中

20、中都有零数委委托67. 在全国银行间债债券市场进行行债券回购业业务，下列哪哪些机构之间间的债券交易易，其资金结结算途径可以以由双方自行行商定（）。A商业银行和其其他参与者之之间B商业银行相互互之间C人民银行与参参与者之间D其他参与者相相互之间68. 对于股票交易特特别处理，以以下说法正确确的有（）。A上市公司最近近2年连续亏亏损交易所对对其股票交易易实行退市风风险警示B法院受理公司司破产案件，可可能依法宣告告公司破产的的情况下交易易所对其股票票交易实行其其他特别处理C公司主要银行行账号被冻结结交易所对股股票交易实行行其他特别处处理D特别处理的股股票日涨跌幅幅限制为5%69. 下列有关上海市市场

21、A股资金金结算的表述述中，正确的的有()。A结算参与人的的划款通过主主要是通过PPROP券商商端进行B上海市场的AA股的清算与与交收实行货货银对付原则则C中国结算上海海分公司按照照净额结算原原则D结算参与人的的划款通过主主要是通过IISI券商端端进行70. 证券营业部在审审查委托时，主主要是审查委委托单的（）。A合法性B一致性C真实性D可行性71. 证券经纪商接受受投资者委托托后应按（）原原则申报。A数量优先B客户优先C价格优先D时间优先72. 按照证券账户的的用途来划分分，深圳证券券账户的种类类包括()等等。A人民币普通股股票帐户B人民币特种股股票帐户C证券投资基金金帐户D其他帐户73. 中

22、国结算公司上上海分公司对对ETF结算算参与人实行行的结算资格格管理，其主主要内容为（）。A不符合要求的的结算参与人人，必须选择择符合要求的的结算参与人人代理其申购购赎回的结算算业务B对不再符合要要求的结算参参与人可暂停停或终止与其其直接进行结结算业务C中国结算上海海分公司仅与与符合风险控控制要求的结结算参与人直直接完成申购购赎回结算D证券公司可以以要求结算参参与人定期报报送公司财务务报表74. 下列行为中属于于内幕交易行为为的包括（）。A内幕信息的知知情人向他人人透露内幕信信息，使他人人利用该信息息进行内幕交交易B内幕信息的知知情人利用内内幕消息买卖卖证券或者C内幕信息的知知情人根据内内幕消息

23、建议议他人买卖证证券D非法获取内幕幕信息的人利利用内幕消息息买卖证券75. 无形席位申报方方式的申报程程序包括（）。A客户的委托指指令经证券营营业部电脑审审查确认B指令传送至交交易所系统电电脑主机C业务员受理客客户委托D场内交易员通通过场内电脑脑终端将委托托指令输入证证券交易所电电脑主机76. 我国证券交易所所现行竞价方方式有（）。A集合竞价B连续竞价C撮合竞价D收盘集合竞价价77. 债券质押式回购购交易的正回回购方是指在在债券回购交交易中()。A融资方B资金融出方C卖出回购方D买入返售方78. 根据中国证券业业协会的有关关规定，证券券公司申请从从事代办股份份转让主办券券商业务资格格必须满足的

24、的条件包括（）。A经营稳健，财财务状况正常常，不存在重重大风险隐患患B最近5年内不不存在重大违违法违规行为为C具有20家以以上的营业部部，且布局合合理D具备协会会员员资格79. 在我国证券市场场发展过程，新新股网上发行行的类型有()等。A网上竞价发行行B网上定价发行行C集合竞价发行行D招标购买方式式80. 关于在上海证券券交易所买卖卖无价格涨跌跌幅限制的证证券，以下说说法正确的是是（）。A集合竞价阶段段股票交易申申报价格不高高于前收盘价价格的9000%B收盘集合竞价价的有效竞价价范围为最近近成交价的上上下10%C非上市首日开开盘集合竞价价的有效竞价价范围为前收收盘价上下110%D连续竞价阶段段

25、申报价格不不低于即时揭揭示的最高买买入价格的990%81. 与经纪业务相比比较，自营业业务有以下特特点()。A公正性B风险性C收益的不确定定性D自主性82. 国债交易中，应应计利息额的的计算公式包包含的要素有有（）。A债券面值B票面利率C已计息天数D同期银行利率率83. 关于限价委托，以以下说法正确确的是（）。A经纪商在执行行指令时按限限定的价格买买卖B经纪商在执行行指令时按比比限定价格更更有利的价格格买卖证券C以低于限价买买进证券D以限价或高于于限价卖出证证券84. 根据我国现行的的交易规则，关关于证券交易易所证券交易易的开盘价，下下列说法正确确的有（）。A开盘价通过集集合竞价的方方式产生B

26、不能产生开盘盘价的以连续续竞价方式产产生C开盘价产生后后，未成交的的买卖申报无无效D开盘价并不是是交易所的第第一笔成交价价85. 关于我国证券交交易所的权证证交易，以下下选项正确的的有（）。A标的证券停牌牌的，权证相相应停牌B权证上市首日日开盘参考价价有交易所计计算C权证交易不实实行价格涨跌跌幅限制D当日买进的权权证当日可以以卖出86. 目前，上海证券券交易所推出出的买断式回回购期限有（）回回购品种。A7天B28天C30天D91天87. 关于首次公开发发行股份登记记，证券发行行人应在发行行结束后（）内内，向登记结结算机构申请请办理股份发发行登记。A3日B4日C2日D5日88. 自营业务中涉及及

27、（）等方面面的事项应当当经过集体决决策并采取书书面形式，由由相关人员签签字确认后存存档。A业务授权B资产配置C风险限额D自营规模89. 关于融资融券交交易的资金交交收，下列说说法不正确的的是（）。A证券交易所将将清算结果发发送给证券公公司B中国结算公司司对成交记录录进行资金全全额清算C在交收日初完完成相应的资资金交收D证券公司应当当保证信用交交易资金交收收账户内有足足额资金90. 我国证券交易所所会员可享有有下列（）的的权利。A接受证券交易易所的监管B有选取权和被被选举权C按规定转让交交易席位D参加会员大会会91. 证券公司对证券券营业部在资资金管理方面面的内部控制制措施包括（）。A实行法人集

28、中中清算B客户交易结算算资金第三方方存管C建立健全经纪纪业务的实时时监控D建立交易数据据安全备份92. 中国证券登记记结算有限责责任公司证券券账户管理规规则规定，按按照证券账户户的用途，证证券账户可以以分为（）。A债券账户B基金账户C人民币普通股股票账户D人民币特种股股票账户93. 根据现行制度规规定，在连续续竞价时，对对新进入的一一个买进有效效委托，（）。A能成交者予以以成交B不能成交者等等待机会C进行集中撮合合处理D部分成交者则则让剩余部分分继续等待94. 结算公司有权对对结算风险较较大的合格境境外机构投资资者的托管人人进行特别监监控，必要时时可以()。A要求其委托其其他托管人代代理结算业

29、务务B调整最低结算算备付金缴存存时间C调整最低结算算备付金缴存存比例D提高结算保证证金缴纳额95. 关于开立证券账账户，下列说说法正确的有有（）A自然人及一般般机构开立证证券帐户可以以通过开户代代理机构受理理B证券公司和基基金管理公司司等特殊法人人开立证券帐帐户由中国结结算公司直接接受理C上海证券帐户户当日开立次次一交易日生生效D深圳证券帐户户当日开立，当当日即可用于于交易96. 在证券经纪业务务各参与方的的关系中，委委托人的权利利有（）。A选择经纪商的的权利B对自己购买的的证券享有持持有权和处置置权C对证券交易过过程的知情权权D按规定缴存交交易结算资金金97. 按照我国证券交交易所现行规规定

30、，境内证证券经营机构构要取得B股股席位，需要要符合的条件件包括()。A具有会员资格格B缴纳席位费C取得中国证监监会颁发的经经营外资股业业务资格证书书D取得国家外汇汇管理局颁发发的外汇经营营许可证98. 下列关于权证的的描述正确的的是（）。A权证只能在证证券交易所内内进行B权证是基础证证券发行人或或其以外的第第三人发行的的C权证是标的证证券发行人或或其以外的第第三人发行的的D权证具有期权权的性质99. 关于证券交易所所质押式回购购交易的程序序，下列正确确的说法是()。A融资方按卖出出申报B融券方按买入入申报C标准券余额不不足的，债券券回购的申报报无效D回购交易申报报操作类似股股票交易100. 合

31、格境外机构投投资者在经批批准的投资额额度内允许的的投资范围包包括()AB股B股票C国债D权证101. 证券公司从事自自营业务时，必必须拥有资金金和证券。A正确B错误102. 分红派息由上市市公司董事会会确定分红派派息预案，提提交股东大会会审议。A正确B错误103. 证券公司中参与与上市公司企企业决策的人人员应与证券券自营业务人人员保持信息息沟通，为自自营业务提供供参考信息。A正确B错误104. 股票交易只能在在证券交易所所中进行。A正确B错误105. 在证券交易所进进行的债券质质押式回购交交易中，年收收益率就是在在成交日由交交易双方竞价价产生的回购购品种的场内内挂牌的成交交价格。A正确B错误1

32、06. 全国银行间市场场债券回购的的结算方式中中，见券付款款指在首次交交收日完成债债券质押登记记后，逆回购购方按合同约约定将资金划划至正回购方方指定账户的的交收方式。A正确B错误107. 投资者通过代办办股份转让系系统参与非上上市公司的股股份转让，其其委托指令以以集合竞价方方式配对成交交。A正确B错误108. 证券交易所质押押式回购交易易双方在报价价时，直接输输入到期收益益率数值，且且不可省略百百分号。A正确B错误109. 根据代办股份转转让的基本规规则，股份转转让价格实行行涨跌幅限制制，涨跌幅比比例限制为前前一转让日转转让价格的110%。A正确B错误110. 所谓代办股份转转让服务业务务，是

33、指证券券公司以其自自有或租用的的业务设施，为为上市公司提提供的股份转转让服务业务务。A正确B错误111. 根据现行制度规规定，股票委委托买卖报价价为每股的价价格，基金报报价为每份基基金的价格，债债券报价为每每百元面值的的价格。A正确B错误112. 与经纪业务相比比较，自营业业务在交易行行为上不具有有自主性。A正确B错误113. 目前我国投资者者的资金存取取基本上都采采用证券营业业部自办资金金存取方式。A正确B错114. 除权（息）日的的证券买卖，除除了证券交易易所另有规定定的以外，按按除权（息）价价作为计算涨涨跌幅度的基基准。A正确B错误115. 在任何情况下，已已选择指定交交易的投资者者均有

34、权根据据需要将自己己指定交易的的证券营业部部予以变更，证证券营业部不不得以任何理理由拖延或拒拒绝。A正确B错误116. 证券经纪商在申申报竞价时，须须一次完整地地报明买卖证证券数量、价价格及其他规规定的内容。A正确B错误117. ETF结算参与与人的结算备备付金账户与与证券交收账账户存在一一一对应关系。A正确B错误118. 在深圳证券交易易所证券交易易的托管制度度下，投资者者在一家证券券营业部买入入证券后，可可以在任一家家证券营业部部卖出该证券券。A正确B错误119. 根据深圳证券交交易所的现行行规定，红股股于股权登记记日直接进入入股东的证券券账户。A正确B错误120. 债券质押式回购购交易过

35、程中中的以资融券券方在回购期期间内取得了了债券的所有有权。A正确B错误121. 证券交易必须遵遵循公平原则则，即应当公公正地对待证证券交易的参参与各方，以以及公平地处处理证券交易易事务。A正确B错误122. 深圳证券交易所所决定撤销退退市风险警示示的上市公司司，公司应当当按照深圳证证券交易所要要求在撤销退退市风险警示示前一个交易易日做出公告告。A正确B错误123. 证券交易委托指指令无论通过过有形席位申申报，还是通通过无形席位位申报，证券券公司都必须须向证券交易易所派驻场内内交易员。A正确B错误124. 在实行证券公司司IB制度的的情况下，证证券公司不得得直接从事期期货经纪业务务，不得接受受投

36、资者的保保证金。A正确B错误125. 以网上定价发行行方式发行新新股时，当有有效申购总量量大于该次股股票发行数量量时，由主承承销商负责组组织摇号抽签签，确定成功功申购者。A正确B错误126. 从2002年33月25日开始，我国国证券交易所所国债交易采采用净价交易易。A正确B错误127. 证券登记结算机机构是为证券券交易提供集集中登记、托托管与结算服服务，不以营营利为目的的的法人。A正确B错误128. 证券交易是指已已发行的股票票在证券市场场上的买卖或或转让活动。A正确B错误129. 全国银行间债券券质押式回购购参与者中的的非金融机构构可直接进行行债券交易和和结算，但只只能开展现券券买卖和逆回回

37、购业务。A正确B错误130. 参加会员大会是是证券交易所所会员的权利利之一。A正确B错误131. 内幕交易行为给给投资者造成成损失的，行行为人要依法法承担赔偿责责任。A正确B错误132. 在集合资产管理理合同中，托托管人应承诺诺以诚实信用用、谨慎勤勉勉的原则管理理和运用集合合计划资产，但但不保证本集集合计划资产产投资不受损损失，不保证证最低收益。A正确B错误133. 单只标的证券的的融资余额达达到该证券上上市可流通市市值的30%时，交易所所可以在次一一交易日暂停停其融资买入入，并向市场场公布。该标标的证券的融融资余额降低低至20%以以下时，交易易所可以在次次一交易日恢恢复其融资买买入，并向市市

38、场公布。A正确B错误134. 目前，我国证券券交易所国债债交易采取净净价交易，即即采用净价申申报和全价撮撮合成交。A正确B错误135. 在我国，证券公公司的设立需需要经过中国国证监会和沪沪深交易所的的批准。A正确B错误136. 若证券公司经营营证券经纪和和证券自营两两项业务，其其注册资本最最低限额必须须达到人民币币五亿元。A正确B错误137. 对于首次公开发发行上市的股股票（上海证证券交易所还还包括封闭式式基金）、增增发上市的股股票、暂停上上市后恢复上上市的股票等等在首个交易易日不实行价价格涨跌幅限限制的证券，证证券交易所公公布其当日买买入、卖出金金额最大的55家会员营业业部的名称及及其买入、

39、卖卖出金额。A正确B错误138. 证券交易印花税税、过户费、交交易佣金等是是投资者在委委托买卖证券券时需要支付付的交易税费费。A正确B错误139. 证券公司、资产产托管机构应应当为集合资资产管理计划划单独开立证证券账户和资资金账记，其其中证券账户户名称应当是是“资产托管机机构名称集集合资产管理理计划名称”。A正确B错误140. 限价委托是指投投资者要求证证券经纪商在在执行委托指指令时，必须须按申报价格格买卖证券。A正确B错误141. 在客户融资融券券业务中，证证券登记结算算机构依据证证券公司客户户信用交易担担保证券账户户内的记录，以以客户为实际际持有人，登登记于证券持持有人名册。A正确B错误1

40、42. 证券公司应严格格执行证券交交易所的相关关规定，不得得自行调整融融资融券标的的证券的范围围、可充抵保保证金有价证证券范围及折折算率。A正确B错误143. 证券公司申请融融资融券业务务试点，向证证监会提交的的材料中包括括董事会关于于经营融资融融券业务的决决议。A正确B错误144. 由证券交易所为为股份转让公公司指定临时时代办机构的的，临时代办办机构应自被被指定之日起起30个工作作日内，开始始办理代办股股份转让服务务。A正确B错误145. 配股权证是上市市公司给予其其老股东的一一种认购该公公司股份的权权利证明，按按照我国现行行有关规定，AA股的配股权权证可在交易易所挂牌进行行交易。A正确B错

41、误146. 上海证券交易所所买断式回购购在报价时，按按资金年收益益率进行申报报。A正确B错误147. 我国证券登记结结算公司的证证券结算风险险基金由证券券公司按证券券交易业务量量的一定比例例缴纳A正确B错误148. 证券营业部接受受投资者委托托后应按“时间优先、客客户优先”原则进行申申报竞价。A正确B错误149. 如果采用网上定定价或网上竞竞价方式发行行新股，则投投资者申购后后，由证券发发行人在发行行结束后根据据成交记录或或配售结果完完成新股的股股权登记。A正确B错误150. 证券营业部采用用无形席位申申报时，应由由场内交易员员通过场内电电脑网络终端端将委托指令令输入证券交交易所电脑主主机。A

42、正确B错误151. 投资者参与非上上市公司的股股份转让，其其委托指令以以集合竞价方方式配对成交交。A正确B错误152. 经证券交易所批批准，基金公公司向证券公公司租用的AA股席位属于于专用席位。A正确B错误153. 根据市场发展需需要，中国证证监会可以随随时调整证券券交易所即时时行情发布的的方式和内容容。A正确B错误154. 内幕交易是指在在证券交易活活动中，涉及及公司的经营营、财务或对对该公司证券券的市场价格格有重大影响响的所有信息息。A正确B错误155. 债券的净价交易易是指买卖债债券时，以不不含有应计利利息的价格申申报并成交的的交易。A正确B错误156. 按照我国现行规规定，记名证证券的

43、非交易易过户由证券券经纪商办理理。A正确B错误157. 上海证券交易所所国债买断式式回购的交易易主体仅限于于在中国结算算上海分公司司以法人名义义开立B字头头和D字头证证券账户的机机构投资者。A正确B错误158. 市价委托是指投投资者向证券券经纪商发出出买卖某种证证券的委托指指令时，要求求证券经纪商商按证券交易易所内当时的的市场价格买买进或卖出证证券。A正确B错误159. 证券交易的清算算是指对每一一营业日中每每个结算参与与人证券和资资金的应收、应应付数量和金金额进行计算算，从而进行行财产转移的的处理过程。A正确B错误160. 客户开户时审核核证件、资料料不严而导致致的风险是证证券经纪业务务的管理风险险之一。A正确B错误